第一章 緒論

本章主要是對本文理論研究架構(gòu)總體地了解，先介紹本文研究背景、研究意義，再對論文的研究方法進行學(xué)習(xí)和研究，然后再對本文主要的研究脈絡(luò)做簡要地闡述說明。

1.1 研究背景和意義

1.1.1 研究背景

近幾年來，多元化在新興市場中的相關(guān)問題已經(jīng)成為企業(yè)戰(zhàn)略管理領(lǐng)域的一個新的研究熱點（Khanna，2000）。為此，越來越多的學(xué)者熱衷于對中國企業(yè)如何通過多元化戰(zhàn)略的手段提升國際競爭力這個課題進行研究。在現(xiàn)階段，有關(guān)多元化的研究主要有兩個大趨勢:一是企業(yè)降低多元化程度的同時如何在企業(yè)的主業(yè)上確立國際競爭力；二是中國企業(yè)如何通過整合的方式提高企業(yè)的區(qū)域多元化程度，利用中國的市場規(guī)模優(yōu)勢確立國際競爭力(藍(lán)海林，宋鐵波和曾萍，2012)。

在許多發(fā)達經(jīng)濟體中，企業(yè)為什么要實施多元化以及實施多元化對企業(yè)是利或弊?資源基礎(chǔ)觀和傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)觀對戰(zhàn)略管理分別給出了不同的觀點和看法。新興經(jīng)濟體中盛行的高行業(yè)多元化和低地域多元化，以及簡單加工出口的企業(yè)發(fā)展模式引起了對資源戰(zhàn)略力量和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的反思。受“新制度主義”浪潮的影響，不少學(xué)者則認(rèn)為資源基礎(chǔ)觀和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)觀這兩個經(jīng)典的戰(zhàn)略管理理論都忽視了運用企業(yè)的性質(zhì)或者有利于企業(yè)競爭的制度因素，把完善的市場機制和民主的政治體制作為理所當(dāng)然的“背景”（Peng，2002）。

中國市場是一個新興經(jīng)濟和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的綜合體（Peng，2005），企業(yè)實施多元化戰(zhàn)略的都不同程度地受到了制度因素的影響，那么這種制度因素又包括哪些內(nèi)容，起源和作用呢?回答這些問題之前我們有必要詳細(xì)地理解中國的制度變遷，即舊有計劃經(jīng)濟平衡被打破，需要建立新的市場經(jīng)濟平衡的情境。首先，市場經(jīng)濟作為一種市場制度，本身就具有自律性，不受外部的幫助或者干涉，并且通過市場交易的方式在生產(chǎn)者與消費者之間直接發(fā)生聯(lián)系；其次，作為一種再分配體制的計劃經(jīng)濟也是政權(quán)的一部分，主要表現(xiàn)為一種政治權(quán)力的行使，即產(chǎn)品的生產(chǎn)、分配都需要經(jīng)過集中、儲藏以及再分配，在此過程中，由于直接生產(chǎn)者和消費者之間并沒有直接的關(guān)系，并且產(chǎn)品以及生產(chǎn)的盈余都必須交由政府支配，所有這些集中后的物資與勞務(wù)再由政府根據(jù)法律規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣、意識形態(tài)和擁有著再分配權(quán)力社會群體的意愿進行再度的分配（劉欣，2003）。

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1.2 研究內(nèi)容與方法

1.2.1 研究內(nèi)容

本研究根據(jù)政治關(guān)聯(lián)、企業(yè)多元化以及環(huán)境不確定性的一系列研究分析，嘗試從企業(yè)戰(zhàn)略研究的視角出發(fā)，緊緊圍繞企業(yè)政治關(guān)聯(lián)對區(qū)域和產(chǎn)品多元化戰(zhàn)略的關(guān)系進行研究，在此研究基礎(chǔ)之上再把環(huán)境不確定性作為調(diào)節(jié)變量來研究這二者之間的關(guān)系。本研究的主要內(nèi)容包括四方面:（1）政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)區(qū)域多元化程度的影響；（2）政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)產(chǎn)品多元化程度的影響；（3）環(huán)境不確定性對企業(yè)政治關(guān)聯(lián)和企業(yè)區(qū)域多元化之間關(guān)系發(fā)揮的調(diào)節(jié)作用；（4）環(huán)境不確定性對企業(yè)政治關(guān)聯(lián)和企業(yè)產(chǎn)品多元化之間關(guān)系發(fā)揮的調(diào)節(jié)作用。本研究根據(jù)問卷調(diào)查數(shù)據(jù)的整理，對所提出的模型假設(shè)進行嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的實證分析，并結(jié)合實證研究結(jié)論，提出有效的對策和建議。

