1 緒論

1.1 選題背景與意義
在經(jīng)濟(jì)全球化、信息全球化的今天，類似于美國(guó)、歐洲、日本等地區(qū)發(fā)展的案例已充分向我們證實(shí)了科學(xué)技術(shù)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中舉足輕重的作用，而在科技支撐下高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平正日益成為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合實(shí)力的標(biāo)志。因此，加大對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源的投入規(guī)模，對(duì)其內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化升級(jí)，成為了區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)健康良性發(fā)展的主要手段和長(zhǎng)期目標(biāo)。山西省作為資源型地區(qū)，是我國(guó)最重要的煤炭能源保障和供應(yīng)基地，但其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中過(guò)度依賴自然資源，毫無(wú)節(jié)制地開(kāi)發(fā)導(dǎo)致了諸如自然資源存量極速下滑，人類生產(chǎn)、生活環(huán)境破壞嚴(yán)重，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平低下，資源的簡(jiǎn)單開(kāi)發(fā)、粗放利用等一系列問(wèn)題，這種粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)嚴(yán)重制約和影響了山西省經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、教育的全面可持續(xù)發(fā)展，并逐漸暴露出經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源投入之間難以調(diào)和的矛盾。因此，山西省必須加快集約化經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)的形成，以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)促進(jìn)傳統(tǒng)煤炭產(chǎn)業(yè)的改革升級(jí)使其走上集約化發(fā)展的道路。2010 年“山西省國(guó)家資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)”②的正式成立，標(biāo)志著山西省探索轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)之路的開(kāi)啟。實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)轉(zhuǎn)變，必須積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的升級(jí)，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)山西省的全面快速發(fā)展�？萍假Y源作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐，其優(yōu)化調(diào)配問(wèn)題直接影響著該產(chǎn)業(yè)良性健康發(fā)展。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的核心要素是“高新技術(shù)”，而“高新技術(shù)”的研究、產(chǎn)生、應(yīng)用及其產(chǎn)業(yè)化過(guò)程都伴隨著科技資源的有效配置。因此，要使山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以較快的速度擺脫現(xiàn)有的落后趨勢(shì)，并發(fā)揮以科技創(chuàng)新帶動(dòng)煤炭業(yè)改革和升級(jí)的作用，使二者共同支撐山西省經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，當(dāng)務(wù)之急是要研究山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置規(guī)律，發(fā)現(xiàn)其中存在的問(wèn)題，探索問(wèn)題成因，尋找提高其配置效率的有效途徑，提出相關(guān)對(duì)策建議，激發(fā)各個(gè)配置主體的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新活力，積極推動(dòng)集約型高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)及其良性循環(huán)。在此背景下，研究科技資源在山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部配置效率意義重大而深遠(yuǎn)。
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1.2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
本文從科技資源要素含義及其配置理論、模式、機(jī)制、效率評(píng)價(jià)、效率影響因素、優(yōu)化配置機(jī)制、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部資源配置八個(gè)角度對(duì)國(guó)內(nèi)有關(guān)科技資源及其配置的研究進(jìn)行了綜述。科技資源是人類在生產(chǎn)、生活中經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期探索而形成的一種有利于人類社會(huì)快速進(jìn)步和繁榮的潛力性資源，它是特殊的生產(chǎn)要素，是科研活動(dòng)的產(chǎn)物同時(shí)也是“原材料”，更是促使一個(gè)國(guó)家或地區(qū)獲得有利競(jìng)爭(zhēng)地位的戰(zhàn)略性支撐要素，是發(fā)展所必須的�？子裆⒅炷似剑�2004）將科技資源分為科學(xué)資源和技術(shù)資源兩部分，前者是一種潛在的間接資源，后者是一種直接的資源；二者在生產(chǎn)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)和收益共存，在應(yīng)用過(guò)程中又使應(yīng)用主體具備一定的前瞻性，是一種潛能巨大的、使各種優(yōu)勢(shì)資源高度聚集的要素[1]。樊玉枝（2006）認(rèn)為科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)要素包括科學(xué)技術(shù)人才、科學(xué)技術(shù)物質(zhì)、科學(xué)技術(shù)資金、科學(xué)技術(shù)知識(shí)、科學(xué)技術(shù)組織等要素，她將系統(tǒng)理論引入其中，使科技資源的定義范圍進(jìn)一步得到了擴(kuò)大，除了以上要素之外，它還包括這些要素之間的相互影響、相互反應(yīng)，它是這些要素的集合，是整個(gè)經(jīng)濟(jì)要素集合的一個(gè)子集，其內(nèi)部要素之間的協(xié)調(diào)強(qiáng)度、輸入規(guī)模直接決定著其在科技創(chuàng)新過(guò)程中作用的發(fā)揮[2]。楊子江（2007）將科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新資源按照作用發(fā)揮的不同分為人才、資金、知識(shí)及實(shí)物要素四大部分，它們是研發(fā)創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，是科研過(guò)程和技術(shù)生產(chǎn)的決定性組成要素；他還總結(jié)了科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)要素的五個(gè)特征：區(qū)域的差異化特性、科技生產(chǎn)過(guò)程中的協(xié)調(diào)作用特性、應(yīng)用過(guò)程中的高收益性、長(zhǎng)期存在的規(guī)律性、未來(lái)可傳承的可持續(xù)性[3]。
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2 相關(guān)理論基礎(chǔ)

