發(fā)布時間：2016-04-27 23:21

1 緒論

1.1 選題背景與意義
在經(jīng)濟全球化、信息全球化的今天，類似于美國、歐洲、日本等地區(qū)發(fā)展的案例已充分向我們證實了科學技術(shù)在促進經(jīng)濟發(fā)展過程中舉足輕重的作用，而在科技支撐下高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平正日益成為一個國家或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展綜合實力的標志。因此，加大對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源的投入規(guī)模，對其內(nèi)部配置結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化升級，成為了區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)健康良性發(fā)展的主要手段和長期目標。山西省作為資源型地區(qū)，是我國最重要的煤炭能源保障和供應基地，但其在經(jīng)濟發(fā)展過程中過度依賴自然資源，毫無節(jié)制地開發(fā)導致了諸如自然資源存量極速下滑，人類生產(chǎn)、生活環(huán)境破壞嚴重，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平低下，資源的簡單開發(fā)、粗放利用等一系列問題，這種粗放式經(jīng)濟發(fā)展形態(tài)嚴重制約和影響了山西省經(jīng)濟、社會、教育的全面可持續(xù)發(fā)展，并逐漸暴露出經(jīng)濟發(fā)展與資源投入之間難以調(diào)和的矛盾。因此，山西省必須加快集約化經(jīng)濟發(fā)展形態(tài)的形成，以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)促進傳統(tǒng)煤炭產(chǎn)業(yè)的改革升級使其走上集約化發(fā)展的道路。2010 年“山西省國家資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型綜合配套改革試驗區(qū)”②的正式成立，標志著山西省探索轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展形態(tài)之路的開啟。實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展形態(tài)轉(zhuǎn)變，必須積極促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的升級，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以科學技術(shù)創(chuàng)新促進山西省的全面快速發(fā)展。科技資源作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐，其優(yōu)化調(diào)配問題直接影響著該產(chǎn)業(yè)良性健康發(fā)展。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的核心要素是“高新技術(shù)”，而“高新技術(shù)”的研究、產(chǎn)生、應用及其產(chǎn)業(yè)化過程都伴隨著科技資源的有效配置。因此，要使山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以較快的速度擺脫現(xiàn)有的落后趨勢，并發(fā)揮以科技創(chuàng)新帶動煤炭業(yè)改革和升級的作用，使二者共同支撐山西省經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，當務之急是要研究山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置規(guī)律，發(fā)現(xiàn)其中存在的問題，探索問題成因，尋找提高其配置效率的有效途徑，提出相關(guān)對策建議，激發(fā)各個配置主體的科學技術(shù)創(chuàng)新活力，積極推動集約型高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長及其良性循環(huán)。在此背景下，研究科技資源在山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部配置效率意義重大而深遠。
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1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
本文從科技資源要素含義及其配置理論、模式、機制、效率評價、效率影響因素、優(yōu)化配置機制、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部資源配置八個角度對國內(nèi)有關(guān)科技資源及其配置的研究進行了綜述�？萍假Y源是人類在生產(chǎn)、生活中經(jīng)過長期探索而形成的一種有利于人類社會快速進步和繁榮的潛力性資源，它是特殊的生產(chǎn)要素，是科研活動的產(chǎn)物同時也是“原材料”，更是促使一個國家或地區(qū)獲得有利競爭地位的戰(zhàn)略性支撐要素，是發(fā)展所必須的�？子裆�、朱乃平（2004）將科技資源分為科學資源和技術(shù)資源兩部分，前者是一種潛在的間接資源，后者是一種直接的資源；二者在生產(chǎn)過程中風險和收益共存，在應用過程中又使應用主體具備一定的前瞻性，是一種潛能巨大的、使各種優(yōu)勢資源高度聚集的要素[1]。樊玉枝（2006）認為科學技術(shù)生產(chǎn)要素包括科學技術(shù)人才、科學技術(shù)物質(zhì)、科學技術(shù)資金、科學技術(shù)知識、科學技術(shù)組織等要素，她將系統(tǒng)理論引入其中，使科技資源的定義范圍進一步得到了擴大，除了以上要素之外，它還包括這些要素之間的相互影響、相互反應，它是這些要素的集合，是整個經(jīng)濟要素集合的一個子集，其內(nèi)部要素之間的協(xié)調(diào)強度、輸入規(guī)模直接決定著其在科技創(chuàng)新過程中作用的發(fā)揮[2]。楊子江（2007）將科學技術(shù)創(chuàng)新資源按照作用發(fā)揮的不同分為人才、資金、知識及實物要素四大部分，它們是研發(fā)創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，是科研過程和技術(shù)生產(chǎn)的決定性組成要素；他還總結(jié)了科學技術(shù)生產(chǎn)要素的五個特征：區(qū)域的差異化特性、科技生產(chǎn)過程中的協(xié)調(diào)作用特性、應用過程中的高收益性、長期存在的規(guī)律性、未來可傳承的可持續(xù)性[3]。
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2 相關(guān)理論基礎(chǔ)

