第 1 章   緒論

1.1 研究背景和意義

1.1.1 研究背景

近幾年來，受國際金融危機和國內(nèi)市場疲軟的雙重影響，我國部分行業(yè)的產(chǎn)能過剩問題凸顯，引起了中央的高度重視。2012 年 12 月召開的中央經(jīng)濟工作會議將化解產(chǎn)能過剩矛盾列為 2013 年政府的一項重點工作。2013 年 10 月，中央下發(fā)了《國務院關(guān)于化解產(chǎn)能嚴重過剩矛盾的指導意見》。2013 年 12 月召開的中央經(jīng)濟工作會議繼續(xù)把化解產(chǎn)能過剩矛盾作為來年的工作重點之一。2014 年 12 月召開的中央經(jīng)濟工作會議再次強調(diào)要全面化解產(chǎn)能過剩。2015 年 3 月份召開的全國兩會，如何化解產(chǎn)能過剩問題成為代表委員們熱議的話題之一。顯而易見，近階段的產(chǎn)能過剩備受關(guān)注。

簡要回顧近十年的我國經(jīng)濟發(fā)展歷程，我國產(chǎn)能過剩問題早在國際金融危機爆發(fā)之前就進入了中央的視野。2005 年底，國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“國家發(fā)改委”）明確圈定了 11 個過剩行業(yè)。2006 年 3 月，中央下發(fā)通知，明確指出鋼鐵、鐵合金、電解鋁等行業(yè)的產(chǎn)能過剩問題，并提出了調(diào)整過剩行業(yè)的總體要求、原則和措施。2009年 9 月，中央再次下發(fā)文件指出，鋼鐵、水泥、平板玻璃等行業(yè)產(chǎn)能過剩問題嚴重、重復建設問題突出，電解鋁、造船、大豆壓榨等行業(yè)產(chǎn)能過剩矛盾也十分明顯，大型鍛件存在隱憂；同時，該文件還制定了抑制產(chǎn)能過剩和重復建設的原則和涉及行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策導向，并從嚴格市場準入、強化環(huán)境監(jiān)管、依法依規(guī)供地用地等角度制定了措施。2010 年 4 月，中央又下發(fā)通知，明確鋼鐵、水泥、煤炭等行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能的任務，建立和完善約束機制、激勵機制、監(jiān)督機制等制度，并制定了工作分工表。

當前，中央已制定一系列政策和措施來治理產(chǎn)能過剩問題，取得了一定成效，但始終未能達到預期目標，甚至有些行業(yè)還陷入“越治理越過剩”的怪圈�，F(xiàn)階段的產(chǎn)能過剩不僅受到國內(nèi)外市場需求疲軟的外在影響，同時，也受我國經(jīng)濟的發(fā)展理念、發(fā)展階段以及體制機制等其他因素影響，其反復出現(xiàn)有著更深刻的原因。因此，產(chǎn)能過剩問題需要深入研究。鑒于該問題是近些年來的熱點，理論界對此已有大量研究，這既是研究該問題的基礎(chǔ)，也是創(chuàng)新突破的難點。

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1.2 研究思路及方法

1.2.1 研究思路

首先對國內(nèi)外研究文獻和我國產(chǎn)能過剩的表現(xiàn)及特征進行系統(tǒng)梳理，其次運用經(jīng)濟學理論從體制根源上找出該問題的癥結(jié)，最后提出合理的治理對策。

本文共分為六個部分：

（一）緒論：介紹寫作的選題背景和意義，簡要概述研究思路及方法。

（二）產(chǎn)能過剩文獻述評：對國內(nèi)外相關(guān)研究文獻進行述評，主要集中于三個方面：產(chǎn)能過剩的概念、產(chǎn)能過剩的研究分歧、產(chǎn)能過剩的原因與對策。

（三)研究產(chǎn)能過剩的理論基礎(chǔ)及產(chǎn)能過剩實質(zhì)：發(fā)掘產(chǎn)能過剩的理論基礎(chǔ)，指出我國產(chǎn)能過剩的實質(zhì)，并推出結(jié)論：治理我國產(chǎn)能過剩問題必須進一步深化體制改革。 

（四)我國產(chǎn)能過剩的表現(xiàn)及特征：描述我國產(chǎn)能過剩的表現(xiàn)，并對其特征展開如下論述：產(chǎn)品價格相對下滑、企業(yè)盈利大幅下降、重復建設較為普遍、折騰經(jīng)濟十分嚴重、投資規(guī)模過于龐大、供求關(guān)系嚴重失衡和集中在低水平行業(yè)。