2.1 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論——帕累托效率
帕累托最優(yōu)（Pareto Optimality），也被稱為帕累托效率（Pareto efficiency），它是在有限的人力、財(cái)力、物力、信息、自然資源等一切以物質(zhì)形態(tài)存在或以抽象意識(shí)形態(tài)存在的資源得到最佳調(diào)配并幫助資源分配主體獲得最大經(jīng)濟(jì)收益的一種最優(yōu)效果，人們將這種最優(yōu)效果狀態(tài)稱為經(jīng)濟(jì)效率，它最早由邊際學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家維弗雷多·帕累托（Pareto）提出。衡量一種資源分配方案是否合理、是否效果最佳，是否達(dá)到理想形態(tài)的帕累托最優(yōu)，其標(biāo)準(zhǔn)在于提高任何一方的經(jīng)濟(jì)收益是否會(huì)導(dǎo)致其它某個(gè)分配方的收益降低，如果答案是肯定的，那該分配方案即最佳方案；如果答案否定，那該方案還需要進(jìn)一步改善。國(guó)外學(xué)者 M·A·Colin Clark（1951）驗(yàn)證指出了只有當(dāng)資源分配達(dá)到該最優(yōu)狀態(tài)，相應(yīng)的分配方案才具有經(jīng)濟(jì)效率，反之是缺乏經(jīng)濟(jì)效率的[76]。國(guó)內(nèi)相關(guān)研究人員馬狻,王霄鵬（1991）指出了帕累托最優(yōu)配置效率分析的兩大基本條件：一個(gè)條件是不受任何約束的自由競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，即經(jīng)濟(jì)參與方自由分配各自的要素資源，由市場(chǎng)這只看不見(jiàn)的大手發(fā)揮指揮作用，理想的帕累托最佳分配效果由此產(chǎn)生；另一個(gè)條件是政府對(duì)于價(jià)格機(jī)制的適當(dāng)干涉，即市場(chǎng)調(diào)配資源達(dá)到最佳配置水平的同時(shí)還需要政府非市場(chǎng)性行為的調(diào)節(jié)[77]。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究靜態(tài)條件下有限的經(jīng)濟(jì)資源達(dá)到最優(yōu)配置的路徑，其前提假設(shè)為：當(dāng)前社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及科技發(fā)展水平保持不變。由于在社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中，完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的市場(chǎng)機(jī)制并不存在，因此它只是給我們提供了一種衡量資源是否得到優(yōu)化配置的標(biāo)準(zhǔn)，由于受到外部性、信息不對(duì)稱、人為因素的影響，對(duì)資源進(jìn)行理想分配的帕累托效率并不存在，而只能采取最佳分配途徑以最大限度地靠近這一理想狀態(tài)。本文對(duì)山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率的研究是在帕累托最優(yōu)理論的指導(dǎo)下，找出問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題，，以提出促進(jìn)山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置不斷向帕累托效率逼近的對(duì)策建議。
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2.2 資源稀缺理論
科技資源包含科技人力資源、科技財(cái)力資源、科技物力資源、科技信息資源，是知識(shí)成果產(chǎn)生的特殊要素，它除了戰(zhàn)略性、開(kāi)放性、可持續(xù)性、系統(tǒng)性等特征外，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中同樣具有稀缺性，對(duì)科技資源的配置即在資源稀缺性基礎(chǔ)上進(jìn)行分配以促進(jìn)科技資源使用率的提高。物以稀為貴，稀缺性決定了各種生產(chǎn)要素的價(jià)值，它隨著供需市場(chǎng)的變化而上下波動(dòng)。19 世紀(jì) 70 年代瑞士著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉斯（Leon Walrus）提出“稀缺是決定資源價(jià)值的核心”，是研究要素配置的先決條件。費(fèi)舍爾（A．C．Fisher）研究認(rèn)為測(cè)量要素稀有度的指示器是指獲取一定額度的要素而必須要承付的直接或者間代價(jià)。我國(guó)學(xué)者王錫銅認(rèn)為資源稀缺是指其數(shù)量有限性或使用價(jià)值隨著利用程度的增加而增加的狀態(tài)。此外，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家還提出邊拓模型（frontier model）和李嘉圖模型（Ricardianmodel）對(duì)資源稀缺性進(jìn)行解釋，提出作為生產(chǎn)要素的資源被替代的概率越小，則稀缺程度越高。要素的稀有性導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)生，伊斯特爾（K．W．Easter）和瓦爾蒂（J．J．Waelti）研究驗(yàn)證了這一結(jié)論，表明如果要素需求方之間的競(jìng)爭(zhēng)越激烈，那么該要素資源必然越稀缺。因此，資源本身有限性、資源使用的競(jìng)爭(zhēng)性和資源本身分布的不均衡性客觀上又決定了資源的流動(dòng)性特征，任何生產(chǎn)要素資源使用價(jià)值的發(fā)揮及要素資源本身的增值保值，只有在流動(dòng)和消費(fèi)中才能發(fā)揮出來(lái)。
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3 山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置現(xiàn)狀及存在問(wèn)題.....23
3.1 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源要素內(nèi)涵、分類及其配置環(huán)境概念....23
3.1.1 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源要素內(nèi)涵及分類.....23
3.1.2 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置環(huán)境概念.........24
3.2 山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置現(xiàn)狀及存在問(wèn)題分析........24
4 山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率測(cè)度..........33
4.1 效率測(cè)度指標(biāo)體系設(shè)計(jì)及測(cè)度方法選取........33
4.2 效率測(cè)度及結(jié)果分析.....37
4.2.1 決策單元的選擇與指標(biāo)數(shù)據(jù)的采集......37
4.2.2 基于時(shí)間維度的縱向測(cè)度及結(jié)果分析.........38
4.2.3 基于截面數(shù)據(jù)的橫向測(cè)度及結(jié)果分析.........42
5 山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率影響因素實(shí)證分析.......45
5.1 研究假設(shè)....45
5.2 變量的選取與模型的建立....47
5.2.1 變量的選取....47
5.2.2 模型的建立....48
5.3 實(shí)證分析過(guò)程..........49