1.2.2 研究方法

根據(jù)本文研究的具體內(nèi)容進行了理論的學(xué)習(xí)研究和實證調(diào)研，并參考了以往相關(guān)研究所采用的方法，對相關(guān)的研究方法進行了綜合的考慮和篩選，進而確定符合研究實際的完整研究框架模型。本研究主要采用問卷調(diào)查的方法，科學(xué)地獲取樣本數(shù)據(jù)并對整理后的數(shù)據(jù)進行了各種分析工作，通過把數(shù)據(jù)分析結(jié)果與理論基礎(chǔ)相結(jié)合的方法對本研究提出的假設(shè)模型進行了驗證。主要的數(shù)據(jù)分析步驟是通過對回收的調(diào)查問卷進行整理后用 SPSS 軟件進行各種分析，了解樣本的總體情況，再根據(jù)回歸分析的結(jié)果，結(jié)合提出的研究假設(shè)和具體理論基礎(chǔ)推出本研究的實證結(jié)果。本研究采用的主要研究方法如下：

1、文獻研究法。收集整理、閱讀評析國內(nèi)外關(guān)于企業(yè)政治關(guān)聯(lián)、企業(yè)多元化和環(huán)境不確定性的相關(guān)文獻，學(xué)習(xí)并且分析相關(guān)文獻的研究架構(gòu)和方法，為研究奠定了理論基礎(chǔ)。

2、理論探索法�；谖墨I研究和實踐思考進行理論探索，建立恰當(dāng)?shù)难芯靠蚣�，同時探索本研究中的企業(yè)政治關(guān)聯(lián)、企業(yè)多元化和環(huán)境不確定性等變量的操作性定義和測量方法。

3、問卷調(diào)查法。本研究主要通過問卷調(diào)查的方式來獲取研究所需的數(shù)據(jù)，基于國內(nèi)外理論研究和具體國情來設(shè)計、發(fā)放、回收、整理、分析本研究的所有問卷情況。本研究問卷收集的方法主要采用方便抽樣和典型抽樣的方法。

4、數(shù)據(jù)分析法。企業(yè)多元化程度的數(shù)據(jù)計算處理通過用 excel 表格計算多元化程度值（DT）；數(shù)據(jù)分析軟件為 SPSS20.1，主要運用描述性統(tǒng)計分析、信度分析、效度分析、方差分析、相關(guān)性分析和線性回歸分析等方法來處理相關(guān)數(shù)據(jù)。

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第二章 文獻綜述

縱觀國內(nèi)外文獻，企業(yè)政治關(guān)聯(lián)的現(xiàn)象均有不同程度的存在，并且很多學(xué)者對政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)多元化關(guān)系也有了較為深入的了解，本章將從政治關(guān)聯(lián)的背景、企業(yè)多元化的相關(guān)研究以及環(huán)境不確定性理論等方面進行詳細(xì)的文獻綜述。

2.1 政治關(guān)聯(lián)的文獻綜述

雖然政治關(guān)聯(lián)是學(xué)術(shù)界一個新興的熱議課題，但政治關(guān)聯(lián)作為一個有較強現(xiàn)實意義的課題也吸引了大量的國內(nèi)外學(xué)者。在現(xiàn)今復(fù)雜多變的市場環(huán)境中，政治結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定以及社會制度的不完善會增加了企業(yè)成長中的不確定性因素。企業(yè)與政府建立政治關(guān)聯(lián)的現(xiàn)象在很多國家愈發(fā)普遍的存在了，尤其是對于處于新型經(jīng)濟期的國家和制度欠發(fā)達處于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中期的國家（Faccio，2006）。企業(yè)為了獲取更多的競爭優(yōu)勢，構(gòu)建與政府間的政治關(guān)聯(lián)就成了企業(yè)經(jīng)營的無形資產(chǎn)。類似地在我國，雖然有關(guān)制度轉(zhuǎn)型的諸多理論都比較形象地描述了“從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡”以及“民進國退”的整體背景，但是用這些理論并不能完全準(zhǔn)確地刻畫出中國現(xiàn)實的經(jīng)濟形態(tài)，現(xiàn)就有關(guān)企業(yè)政治關(guān)聯(lián)研究的文獻進行梳理。