（五）我國產(chǎn)能過剩的體制原因分析：分析我國 GDP 導向下的考核機制、分稅制下的財政管理體制、公共權(quán)力監(jiān)管制度、投資約束和責任追究機制、宏觀調(diào)控下的產(chǎn)業(yè)政策，同時，對我國的分配體制、要素市場和環(huán)境成本進行考量。

（六）基于體制原因的治理對策：轉(zhuǎn)變粗放型發(fā)展理念，完善政績考核機制；深化稅制改革，完善財政管理體制；加強法治建設和監(jiān)督，遏制不負責任的投資現(xiàn)象；把握國家大政方針，制定合理產(chǎn)業(yè)政策；深化經(jīng)濟體制改革，重建“個人所有制”；正確處理政府與市場關(guān)系，充分發(fā)揮“兩只手”的作用；深化分配體制改革，擴大有效需求；加強經(jīng)濟理論學習，遵循經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律。

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第 2 章   產(chǎn)能過剩文獻述評

2.1 產(chǎn)能過剩的概念

產(chǎn)能即生產(chǎn)能力，在現(xiàn)代漢語詞典里，是指企業(yè)在正常狀態(tài)下能夠達到最高產(chǎn)量的實力。產(chǎn)能過剩，即企業(yè)生產(chǎn)能力的過剩，其概念來源于近現(xiàn)代微觀和宏觀經(jīng)濟學。產(chǎn)生于社會化大生產(chǎn)時代的近現(xiàn)代微觀和宏觀經(jīng)濟學，重點研究了市場經(jīng)濟。產(chǎn)能過剩作為市場經(jīng)濟常見的經(jīng)濟現(xiàn)象，在歐美等發(fā)達的市場經(jīng)濟國家并不罕見，因此，國外學者對此問題的研究要早于我國。國外最早可追溯到美國學者愛德華·張伯侖(1933)，他在《壟斷競爭理論》一書中認為，生產(chǎn)能力過剩是指在壟斷競爭市場環(huán)境下，廠商的實際生產(chǎn)能力通常要小于最佳生產(chǎn)能力的現(xiàn)象。另有國外學者 J·S·貝恩(1959)認為，過度競爭指在部分行業(yè)集中度低的產(chǎn)業(yè)中持續(xù)存在過度供給或過剩生產(chǎn)能力且經(jīng)濟績效差的現(xiàn)象。之后，國外其他學者（Morton & Schwartz, 1972；Eaton, 1979；Sahay, 1990, etc.）也下了類似定義，實際生產(chǎn)能力遠遠大于市場需求就是產(chǎn)能過剩。

我國理論界普遍認為，20 世紀 90 年代中后期，我國首次出現(xiàn)了產(chǎn)能過�，F(xiàn)象，伴隨該現(xiàn)象的產(chǎn)生，我國這方面的研究迅速增多。國內(nèi)學者對產(chǎn)能過剩的概念有不同觀點，大致分三類。第一類觀點主要從微觀角度分析。盧峰(2010)認為，產(chǎn)能過剩是指行業(yè)長期閑置產(chǎn)能并超過合理界限，通常伴隨產(chǎn)品價格下降和企業(yè)利潤減少以至持續(xù)虧損的經(jīng)濟現(xiàn)象。第二類觀點主要從宏觀角度分析。如莊�。�2006）認為，產(chǎn)能是否過剩不僅要看生產(chǎn)能力和可能供給量，而且要看與之相對應的需求量，同時，，還要重視產(chǎn)能過剩的結(jié)構(gòu)問題。趙振華（2014）認為，產(chǎn)能過剩是從全行業(yè)和生產(chǎn)周期的角度來判斷生產(chǎn)能力遠遠超過需求，導致大量產(chǎn)能長期閑置的現(xiàn)象。第三類觀點綜合考慮。張曉晶(2006)認為，微觀產(chǎn)能過剩指廠商將資本邊際收益維持在邊際成本水平之上時出現(xiàn)的過�，F(xiàn)象；宏觀產(chǎn)能過剩指經(jīng)濟活動沒有達到潛在產(chǎn)出水平（潛在產(chǎn)出是整個社會在給定條件下，各類生產(chǎn)要素在正常范圍內(nèi)得到充分有效利用時所能實現(xiàn)的產(chǎn)出），從而使資源未能充分利用的現(xiàn)象。曹建海、江飛濤(2010)認為，產(chǎn)能過剩是指廠商提供的生產(chǎn)或服務能力持續(xù)超過均衡價格時的市場需求的現(xiàn)象，與重復建設、過度投資、惡性競爭以及過度競爭所指的是同一現(xiàn)象。