6 促進(jìn)山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源優(yōu)化配置的對(duì)策與建議

從上述科技資源要素在山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部配置相關(guān)問(wèn)題的分析可以看出，全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源投入水平依然很低，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地區(qū)開(kāi)放度、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、教育重視程度及區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平對(duì)科技資源在全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的配置效果具有不同程度的影響作用。因此，本章將根據(jù)以上研究分別從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源分配主體、分配對(duì)象、分配環(huán)境三個(gè)方面探索提高山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率的具體方法措施。

6.1 發(fā)揮配置主體的積極作用，推動(dòng)配置主體之間的相互融合

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置主體由企業(yè)、院校和研發(fā)部門組成，它們?nèi)吒髯曰蛲ㄟ^(guò)相互合作的方式對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的各種科技資源進(jìn)行分配、利用，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)科技知識(shí)的生產(chǎn)、應(yīng)用及加工再生產(chǎn)。從山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置現(xiàn)狀分析及其配置效率值的評(píng)測(cè)結(jié)果來(lái)看，山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置整體上并不均衡且近十一年來(lái)波動(dòng)較大，其效率測(cè)度值在整體上不增反降，這與各配置主體在運(yùn)用科技資源進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造應(yīng)用過(guò)程中所發(fā)揮的主導(dǎo)作用息息相關(guān)。因此，本文從以下三方面提出促進(jìn)山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源優(yōu)化配置的對(duì)策建議。

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結(jié)論

本文在對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源及其配置環(huán)境進(jìn)行概念界定的基礎(chǔ)上，從山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置現(xiàn)狀出發(fā)，設(shè)計(jì)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率測(cè)度指標(biāo)體系，并運(yùn)用超效率 DEA 評(píng)價(jià)法對(duì)科技資源在山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的配置效率進(jìn)行了縱向和橫向測(cè)度及分析，進(jìn)而提出五個(gè)研究假設(shè)，并運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型對(duì)山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率的環(huán)境影響因素進(jìn)行了檢驗(yàn)證明。本文通過(guò)研究分析所得結(jié)論如下：
（1）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置是各個(gè)配置主體對(duì)要素資源進(jìn)行調(diào)配利用的行為，在這里主要是指高新技術(shù)企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)在外界環(huán)境的作用下對(duì)科技人力資源、科技財(cái)力資源、科技物力資源及科技信息資源進(jìn)行分配調(diào)撥并加以利用的行為。
（2）山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率從 2003 年開(kāi)始總體上呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)，主要原因表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源要素投入不足；二是各方面資源配置不均衡。2013 年，山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置綜合效率在中部六省位于第六位，投影分析顯示相比其它地區(qū)來(lái)說(shuō)科技資源投入不足；但其純技術(shù)效率值是最高的，說(shuō)明山西省相比其它省份來(lái)說(shuō)更加具有實(shí)力通過(guò)使用有限的科技資源獲取更大的生產(chǎn)成果；山西省相比中部其它地區(qū)目前處于規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)，山西省高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)繼續(xù)加大對(duì)科技資源的投入水平。
（3）從山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率環(huán)境影響因素實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，區(qū)域開(kāi)放度、地區(qū)對(duì)教育重視程度及區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平對(duì)其影響呈現(xiàn)出顯著的正效應(yīng)；R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度對(duì)其影響與假設(shè)矛盾，呈現(xiàn)顯著的負(fù)效應(yīng)；而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平卻沒(méi)有顯示出對(duì)山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率的顯著影響作用。
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參考文獻(xiàn)(略)

本文編號(hào)：37852