2.1 新古典經(jīng)濟學理論——帕累托效率
帕累托最優(yōu)（Pareto Optimality），也被稱為帕累托效率（Pareto efficiency），它是在有限的人力、財力、物力、信息、自然資源等一切以物質(zhì)形態(tài)存在或以抽象意識形態(tài)存在的資源得到最佳調(diào)配并幫助資源分配主體獲得最大經(jīng)濟收益的一種最優(yōu)效果，人們將這種最優(yōu)效果狀態(tài)稱為經(jīng)濟效率，它最早由邊際學派經(jīng)濟學家維弗雷多·帕累托（Pareto）提出。衡量一種資源分配方案是否合理、是否效果最佳，是否達到理想形態(tài)的帕累托最優(yōu)，其標準在于提高任何一方的經(jīng)濟收益是否會導致其它某個分配方的收益降低，如果答案是肯定的，那該分配方案即最佳方案；如果答案否定，那該方案還需要進一步改善。國外學者 M·A·Colin Clark（1951）驗證指出了只有當資源分配達到該最優(yōu)狀態(tài)，相應的分配方案才具有經(jīng)濟效率，反之是缺乏經(jīng)濟效率的[76]。國內(nèi)相關(guān)研究人員馬狻,王霄鵬（1991）指出了帕累托最優(yōu)配置效率分析的兩大基本條件：一個條件是不受任何約束的自由競爭環(huán)境，即經(jīng)濟參與方自由分配各自的要素資源，由市場這只看不見的大手發(fā)揮指揮作用，理想的帕累托最佳分配效果由此產(chǎn)生；另一個條件是政府對于價格機制的適當干涉，即市場調(diào)配資源達到最佳配置水平的同時還需要政府非市場性行為的調(diào)節(jié)[77]。新古典經(jīng)濟學研究靜態(tài)條件下有限的經(jīng)濟資源達到最優(yōu)配置的路徑，其前提假設(shè)為：當前社會、經(jīng)濟及科技發(fā)展水平保持不變。由于在社會經(jīng)濟的發(fā)展過程中，完全競爭狀態(tài)的市場機制并不存在，因此它只是給我們提供了一種衡量資源是否得到優(yōu)化配置的標準，由于受到外部性、信息不對稱、人為因素的影響，對資源進行理想分配的帕累托效率并不存在，而只能采取最佳分配途徑以最大限度地靠近這一理想狀態(tài)。本文對山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率的研究是在帕累托最優(yōu)理論的指導下，找出問題、分析問題、解決問題，，以提出促進山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置不斷向帕累托效率逼近的對策建議。
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2.2 資源稀缺理論
科技資源包含科技人力資源、科技財力資源、科技物力資源、科技信息資源，是知識成果產(chǎn)生的特殊要素，它除了戰(zhàn)略性、開放性、可持續(xù)性、系統(tǒng)性等特征外，在經(jīng)濟學中同樣具有稀缺性，對科技資源的配置即在資源稀缺性基礎(chǔ)上進行分配以促進科技資源使用率的提高。物以稀為貴，稀缺性決定了各種生產(chǎn)要素的價值，它隨著供需市場的變化而上下波動。19 世紀 70 年代瑞士著名經(jīng)濟學家瓦爾拉斯（Leon Walrus）提出“稀缺是決定資源價值的核心”，是研究要素配置的先決條件。費舍爾（A．C．Fisher）研究認為測量要素稀有度的指示器是指獲取一定額度的要素而必須要承付的直接或者間代價。我國學者王錫銅認為資源稀缺是指其數(shù)量有限性或使用價值隨著利用程度的增加而增加的狀態(tài)。此外，微觀經(jīng)濟學家還提出邊拓模型（frontier model）和李嘉圖模型（Ricardianmodel）對資源稀缺性進行解釋，提出作為生產(chǎn)要素的資源被替代的概率越小，則稀缺程度越高。要素的稀有性導致競爭的產(chǎn)生，伊斯特爾（K．W．Easter）和瓦爾蒂（J．J．Waelti）研究驗證了這一結(jié)論，表明如果要素需求方之間的競爭越激烈，那么該要素資源必然越稀缺。因此，資源本身有限性、資源使用的競爭性和資源本身分布的不均衡性客觀上又決定了資源的流動性特征，任何生產(chǎn)要素資源使用價值的發(fā)揮及要素資源本身的增值保值，只有在流動和消費中才能發(fā)揮出來。
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3 山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置現(xiàn)狀及存在問題.....23
3.1 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源要素內(nèi)涵、分類及其配置環(huán)境概念....23
3.1.1 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源要素內(nèi)涵及分類.....23
3.1.2 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置環(huán)境概念.........24
3.2 山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置現(xiàn)狀及存在問題分析........24
4 山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率測度..........33
4.1 效率測度指標體系設(shè)計及測度方法選取........33
4.2 效率測度及結(jié)果分析.....37
4.2.1 決策單元的選擇與指標數(shù)據(jù)的采集......37
4.2.2 基于時間維度的縱向測度及結(jié)果分析.........38
4.2.3 基于截面數(shù)據(jù)的橫向測度及結(jié)果分析.........42
5 山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率影響因素實證分析.......45
5.1 研究假設(shè)....45
5.2 變量的選取與模型的建立....47
5.2.1 變量的選取....47
5.2.2 模型的建立....48
5.3 實證分析過程..........49