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2.2 產(chǎn)能過剩的研究分歧

一是如何看待產(chǎn)能過剩問題。大部分學者認為我國部分行業(yè)存在嚴重產(chǎn)能過剩問題，政府需要對產(chǎn)能過剩行業(yè)加以適當調(diào)控和引導；這一觀點顯然得到中央高層的認可。但也有部分理論界人士（如：茅于軾，2006 ；左小蕾，2006 ；劉福垣，2006；葉檀 2010）對我國產(chǎn)能過剩提出了質(zhì)疑，認為市場經(jīng)濟本身就是過剩經(jīng)濟。也有學者提出應該辯證地看待我國現(xiàn)階段的產(chǎn)能過剩，如鐘春平（2014）認為，目前對產(chǎn)能過剩的強調(diào)可能過頭了，行業(yè)協(xié)會提供的數(shù)據(jù)可能夸大了該問題，多數(shù)企業(yè)的產(chǎn)能利用率仍處于合理的水平，且現(xiàn)階段治理政策“淘汰和清理的落后產(chǎn)能”主要針對產(chǎn)能較小的企業(yè)，規(guī)模大、產(chǎn)能高的企業(yè)受到了保護，這可能進一步加劇產(chǎn)能過剩。二是產(chǎn)能過剩的判斷標準。由于各行各業(yè)存在不同特性，對產(chǎn)能過剩的判斷并不存在統(tǒng)一標準，國內(nèi)外學者測度方法主要包括單一指標法（產(chǎn)能利用率）、綜合指數(shù)法、峰值法、生產(chǎn)函數(shù)法、數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）、隨機生產(chǎn)前研法（SPF）等。三是產(chǎn)能過剩的類型。不同學者對產(chǎn)能過剩有不同劃分，本文根據(jù)研究需要列出以下分類。周其仁（2005）從所有制的角度考察我國產(chǎn)能過剩行業(yè)：國有壟斷行業(yè)和幾乎全行業(yè)都是民營企業(yè)，產(chǎn)能過剩一般不嚴重；多種所有制并存、政府干預頻繁，且市場易進不易出的行業(yè)若存在產(chǎn)能過剩，則一般比較嚴重。李江濤（2006）根據(jù)國有企業(yè)和民營企業(yè)兩大類不同廠商的特性，將產(chǎn)能過剩區(qū)分為政府性產(chǎn)能過剩和非政府性產(chǎn)能過剩。王岳平（2006）將目前和未來生產(chǎn)能力與需求量的比值超過正常范圍，分別稱為即期產(chǎn)能過剩和預期產(chǎn)能過剩。劉世錦（2009）把產(chǎn)能過剩分為：正常產(chǎn)能過剩、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩、周期性產(chǎn)能過剩和長期性產(chǎn)能過剩。

綜合以上學者的研究成果，可以得出以下結(jié)論：一是從經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定的角度看，治理產(chǎn)能過剩十分必要。雖然適度產(chǎn)能過剩有助于市場機制發(fā)揮優(yōu)勝劣汰作用，從而優(yōu)化資源配置，提高資源利用水平和勞動生產(chǎn)效率，但是嚴重產(chǎn)能過剩會給經(jīng)濟和社會發(fā)展帶來許多負面影響。比如短期來看，企業(yè)產(chǎn)品價格下跌，效益下滑，開工不足，資源閑置浪費。從整個行業(yè)來講，國內(nèi)消化不了，就可能使出口增加，順差加大，則國內(nèi)資金增加，國內(nèi)貸款增加，從而使產(chǎn)能進一步擴大，形成惡性循環(huán)。長期來看，產(chǎn)能過剩不僅對經(jīng)濟增長的可持續(xù)性造成影響，還會影響我國的就業(yè)及社會穩(wěn)定，同時，對我國“兩型社會”建設也極為不利。二是產(chǎn)能過剩的判斷標準除了單一指標法（產(chǎn)能利用率）之外，還可用其它方法測量，盡管會因為行業(yè)屬性、數(shù)據(jù)可獲得性等發(fā)生變化，但類型相似的行業(yè)可采用相同的判斷標準。三是應依據(jù)行業(yè)的類型和性質(zhì)分類治理產(chǎn)能過剩問題。比如行業(yè)是否為政府和國企所主導、產(chǎn)能是短期過剩還是長期過剩；同時考慮行業(yè)是否存在結(jié)構(gòu)性過剩和周期性過剩。顯然，多種所有制并存、非完全競爭的行業(yè)存在的產(chǎn)能過剩問題是國家需要重點關(guān)注的。更進一步說，在壟斷競爭市場下多種所有制并存的行業(yè)若存在產(chǎn)能過剩，則是國家治理的重點；若該類型的行業(yè)不存在產(chǎn)能過剩現(xiàn)象，國家也應該納入監(jiān)控的范圍內(nèi)，防止未來出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。

