引  言 

（一）研究的目的與意義 
隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，各種涉外民商事關(guān)系也逐漸復(fù)雜，2010 年我國《法律適用法》的頒布可謂恰逢其時。這一單行法不僅被譽(yù)為我國國際私法上的“里程碑”，也是凝聚了各方努力的結(jié)果，其中的規(guī)定不乏新穎創(chuàng)新之處。其中《法律適用法》對強(qiáng)制性規(guī)范的首次規(guī)定就是其亮點(diǎn)之一。 國際私法中強(qiáng)制性規(guī)范這一理論并不是國際私法中的新理論，我國國際私法學(xué)界在早期對這一理論的研究也有所涉及，只是當(dāng)時我國還未在立法中對這一制度進(jìn)行確立，實(shí)踐中也沒有關(guān)于這一制度的適用。自《法律適用法》頒布以來，這一制度在我國國際私法中的確立不僅使我國的法律適用體系更加完善，同時也解決了一些涉外民事關(guān)系中法律適用的難題。然而由于《法律適用法》第 4 條的規(guī)定過于籠統(tǒng)，在我國司法實(shí)踐中時常出現(xiàn)適用不當(dāng)?shù)那樾�，雖然 2013 年施行的《解釋（一）》通過不完全列舉附兜底條款的方式對強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行了較為詳細(xì)的補(bǔ)充和完善，但我國國際私法中強(qiáng)制性規(guī)范的適用制度與其它國家相比還是存在不系統(tǒng)不全面的問題。因此,對于國際私法中強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行較為深入的研究并將這一制度的適用在我國國際私法的立法中進(jìn)行明確和完善也顯得尤為重要。這不僅有利于我國涉外民事關(guān)系的健康發(fā)展，還能為我國的重大利益以及公民權(quán)益提供更好的保護(hù)。
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（二）文獻(xiàn)綜述 

1．國內(nèi)研究現(xiàn)狀 
從國內(nèi)層面來看，我國大陸地區(qū)國際私法學(xué)界中對強(qiáng)制性規(guī)范的理論探討起源于二十世紀(jì)八九十年代。并且國際私法中的強(qiáng)制性規(guī)范這一概念也存在著多種的稱謂，其中包括干涉原則、國際強(qiáng)制性規(guī)范、直接適用的法、警察法等。一般認(rèn)為，我國國際私法最先引入強(qiáng)制性規(guī)范的是李浩培在 1984 年版《中國大百科全書·法學(xué)卷》中所使用的“警察法”這一詞條。我國學(xué)者早期使用較多的表述是“直接適用的法”，部分學(xué)者使用“干涉規(guī)則”（Eingriffsnormen），又可譯為“干預(yù)規(guī)范”，還有些學(xué)者使用的是“強(qiáng)制性規(guī)范”。 從目前筆者所能收集到的資料中，我國大陸地區(qū)還沒有關(guān)于國際私法中強(qiáng)制規(guī)范的專著。只有在其他一些國際私法的專著以及有關(guān)外國國際私法研究的專著中有所提及。比如在韓德培主編的《國際私法問題專論》中就認(rèn)為“干涉原則”在各國立法中的確立就是近代國際私法在法律適用上明確性和靈活性相結(jié)合的一種表現(xiàn)，而且這一原則還體現(xiàn)出了“當(dāng)今社會對公利益的關(guān)注已經(jīng)滲透到了法律選擇中來”。①肖永平在《法理學(xué)視野下的沖突法》一書中認(rèn)為強(qiáng)制性規(guī)范是當(dāng)事人意思自治在合同領(lǐng)域中的一種限制方式，并與公共政策、善意選擇并列為傳統(tǒng)規(guī)則中的限制方式。②此外，他還在其著作中結(jié)合了《羅馬公約》對強(qiáng)制性規(guī)范的相關(guān)規(guī)定對這一制度進(jìn)行了較為詳細(xì)的分析。杜濤在《國際私法的現(xiàn)代化進(jìn)程—中外國際私法改革比較研究》中通過對一些國家國際私法的改革進(jìn)行比較，并結(jié)合我國國際私法的改革問題提出我國《民法典》應(yīng)當(dāng)對強(qiáng)制性規(guī)范的適用問題做單獨(dú)規(guī)定，，從而避免與法律規(guī)避的混淆。