2.1.1 政治關(guān)聯(lián)的內(nèi)涵

政治關(guān)聯(lián)（Political connection），又稱為“政治關(guān)系”或者“政治聯(lián)系”  （Hillman & Hitt，1999；Hillman，Keim & Schuler，2004)。從制度理論的觀點來理解政治關(guān)聯(lián)的內(nèi)涵，它就是一種非正式制度，所謂的非正式制度指的是如價值信念、文化傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣、意識形態(tài)等長期存在于人們交往和社會運行中的準(zhǔn)則。

1、政治關(guān)聯(lián)的概念

政治關(guān)聯(lián)的概念最早出現(xiàn)在 Fisman（2001）對于印度尼西亞企業(yè)與前總統(tǒng)蘇哈托家族之間關(guān)系的研究中。在國外的文獻中，通常把企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人是否有過政府工作經(jīng)歷作為標(biāo)準(zhǔn)來衡量政治關(guān)聯(lián)的。Johnson  &  Mitton（2003）則認(rèn)為政治關(guān)聯(lián)指的是企業(yè)的高層與正副首相或者財長等有著緊密的聯(lián)系。Bertrand，et al（2004)[通過對法國企業(yè)的CEO進行實證研究后認(rèn)為如果企業(yè)的CEO是在精英學(xué)校畢業(yè)并且有在政府部門的任職經(jīng)驗，這樣的企業(yè)就可以認(rèn)為是擁有政治關(guān)聯(lián)的。Faccio（2006）]對企業(yè)政治關(guān)聯(lián)提出了界定，他認(rèn)為政治關(guān)聯(lián)指的是企業(yè)大股東(擁有企業(yè) 10%以上的股權(quán))或者是企業(yè)的高管，其中就包括 CEO、總經(jīng)理、董事長和董事會秘書等其中有人是議員、政府官員或者與政府部門之間存在著緊密的聯(lián)系。Ferguson & Voth（2008）對 20 世紀(jì) 30年代的德國公司進行研究，他們認(rèn)為只要公司的經(jīng)理或者董事會中的成員與執(zhí)政黨有著緊密的聯(lián)系，該公司就具有政治關(guān)聯(lián)。Faccio（2010）又認(rèn)為企業(yè)與政府的關(guān)聯(lián)既包括政府官員擔(dān)任企業(yè)高管或公司的大股東，也包括政府官員的親戚擔(dān)任企業(yè)高管或公司的大股東。

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2.2 政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)多元化

企業(yè)多元化是戰(zhàn)略管理中最重要的研究領(lǐng)域（Palich，Cardinal & Miller，2000）。有關(guān)企業(yè)多元化戰(zhàn)略的前因后果被來自經(jīng)濟學(xué)，金融學(xué)或管理學(xué)等多個學(xué)科的研究者加以分析討論，積累了豐富的文獻（Osorio，Martin & Vicente，，2012）。本小節(jié)就對多元化的定義、動機以及與政治關(guān)聯(lián)之間在戰(zhàn)略管理中的運用機理進行相關(guān)的綜述。

2.2.1 多元化的定義

在現(xiàn)有的文獻中企業(yè)的多元化也稱為企業(yè)的多角化、多樣化和多種經(jīng)營。多元化經(jīng)營戰(zhàn)略的概念最早是美國著名戰(zhàn)略學(xué)者 Ansoff 在其 1957 年發(fā)表的《多元化戰(zhàn)略》文章中首次提出，并且較為明確地從企業(yè)發(fā)展的角度出發(fā)，以產(chǎn)品種類的增加對多元化戰(zhàn)略進行定義的（表 2-2）。