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第 3 章  研究產(chǎn)能過剩的理論基礎(chǔ)與產(chǎn)能過剩的實質(zhì) .......... 9

3.1 研究產(chǎn)能過剩的理論基礎(chǔ) ......... 9 

3.1.1 市場競爭與政府干預的相關(guān)理論 ....... 9

3.1.2 經(jīng)濟危機的相關(guān)理論 ................. 9

第 4 章  我國產(chǎn)能過剩的表現(xiàn)及特征 .............. 13

4.1 我國產(chǎn)能過剩的表現(xiàn) .................. 13

4.2 我國產(chǎn)能過剩的特征 ................... 14

第 5 章  我國產(chǎn)能過剩的體制原因分析 ............. 19

5.1 GDP 導向下的考核機制 ............ 19

5.2 分稅制下的財政管理體制 .............. 20

第 5 章   我國產(chǎn)能過剩的體制原因分析

我國嚴重的產(chǎn)能過剩問題有著方方面面的原因，從體制上考察，主要體現(xiàn)在以下方面：

5.1 GDP 導向下的考核機制

不可否認，GDP 導向下的考核機制對起步階段的經(jīng)濟發(fā)展起到了巨大作用，我國改革開放的巨大成績與它是分不開的。這是因為在 GDP 導向下的考核機制面前，它使得廣大干部產(chǎn)生了這樣的發(fā)展理念：不管什么貓，只要能抓住老鼠就是好貓；要符合上級的考核要求，就要拼命發(fā)展經(jīng)濟。發(fā)展理念在一定程度上是受制于考核機制。考核機制正如老師出題，發(fā)展理念就如學生答題，有什么樣的題目，就有什么樣的標準答案。學生若不符合標準答案，盡管下了功夫，照樣低分。這就導致粗放型發(fā)展理念和增長方式在全國各地大行其道。在改革開放初期，我國經(jīng)濟總量比較低，相比于集約型經(jīng)濟增長方式，粗放型更加容易使經(jīng)濟總量快速增長。但是，GDP 導向下的考核機制所引致的粗放型發(fā)展理念和增長方式，也造成了資源極大的浪費和環(huán)境的嚴重破壞。

產(chǎn)能過剩就是資源嚴重浪費的表現(xiàn)形式之一。在產(chǎn)能過剩問題上，多數(shù)都與領(lǐng)導干部的“GDP 崇拜”密切相關(guān)。以 GDP 為導向的考核機制使得官員為了追求 GDP，往往忽略了經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展，往往忽視了經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量和效益。他們大都只顧眼前利益，不顧長遠利益；只顧局部發(fā)展，不求全局發(fā)展。尤其是在黨政干部換屆時，過度追求經(jīng)濟發(fā)展速度的現(xiàn)象特別明顯。這是因為新上任的官員一定得干出一點政績，才能顯示其存在感和影響力，才有利于日后的升遷。即俗話中的“新官上任三把火”，當代的做法，就是從經(jīng)濟上出政績。為了迎合政績考察，折騰經(jīng)濟、重復建設、“面子工程”、“形象工程”并不鮮見。在這些官員心里，GDP 永遠排在首位，至于這么做會不會占據(jù)大量的資源，會不會浪費許多人力物力，會不會破壞生態(tài)環(huán)境，甚至會不會債臺高筑，會不會民怨沸騰等，對他們來說并不重要。有了經(jīng)濟上的政績，盡管有浪費損失、環(huán)境破壞和產(chǎn)生債務等后果，甚至造成惡劣影響，他們依然可異地為官，甚至照升不誤。這就是造成我國產(chǎn)能嚴重過剩的重要政治體制原因。

