第 1 章   緒論

1.1   選題背景

隨著經(jīng)濟迅猛發(fā)展，對能源的需求量越來越大，電力供應不足正日益成為影響經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸。在生態(tài)環(huán)保壓力不斷加大以及油價不斷攀升的背景下，能源稀缺日益嚴峻，世界各國紛紛探索一種可開發(fā)、綠色經(jīng)濟、可再生的能源。風能(wind energy)是由空氣流做功產(chǎn)生的一種能量，由于其具有近乎取之不盡、干凈、無污染以及經(jīng)濟的優(yōu)點，使之成為一種較理想的發(fā)展能源，而且風能屬于可再生能源，因此發(fā)展風力發(fā)電成為社會發(fā)展的需要。同時，在風力發(fā)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中也存在諸多問題，主要原因在于相關(guān)部門在沒有充分評估風電場投資風險、論證項目可行性的情況下，就盲目、無規(guī)劃地開發(fā)建設(shè)，甚至造成風電場建成后電力過剩且又無法遠距離輸送的尷尬局面。因而，在進行風力發(fā)電廠投資建設(shè)前，必須充分的考慮與衡量建設(shè)中可能遇到的風險，借助風險分析、風險估計判斷各風險因素的影響程度，并結(jié)合實際情況選擇適當?shù)娘L險評估方法對風力發(fā)電建設(shè)做出判斷，為建設(shè)決策提供準確、科學的風險評價技術(shù)支持。

臨江市近期新建項目發(fā)展較快，現(xiàn)有的 120MVA 主變已不能滿足供電的需要。臨江水電供電區(qū)位于白山電網(wǎng)的南部，主要通過農(nóng)村小水電網(wǎng)與大電網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)供電，部分由臨江小水電站調(diào)節(jié)供電。2013 年臨江水電供電區(qū) 66kV 變電所 8 座，35kV 變電所 1座，總?cè)萘繛?96.6MVA。66kV 送電線路 85km，分別為臨城線、臨湖線、聚城線、元城線、松元線、大寶線、臨三線、青樺線、大湖分線。臨江水電供電區(qū)有接入 66kV 以上電壓等級的水電廠 5 座，分別為聚寶電站、元寶電站、大松樹電站、小湖電站、賈家營二線電站，總裝機容量 37.45MW。水電公司供電區(qū)大多位于山區(qū)，負荷主要集中于城區(qū)及南部地區(qū)，變電所和小水電主要分布在供電區(qū)南部，6 座 66kV 變電所、5 座66kV 水電站經(jīng) 66kV 線路形成 2 個環(huán)形供電網(wǎng)絡(luò)，除部分變電所及線路容量不足需要擴建以外，供電較為可靠。西、北、東部地區(qū)負荷分布廣泛，無 66kV 變電所，主要依靠長距離 10kV 線路配出電力，供電半徑大，電能質(zhì)量差，供電可靠性低。臨江市 2013年供電網(wǎng)絡(luò)圖如圖 1.1 所示。

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1.2   研究意義

本文通過對臨江市聚寶風力建設(shè)項目的建設(shè)目標、建設(shè)要求、建設(shè)內(nèi)容及環(huán)境因素等方面進行綜合分析，找出該風力電廠建設(shè)可能面臨的風險，并通過有效的方法和手段對該項目所存在的風險的發(fā)生頻率和影響程度加以分析，找出該項目的主要風險，并探討通過何種措施能夠有效避免、轉(zhuǎn)移、降低風險，減小經(jīng)濟損失。 本文的研究具有以下積極意義：

(1)在項目建設(shè)之前，對項目所存在的風險因素進行系統(tǒng)的分析和評估，并給出風險應對的具體措施，有利于華能吉林發(fā)電有限公司有效控制風險，確保項目建設(shè)目標的順利實現(xiàn)。

(2)本文對該項目所存在的風險進行系統(tǒng)分析，并有針對性提出解決措施，有利于降低項目建設(shè)中的成本和損失，并保證項目建成后的運營效益，按期為臨江市的經(jīng)濟發(fā)展提供電力保證，從而可以較好的實現(xiàn)華能吉林發(fā)電有限公司的經(jīng)濟效益和社會效益。

(3)本文對臨江聚寶風力發(fā)電項目進行的風險識別、風險評估的結(jié)論以及本文所進行的各種風險應對措施，可供同類項目參考。

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第 2 章   論文研究的理論基礎(chǔ)