 Penrose（1959）則在其《企業(yè)增長理論》這本專著中把多元化的過程定義為企業(yè)在經(jīng)營的過程中不完全放棄固有產(chǎn)品生產(chǎn)線的前提下，他對多元化的定義則是使得各類最終產(chǎn)品、企業(yè)垂直一體化程度以及企業(yè)在生產(chǎn)領(lǐng)域的數(shù)目都得到增加。前期多元化的研究都是以理論研究為主，到了 1962 年美國的著名學(xué)者 Gort（1962）才第一次運用了數(shù)量分析的方法對多元化經(jīng)營的問題進行研究，他認(rèn)為多元化應(yīng)該是企業(yè)在原有市場基礎(chǔ)上多樣性的增加，多元化經(jīng)營是單個企業(yè)活動的異質(zhì)市場數(shù)目的增加，強調(diào)跨行業(yè)異質(zhì)產(chǎn)品進入異質(zhì)市場的行為，如果只是在產(chǎn)品性能、質(zhì)量、外觀、包裝、商標(biāo)等方面存在差異的市場細(xì)分則不屬于多元化。同年 Chandler 首次提出了多元化與企業(yè)組織結(jié)構(gòu)之間的聯(lián)系，因為組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整將決定這企業(yè)多元化成功與否。雖然各國在行業(yè)的分類標(biāo)準(zhǔn)上存在著差異，但是由于其易操作和相對可靠的特點，這種依據(jù)便很快成為多元化研究的國際規(guī)范。Ramanujam & Varadarajan（1989）結(jié)合以往學(xué)者的研究結(jié)論，認(rèn)為多元化則是單個企業(yè)或者單個業(yè)務(wù)單元進入到一個或者多個新的活動領(lǐng)域，這個過程是需要依賴于企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)發(fā)展或者收購，并且相應(yīng)地會引起企業(yè)體系、管理結(jié)構(gòu)以及其他管理過程的變化。

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第三章  理論分析和研究假設(shè) ................ 24

3.1 政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)多元化的影響 ................ 24

3.1.1 政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)區(qū)域多元化的影響 ................. 25

3.1.2 政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)產(chǎn)品多元化的影響 ................ 26

3.2 環(huán)境不確定性的調(diào)節(jié)作用 ................... 28

3.3 本章小結(jié) ......... 30

第四章  變量設(shè)計和問卷形成 ............................ 31

4.1 變量的定義與測量 .............. 31

4.1.1 變量的定義 .................. 31

4.1.2 變量量表說明 .................. 34

4.2 問卷的形成 .................. 36

4.3 本章小結(jié) ....... 37

第五章   數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析 ................ 38

5.1 正式調(diào)研與研究樣本 .......... 38

5.2 信度分析 ......................... 39

5.3 效度分析 ................. 40

5.4 描述性分析 ............... 40

5.5 相關(guān)性分析 .............. 41

第六章 研究結(jié)果與討論

本章主要是結(jié)合本文第五章對問卷數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)處理結(jié)果進行整理、分析、總結(jié)，并且根據(jù)研究的結(jié)果與發(fā)現(xiàn)進行了較為全面的討論，思考后提出了對管理學(xué)實踐的啟示和意義。

6.1 假設(shè)檢驗結(jié)果總結(jié)

本研究前面已經(jīng)詳細(xì)地探討了企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)多元化戰(zhàn)略發(fā)展的影響及作用的前因后果，具體研究兩大內(nèi)容：一是企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)，作為一種重要的非正式的制度對于企業(yè)的區(qū)域多元化以及產(chǎn)品多元化分別有何作用影響；二是環(huán)境不確定性因素是否在企業(yè)政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)區(qū)域多元化及產(chǎn)品多元化之間發(fā)揮了調(diào)節(jié)作用。全文圍繞這兩個大內(nèi)容進行了一系列的論證工作。本研究通過問卷調(diào)查的方式，主要針對 2013-2014年間廣東 108 個企業(yè)的調(diào)查問卷加以分析，通過對問卷數(shù)據(jù)的整理分析后對所提出的假設(shè)進行了分析和驗證。