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第 6 章   基于體制原因分析的治理對策

若要治理我國當前的產(chǎn)能過剩問題，并使其得到根本性好轉(zhuǎn)，應該從體制入手。具體提出的對策如下：

6.1 轉(zhuǎn)變粗放型發(fā)展理念，完善政績考核機制

我國嚴重的產(chǎn)能過剩，從根本上來說，就在于 GDP 的考核機制引導著各級政府盲目投資。因此，治理產(chǎn)能過剩，有必要轉(zhuǎn)變發(fā)展理念，完善政績考核機制。十八屆三中全會提出，要“完善發(fā)展成果考核評價體系，糾正單純以經(jīng)濟增長速度評定政績的偏向，加大資源消耗、環(huán)境損害、生態(tài)效益、產(chǎn)能過剩、科技創(chuàng)新、安全生產(chǎn)、新增債務等指標的權(quán)重”。2015 年 5 月份中央出臺了加快推進生態(tài)文明建設的意見，倡導綠水青山就是金山銀山。顯然中央已經(jīng)非常重視轉(zhuǎn)變粗放型發(fā)展模式和完善政績考核機制，但是也應該看到以下事實：轉(zhuǎn)變粗放型發(fā)展方式不是十八屆三中全會才提出的，盡管多年來政府和學術(shù)界都倡導扭轉(zhuǎn)粗放型發(fā)展理念，但是實際經(jīng)濟運行往往還是粗放型模式；盡管新一屆黨中央明確提出在增長導向上糾偏，但是我國依然強調(diào)“發(fā)展是硬道理”和“保持經(jīng)濟中高速增長”。2015 年 1 月，上海市的政府工作報告取消了 GDP 增長目標，引起輿論廣泛關(guān)注，認為上海市可能淡化 GDP 考核；然而在 3 月份全國兩會期間，上海市長稱政府并未取消 GDP 考核�？梢�，中央已經(jīng)正視了 GDP 導向下的考核機制存在的弊端，并且這種考核機制在短期內(nèi)會得到一定糾正，但完全被綜合考核機制所取代在現(xiàn)階段不太可能。因此，完善政績考核機制的關(guān)鍵問題在于如何使中央精神落到實處，這需要有壯士斷腕的氣魄；不然，產(chǎn)能過剩無法得到有效治理。

從治理產(chǎn)能過剩的角度，我國現(xiàn)行的財政體制可在以下兩個方面進行完善。一是要根據(jù)中央和地方的實際情況，嚴格遵循事權(quán)和財權(quán)相結(jié)合的原則，完善財政管理體制。這一改革的主導權(quán)在中央。新一屆政府推出的簡政放權(quán)，一定程度上也在為地方政府減負，但是僅僅減負還不夠，還應從稅收制度入手，增加地方政府的財政收入的來源。土地財政方式不可持續(xù)，多地出現(xiàn)的地方債務危機就是明證。盡管地方債務危機會對政府公信力等造成影響，但是中央不能通過實行轉(zhuǎn)移支付等暫時性幫助來使地方政府度過債務危機。因此，中央應讓地方政府合理合法地取得合適的稅權(quán)。比如全國統(tǒng)一征收的地方稅種由中央立法，同時賦予地方政府一定的調(diào)整權(quán)；允許地方政府結(jié)合實際在地區(qū)內(nèi)開征獨特稅種。二是財政體制由建設型轉(zhuǎn)為公共財政型。這需要改善民生、提振消費，使稅收制度與投資建設和消費之間產(chǎn)生良性循環(huán)。同時，進一步深化稅制改革，通過減稅和退稅的形式在制度和心理上改變?nèi)嗣竦南M心理預期，從而藏富于民，穩(wěn)定提高人民收入和生活水平，為提高居民消費率打下基礎(chǔ)；從而擴大消費市場，為遠期的稅收收入增長提供源泉。這就使得消費在財政收入的比重有所提高。深化稅制改革，完善財政體制是從源頭上來引導地方政府和國企理性投資，從而避免盲目投資造成產(chǎn)能過剩。

參考文獻（略）