2.1   風險管理基礎(chǔ)理論

風險無處不在，如何準確定義風險，目前意見尚不能統(tǒng)一。美國 Weidman 持有“風險為某一事件發(fā)生給項目目標帶來不利影響的可能性”的觀念。PMI 則認為風險是一種不確定的事件或者條件，一旦發(fā)生就至少對項目的一個目標產(chǎn)生影響。我國學者也在文學名著中提出風險，如茅盾《子夜》二：“你看這件事有沒有風險？”杜鵬程《保衛(wèi)延安》第二章：“咱們陜北人民為了自己部隊消滅敵人，什么風險的事都敢干。”亦泛指危險。郭沫若《李白與杜甫·杜甫的階級意識》：“店老板躲過了風險之后，逃回來了。”馬烽西戎 《呂梁英雄傳》第十一回：“說時，皮鞭在王臭子身上、頭上，好像捶泥一樣的響起來。這等風險，王臭子卻還是頭一次遇到�！�

在公元前 916 年的共同海損（General Average）制度和公元前四百年的船貨押貸制度被認為是保險與風險管理思想的雛形。國外對風險以及風險管理理論的研究起步較早。18 世紀中期的產(chǎn)業(yè)革命時期，法國人 Henri Fayol 把風險管理思想引入企業(yè)經(jīng)營管理領(lǐng)域。1901 年，A. H. Willett 提出風險是關(guān)于不愿發(fā)生事件發(fā)生的不確定性之客觀體現(xiàn)。1915 年，著名學者萊特納強調(diào)風險的控制、分散、轉(zhuǎn)移、回避和抵消的必要性。1921 年，F(xiàn). H. Knight 強調(diào)風險是“可測定的不確定性”，并將風險與不確定性進行了詳細區(qū)分說明。1952 年，美國學者格拉爾正式提出并使用“風險管理”一詞。1960 年之后，風險管理成功的作為一門新的學科，迅速發(fā)展成形。1978 年，日本的風險管理學會成立。1980 年，The Society For Risk Analysis’s 成立。1983 年，“101 條風險管理準則”出臺，標志著風險管理的發(fā)展進入到一個新階段。1987 年，聯(lián)合國在《發(fā)展中國家風險管理的推進》中提出風險管理思想在發(fā)展中國家的發(fā)展。2000 年，美國項目管理協(xié)會（PMI）出版的《項目管理知識體系指南（PMBOK）》對風險管理理論進行了闡述，并在 2004 版中進一步擴展了風險管理的研究。

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2.2   項目風險識別理論與方法

2.2.1   風險識別的定義

風險識別，簡單的說就是從事物出發(fā)，，對于與之相關(guān)的所有因素進行排查，識別出對工程或者項目產(chǎn)生影響的因素的過程。在這個過程中，收集到的信息資料越全面對風險識別越有利，主要信息包括：風險來源、風險事件、風險發(fā)生的現(xiàn)象以及后果等，針對這些信息進行分析識別，從而判定風險出現(xiàn)的源頭，發(fā)生的過程以及風險類型，為進一步研究做鋪墊。

識別風險的主要依據(jù)如表 2.1 所示。

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第 3 章   臨江聚寶風電廠建設(shè)項目風險識別 ..................... 14

3.1   臨江聚寶風力發(fā)電廠建設(shè)項目風險識別的原則與依據(jù) ................... 14

3.1.1   風險識別的原則 .................. 14

第 4 章   臨江聚寶風電廠建設(shè)項目風險評估 ..................... 30

4.1   臨江聚寶風電廠建設(shè)項目風險評估方法選擇 .............. 30

4.2   臨江聚寶風電廠建設(shè)項目風險評估過程及結(jié)果 .................. 31

第 5 章   臨江聚寶風電廠建設(shè)項目風險防控措施 ................... 36

5.1   風險防控措施制定原則 .............. 36

5.2   風險防控措施 ..................... 36

第 5 章   臨江聚寶風電廠建設(shè)項目風險防控措施

基于第四章對在臨江聚寶風電廠建設(shè)項目風險評估所形成的結(jié)論，本章將制定相應的風險應對措施，將損失降到最低。

風險的防控一般的方法是回避、控制損失、轉(zhuǎn)移、風險自擔。實際項目中，有時會將其組合使用。風險回避是在風險識別中，某風險因素的得分足夠大，即風險事件發(fā)生的概率很大時，應該放棄與該項風險因素相關(guān)的項目。風險控制是指在風險損失發(fā)生前，采取措施降低風險事件發(fā)生的概率，即做好預防工作；風險損失發(fā)生后，通過各種措施，控制損失發(fā)生的范圍和程度，即做好補救措施。風險防范包括風險自擔、風險分散、風險轉(zhuǎn)移、風險減輕、風險分離。在實際的工程項目風險應對過程中，風險處置的各種策略都是組合使用的，對于風力發(fā)電廠這樣的風險太大的項目在使用分散、自擔、保險、合同轉(zhuǎn)移等策略時，應隨時間、環(huán)境、條件的不同，采取不同的組合策略。