根據(jù)上文第五章的數(shù)據(jù)分析結(jié)果可以看出，本研究所提出的4個假設(shè)均得到了驗證，并且均獲得支持，最終的檢驗結(jié)果如表 6-1 所示。

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結(jié)論

企業(yè)的多元化戰(zhàn)略研究課題是近幾年來企業(yè)戰(zhàn)略管理研究的重點和熱點。面對我國經(jīng)濟飛速發(fā)展的今天，我們也看到了日新月異發(fā)展變化的背后，企業(yè)在成長發(fā)展的過程中遇到的諸多市場機制和行政制度上的障礙。不難看出，企業(yè)為了克服這些發(fā)展上的障礙，紛紛向政府靠攏，尋求各種隱性的政治關(guān)聯(lián)關(guān)系，以便更好地獲得發(fā)展資源。為了探究企業(yè)多元化發(fā)展與政府間的關(guān)系，本文從戰(zhàn)略的視角出發(fā)，對政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)多元化戰(zhàn)略的影響進行了實證研究，并且研究了環(huán)境不確定性對兩者關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。得出以下的結(jié)論：

1、作為非正式制度的政治關(guān)聯(lián)關(guān)系確實能夠代替正式制度，并且隨著企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)度的增強，企業(yè)的多元化發(fā)展程度也可以得到明顯增強。本文研究發(fā)現(xiàn)政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)的區(qū)域多元化和產(chǎn)品多元化均起到正向的積極的促進作用。這讓我們更加確定了政治關(guān)聯(lián)對于企業(yè)的多元化發(fā)展的影響作用。

2、企業(yè)政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)多元化程度的作用影響同時也受到環(huán)境不確定性的調(diào)節(jié)作用，環(huán)境不確定性作用越強越能體現(xiàn)政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)多元化發(fā)展程度的影響程度，能使企業(yè)政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)多元化發(fā)展影響的正向作用更強。這也充分說明了，政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)多元化程度發(fā)展的影響與環(huán)境因素有一定的關(guān)聯(lián)。

綜上所述，本文兩部分的結(jié)論都驗證了本文所提出的 4 個假設(shè)，政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)多元化的影響關(guān)系得到進一步的驗證。

本研究是在前人研究多元化的基礎(chǔ)上，從政治關(guān)聯(lián)的角度去進一步審視企業(yè)多元化的發(fā)展。經(jīng)過研究，改進政治關(guān)聯(lián)的測量方式，更為詳細(xì)地考察了企業(yè)政治關(guān)聯(lián)程度，進而分析這種非市場和非制度因素對企業(yè)區(qū)域和產(chǎn)品多元化戰(zhàn)略的影響。由于當(dāng)前我國正處于經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)軌時期，市場轉(zhuǎn)型、社會變革、消費升級、技術(shù)革命、全球競爭激烈等多股力量交織在一起，這難免會讓中國企業(yè)面臨動蕩且復(fù)雜的外部環(huán)境。在以往對企業(yè)多元化的研究中，外部環(huán)境的危機會使經(jīng)營因素與經(jīng)營成果之間的聯(lián)系更加緊密，我們看到更多的是關(guān)于環(huán)境不確定性與企業(yè)多元化、政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)多元化的研究，而學(xué)術(shù)界對于企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)在這個環(huán)境不確定性的角度上探求企業(yè)多元化戰(zhàn)略上缺乏進一步的探究，本文在研究政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)多元化過程中，恰恰把環(huán)境因素考慮進去，這也是本研究的創(chuàng)新點所在。在這種多變復(fù)雜的外部環(huán)境下，企業(yè)應(yīng)敏銳感知環(huán)境變化，正確調(diào)整發(fā)展的戰(zhàn)略思路，我們有理由相信，企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)強度越強，可以使得企業(yè)在應(yīng)對外部環(huán)境不確定時做出正確判斷能力的強度越強，會進一步強化企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)對于企業(yè)多元化戰(zhàn)略發(fā)展的影響作用。本文創(chuàng)新點在于引入環(huán)境不確定性作為調(diào)節(jié)變量，對政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)多元化戰(zhàn)略的影響進行深入探討，比以往的研究更具有實際的指導(dǎo)意義和現(xiàn)實意義。

參考文獻（略）