③宋曉在《當(dāng)代國際私法的實(shí)體取向》中對“直接適用規(guī)則”進(jìn)行了較為詳細(xì)的討論，他認(rèn)為直接適用的法與強(qiáng)制性規(guī)范的區(qū)別就是廣義上的強(qiáng)制性規(guī)范與狹義上的強(qiáng)制性規(guī)范的區(qū)別，直接適用的法就是狹義上的強(qiáng)制性規(guī)范，即國際強(qiáng)制性規(guī)范。④《法律適用法》施行后，黃進(jìn)、姜茹嬌主編的《<中華人民共和國涉外民事關(guān)系法律適用法>釋義與分析》中認(rèn)為可以將強(qiáng)制性規(guī)范籠統(tǒng)的稱為“直接適用的法”，并將強(qiáng)制性規(guī)則與直接適用的法、公共秩序、單邊沖突規(guī)范、法律規(guī)避這四個概念進(jìn)行了比較。還有凡啟兵在《<羅馬條例 I>研究》中針對《羅馬公約》和《羅馬條例 I》對強(qiáng)制性規(guī)范的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了分析和研究，并提出了我國國際私法中強(qiáng)制性規(guī)范的完善建議。 
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一、國際私法中強(qiáng)制性規(guī)范的理論分析 

（一）國際私法中強(qiáng)制性規(guī)范的概念
國際私法作為調(diào)整含有涉外因素的民商事關(guān)系的法律部門，有些學(xué)者認(rèn)為它的目的是在于對不同法律體系的限定。①在涉外民商事關(guān)系中，一種特定的法律關(guān)系往往會需要不止一種法律去解決，幾個世紀(jì)以來各種沖突法規(guī)則也力圖去解答究竟應(yīng)適用何種法律來處理這種關(guān)系。無論是從單邊主義者還是多邊主義者的立場來看，傳統(tǒng)的沖突規(guī)范認(rèn)為只有準(zhǔn)據(jù)法能適用于這種關(guān)系的處理，而不用去考慮除這種法律適用體系外的其它法律規(guī)則。然而強(qiáng)制性規(guī)范理論卻構(gòu)成了這種原則所允許的一種重要例外，在特定情況下，有一些法律的適用可以不去考慮準(zhǔn)據(jù)法。 雖然這種新方法只是在近代才發(fā)展為一種成熟的法律理論，但它的萌芽最早可追溯到 19 世紀(jì)中期弗里德里�！た枴ゑT·薩維尼（Friedrich Carl von Savigny）具有開創(chuàng)性的著作《現(xiàn)代羅馬法體系》，其中第八卷主要論述了沖突法問題。這位著名的國際私法學(xué)家的重要貢獻(xiàn)在于普及了多邊主義的方法并確立了各種的沖突法理論，令人意外的是他在其著作中指出多邊主義的方法并不會受到現(xiàn)存規(guī)則的影響。同時他還倡導(dǎo)對于外國的法律可以保持一種更為普遍自由的態(tài)度，如果某種特定的關(guān)系與其相關(guān)，可以鼓勵適用外國的法律，他還考慮到了所謂的“絕對性強(qiáng)制性規(guī)范”（strictly positive mandatory rules），由于這種強(qiáng)制性規(guī)范涉及國家重要政策，因此任何情況下都不能被外國法所替代。②這里需要指出的是，根據(jù)當(dāng)時對其的理解，薩維尼所慣常使用的“絕對強(qiáng)制性法律”（strictly positive laws）其中包括強(qiáng)制性規(guī)范以及公共秩序的例外。然而，在薩維尼看來，這些單邊主義的異�，F(xiàn)象必定會隨著人類社會交往的日益自由化而消失。
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（二）國際私法中的強(qiáng)制性規(guī)范與相關(guān)規(guī)范制度的辨析 