政策風險控制措施，投資者對政策風險的可控度非常低，基本上是無法通過自身來控制的，但又不能對此不理會，只能采取相應的措施盡量降低自身的損失。

安全是工程建設(shè)中嚴抓的問題，生命安全最重要，設(shè)備安全也不容忽視。在安全風險控制方面，可以一方面貼警示標語、另一方面用色彩進行設(shè)計危險，提醒工作人員時刻注意安全，增強自我保護意識。工程投產(chǎn)后，設(shè)置安全衛(wèi)生管理機構(gòu)及安全衛(wèi)生監(jiān)測站，負責勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生方面的宣傳教育和管理工作，保證風電場順利進行，達到安全生產(chǎn)的目的。從“安全生產(chǎn)，安全第一”角度出發(fā)，管理和監(jiān)測機構(gòu)負責整個風電場的消防、勞動安全衛(wèi)生檢查、日常的檢測、勞動安全職業(yè)衛(wèi)生教育及職工的正常體檢等。其機構(gòu)人員的配置為 1～2 人，可以為兼職人員。歸口安監(jiān)辦管理。生產(chǎn)運行人員有一個良好的身體條件，為風電場的安全運行創(chuàng)造一個較好的軟件基礎(chǔ)，減少和預防由于生產(chǎn)運行人員的失誤而導致生產(chǎn)事故。風電場在設(shè)備檢修時存在高空墜落危害因素，為降低該類事故的發(fā)生，制定風電場設(shè)備檢修制度，規(guī)定風電場設(shè)備安裝、檢修工作程序、工作制度、員工培訓等內(nèi)容，具體防高空墜落制度的主要原則如下：(1)對風力發(fā)電機組攀爬設(shè)備定期檢修，保證設(shè)備的正常運行。(2)設(shè)備檢修攀爬風力發(fā)電機組塔筒要嚴格按照操作要求，系好安全帶，在攀爬前檢查安全帶鎖扣是否扣好，不系安全帶嚴禁攀爬。(3)風力發(fā)電機組檢修需要進行吊裝作業(yè)時，嚴禁在大風天作業(yè)。(4)對員工進行高空作業(yè)培訓，加強高空作業(yè)安全教育。

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第 6 章   全文總結(jié)與展望

隨著人們對環(huán)境保護意識的增強，越發(fā)識認到發(fā)展風電的重要性。但是目前風力電廠建設(shè)仍存在問題，理論知識不夠完善、可以借鑒的實力非常有限，項目投資大，建設(shè)期長，各種風險隱患多，在建設(shè)前需要進行風險管理研究，避免盲目投資，造成巨大損失。而風險分析和管理的目的就是為了有效的避免和減少風險帶來的損失。

本文就臨江聚寶風力發(fā)電廠建設(shè)項目進行風險管理研究，對項目相關(guān)風險進行風險識別，并用專家打分法、頭腦風暴法、層次分析法等方法進行風險識別和風險判斷判斷風險等級，并針對相應的等級制定相應的防控措施。

得出主要結(jié)論如下：

1．經(jīng)分析本項目屬于 I 級風險的有 3 項，補貼政策變動風險、施工安全風險、決策信息失真風險；屬于Ⅱ級風險的有 12 項，分別為國家對電價調(diào)控風險、運營期自然環(huán)境風險、設(shè)備選型風險、風機運輸及安裝風險、施工質(zhì)量風險、季節(jié)性電能過剩風險、風能資源穩(wěn)定性風險、項目建設(shè)目標風險、施工期間氣候變化風險、項目籌資風險、利率風險、施工組織風險；屬于 III 級風險的有 4 項，分別為風機質(zhì)量風險、風機技術(shù)先進性風險、施工現(xiàn)場條件風險、人文環(huán)境風險。

2．風險管理的四個部分是風險識別、風險估計、風險評價、風險防控，四個部分缺一不可，前一項是后一項的前提，后一項是前一項的結(jié)果。四部分中有定量分析、有定性分析，方法較多。

3．本文對臨江聚寶風力發(fā)電廠進行研究，最后得出在臨江建立風力發(fā)電廠具有可行性和可操作性。

參考文獻（略）