6 促進山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源優(yōu)化配置的對策與建議

從上述科技資源要素在山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部配置相關(guān)問題的分析可以看出，全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源投入水平依然很低，其經(jīng)濟發(fā)展水平、地區(qū)開放度、研發(fā)經(jīng)費投入強度、教育重視程度及區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平對科技資源在全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的配置效果具有不同程度的影響作用。因此，本章將根據(jù)以上研究分別從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源分配主體、分配對象、分配環(huán)境三個方面探索提高山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率的具體方法措施。

6.1 發(fā)揮配置主體的積極作用，推動配置主體之間的相互融合

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置主體由企業(yè)、院校和研發(fā)部門組成，它們?nèi)吒髯曰蛲ㄟ^相互合作的方式對產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的各種科技資源進行分配、利用，從而實現(xiàn)對科技知識的生產(chǎn)、應用及加工再生產(chǎn)。從山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置現(xiàn)狀分析及其配置效率值的評測結(jié)果來看，山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置整體上并不均衡且近十一年來波動較大，其效率測度值在整體上不增反降，這與各配置主體在運用科技資源進行知識創(chuàng)造應用過程中所發(fā)揮的主導作用息息相關(guān)。因此，本文從以下三方面提出促進山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源優(yōu)化配置的對策建議。

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結(jié)論

本文在對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源及其配置環(huán)境進行概念界定的基礎(chǔ)上，從山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置現(xiàn)狀出發(fā)，設(shè)計了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率測度指標體系，并運用超效率 DEA 評價法對科技資源在山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的配置效率進行了縱向和橫向測度及分析，進而提出五個研究假設(shè)，并運用面板數(shù)據(jù)模型對山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率的環(huán)境影響因素進行了檢驗證明。本文通過研究分析所得結(jié)論如下：
（1）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置是各個配置主體對要素資源進行調(diào)配利用的行為，在這里主要是指高新技術(shù)企業(yè)、大學和科研機構(gòu)在外界環(huán)境的作用下對科技人力資源、科技財力資源、科技物力資源及科技信息資源進行分配調(diào)撥并加以利用的行為。
（2）山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率從 2003 年開始總體上呈現(xiàn)出下降的趨勢，主要原因表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源要素投入不足；二是各方面資源配置不均衡。2013 年，山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置綜合效率在中部六省位于第六位，投影分析顯示相比其它地區(qū)來說科技資源投入不足；但其純技術(shù)效率值是最高的，說明山西省相比其它省份來說更加具有實力通過使用有限的科技資源獲取更大的生產(chǎn)成果；山西省相比中部其它地區(qū)目前處于規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，山西省高新技術(shù)企業(yè)應繼續(xù)加大對科技資源的投入水平。
（3）從山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率環(huán)境影響因素實證檢驗結(jié)果來看，區(qū)域開放度、地區(qū)對教育重視程度及區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平對其影響呈現(xiàn)出顯著的正效應；R&D 經(jīng)費投入強度對其影響與假設(shè)矛盾，呈現(xiàn)顯著的負效應；而經(jīng)濟發(fā)展水平卻沒有顯示出對山西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率的顯著影響作用。
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參考文獻(略)

本文編號：37852