強(qiáng)制性規(guī)范與公共秩序制度、法律規(guī)避制度以及直接適用的法雖然形態(tài)各異，但都是國際私法中排除外國法適用的制度，其目的都在于維護(hù)法院地國的根本利益。因此，為了更好地理解國際私法中強(qiáng)制性規(guī)范的含義和功能，以便在跨國民商事關(guān)系的調(diào)整中能夠更好地發(fā)揮其作用，從而避免不合理適用的情況，將這一概念與其他相關(guān)概念進(jìn)行區(qū)分也十分必要。各國國際私法中幾乎全都對公共秩序作出了制度或條款上的規(guī)定，但對其卻有著不同的稱謂。我國國際私法學(xué)者多稱其為“公共秩序的保留”（reservation of public policy），大陸法中稱為“公共秩序”（法語為 ordre public）、“保留條款”或“排除條款”，英美法中常稱為公共政策（public policy）。②盡管稱謂有所不同，但公共秩序作為沖突法上一項重要的原則，其在國際私法中的大概內(nèi)容是指在審理涉外民商事案件時，一國法院根據(jù)沖突規(guī)范本應(yīng)適用某一外國法作為準(zhǔn)據(jù)法時，因該外國法的適用將會對法院地國的國家及社會重大利益、基本政策、法律基本原則以及基本道德觀念相抵觸，從而對該外國法進(jìn)行排除和拒絕適用的制度。③ 
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三、強(qiáng)制性規(guī)范在我國國際私法中的規(guī)定及適用 ........ 37 
（一）強(qiáng)制性規(guī)范在我國國際私法中的規(guī)定及適用狀況 ....... 37 
1．《法律適用法》第 4 條 ....... 37 
2．《解釋（一）》第 10 條 ....... 39 
3．國際私法中強(qiáng)制性規(guī)范在我國的適用類型 ......... 40 
4．國際私法中強(qiáng)制性規(guī)范在我國的適用方式 ......... 41 
5．國際私法中強(qiáng)制性規(guī)范在我國的適用實(shí)踐 ......... 42 
（二）我國國際私法中強(qiáng)制性規(guī)范之規(guī)定的不足 .......... 46
1．強(qiáng)制性規(guī)范分類不明確 ..... 47 
2．未作出外國強(qiáng)制性規(guī)范適用的規(guī)定 ............ 47 
3．缺少保護(hù)性強(qiáng)制規(guī)范的規(guī)定 ...... 48 
（三）國際私法中強(qiáng)制性規(guī)范之規(guī)定的完善建議 .......... 49 
1．對強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行明確的界定 ........... 49 
2．對外國強(qiáng)制性規(guī)范的規(guī)定進(jìn)行審慎的考慮 ......... 50 
3．確立保護(hù)性強(qiáng)制性規(guī)范的優(yōu)先效力 ............ 51 

三、強(qiáng)制性規(guī)范在我國國際私法中的規(guī)定及適用 

（一）強(qiáng)制性規(guī)范在我國國際私法中的規(guī)定及適用狀況
隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，國際間的商事往來及合作越來越頻繁，營造一個良好的法制環(huán)境來保證這些活動的有序進(jìn)行也顯得十分重要。因此，制定涉外民事關(guān)系法律適用法不僅是保護(hù)涉外關(guān)系中當(dāng)事人合法權(quán)益的需要，也是促進(jìn)涉外民事關(guān)系正常發(fā)展的需要。①2010 年我國《法律適用法》的頒布成為了我國國際私法發(fā)展中的歷史性大事件。從此中國特色社會主義法律體系因?yàn)樵摲ǖ念C布和施行而變得更加健全，這也是我國第一部有關(guān)處理涉外民事關(guān)系的單行法，可以說《法律適用法》的頒布是我國涉外立法史中的一個里程碑。②這一法律的頒布和施行不僅意味著我國國際私法發(fā)展的日臻完善，同時也為我國的涉外民商事交往提供了法制上的保障。2012 年 12 月 10 日，最高院又通過了《解釋（一）》，為《法律適用法》在實(shí)踐中的正確執(zhí)行以及統(tǒng)一裁判思路提供了指導(dǎo)。③ 在借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和當(dāng)代國際私法先進(jìn)理論的基礎(chǔ)上，并結(jié)合我國的國情，《法律適用法》中對最密切聯(lián)系原則、當(dāng)事人意思自治、強(qiáng)制性規(guī)范的適用、公共秩序的保留以及外國法的查明這些重要的國際私法原則和制度都作出了規(guī)定，并在后來的《解釋（一）》中也加入了法律規(guī)避制度的規(guī)定。其中，《法律適用法》第 4 條對強(qiáng)制性規(guī)范適用的規(guī)定，是在我國立法上首次對強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行了肯定。在后來的《解釋（一）》第10 條中又對何為強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行了規(guī)定，這兩條對強(qiáng)制性規(guī)范的規(guī)定也是對我國國際私法結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步完善。
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結(jié)  語 

國際私法中的強(qiáng)制性規(guī)范是出于對一國社會、政治和經(jīng)濟(jì)等方面重要公共利益的保護(hù)，而可以不經(jīng)沖突規(guī)范的指引直接進(jìn)行適用的法律規(guī)則。這一理論是福利國家對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干涉而產(chǎn)生的結(jié)果，從其最初的理論萌芽到在立法中的確立，期間歷經(jīng)了將近一個多世紀(jì)的時間。在國際經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展的今天，國家間的往來日益頻繁，各個國家在積極參與國際間合作與發(fā)展的同時，也更加注重對一國重大公共利益的保護(hù)，因此強(qiáng)制性規(guī)范的適用制度也逐漸從公共秩序和法律規(guī)避制度中脫離，成為了一項獨(dú)立的法律適用制度。這也在一定程度上防止了法官對公共秩序保留制度和法律規(guī)避制度的濫用。此外，對于強(qiáng)制性規(guī)范的適用，一定要注意的是將國內(nèi)意義上的強(qiáng)制性規(guī)范與國際意義上的強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行區(qū)分。本文所討論的國際私法中的強(qiáng)制性規(guī)范即為國際意義上的強(qiáng)制性規(guī)范。 從國內(nèi)立法方面來看，各國國際私法中對強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行規(guī)定也成為了一種立法趨勢。我國 2010 年頒布的《法律適用法》也緊跟國際趨勢對這一制度進(jìn)行了確立，使得我國國際私法中的法律適用體系更加健全。根據(jù)國際條約的相關(guān)規(guī)定以及各國的國內(nèi)立法，國際私法中強(qiáng)制性規(guī)范的適用類型主要包括了法院地國強(qiáng)制性規(guī)范的適用和外國強(qiáng)制性規(guī)范的適用，其適用方式也大致可分為直接適用的方式和間接適用的方式兩種。根據(jù)我國《法律適用法》第 4 條和《解釋（一）》第 10 條的規(guī)定，我國主要規(guī)定的是法院地國強(qiáng)制性規(guī)范的適用，在適用方式上也由過去的間接適用方式轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯舆m用方式。值得注意的是，這里并不排除以后我國法律規(guī)定中會出現(xiàn)對外國強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行間接適用的情況。但總體而言，我國《法律適用法》第 4 條和《解釋（一）》第 10 條的規(guī)定都彰顯了我國國際私法的進(jìn)步。 
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參考文獻(xiàn)(略)