1 緒論

1.1 研究背景

我國陸地國土面積的 40%是天然草原，總面積近 60 億畝，天然草原類型繁多，保有總量在世界排名僅次于騎在羊背上的國家澳大利亞，位居第二，草原畜牧業(yè)不僅是我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系的重要組成部分，它還是構成我國陸地生態(tài)系統(tǒng)的重要組成部分，是和森林湖泊一樣重要的生態(tài)安全屏障。

自 1949 年中華人民共和國成立以來，同我國農(nóng)業(yè)發(fā)展一樣，草原畜牧業(yè)的發(fā)展在總體趨勢向前的歷程中也經(jīng)歷了曲折�？傮w來看，我國草原畜牧業(yè)的發(fā)展主要經(jīng)歷了四個階段。

第一階段，快速恢復和增長期：時間是 1949 年至 1957 年底，結束了戰(zhàn)亂，實行了土改，國家推行了符合當時牧區(qū)實際的尊重和照顧廣大牧民一系列政策和措施，在戰(zhàn)亂中遭受很大破壞的草原畜牧業(yè)在恢復的基礎上到很快發(fā)展，廣大牧民的生產(chǎn)生活條件也在土地改革與合作化改革推動下有了顯著的改善和提高。建國八年后的 1957 年，牧區(qū)牲畜頭數(shù)相比建國初的 1949 年增長了 74.4%，年均增長率達到 7.2%。

第二階段，發(fā)展停滯期：時間是 1958 年至 1978 年。這一時期由于受到大躍進、人民公社化等左傾急躁冒進政策和文化大革命十年內亂的影響，執(zhí)行了一系列違背牧區(qū)和草原畜牧業(yè)生產(chǎn)特點與發(fā)展規(guī)律的政策，盲目地大范圍、高強度地實施毀草墾田、棄牧種糧活動，損害了牧民的生產(chǎn)經(jīng)營積極性，破壞了草原生態(tài)，致使草原畜牧業(yè)發(fā)展停滯不前，甚至牧民生活出現(xiàn)返困倒退問題。全國牧區(qū)牲畜的年增長率從第一個五年計劃時期的 7%一路下跌到 2.7%。

第三階段，重新恢復與快速發(fā)展期：時間是 1979 年至 2003 年。以 1978 年底黨的十一屆三中全會為標志，黨和政府實行了擾亂反正和改革開放一系列正確政策。在畜牧業(yè)生產(chǎn)方面也打破了大一統(tǒng)的大鍋飯式的集體經(jīng)營模式，改行“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制”式的分散自主經(jīng)營模式，極大地調動了廣大牧民的自主經(jīng)營積極性，釋放了巨大的潛在的牧業(yè)生產(chǎn)力，使我國草原畜牧業(yè)生產(chǎn)在快速恢復到文革前的水平之后又中進入發(fā)展快速路，無論是畜牧產(chǎn)量的增加還是品種結構與質量的提高都是空前的，牧民的收入也顯著增長，生產(chǎn)條件和生活條件大大改善，這個時期是我國畜牧業(yè)在建國后出現(xiàn)的又一次性質不同、時間更長的重新恢復與快速發(fā)展期。

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1.2 研究目的和意義

牧民、牧區(qū)、牧業(yè)中存在的“三牧”問題，，是“三農(nóng)”問題的一個組成部分。在“三牧”問題中，依靠從事牧業(yè)的生產(chǎn)牧民得到收入，依靠牲畜數(shù)量的增加來發(fā)展牧業(yè)，超越草原承載力過度牧養(yǎng)將導致牧區(qū)生態(tài)環(huán)境惡化，加之傳統(tǒng)經(jīng)營模式制約牧民收入水平低和增收滯后問題尤顯突出。具體體現(xiàn)在：

首先，牧民收入水平總體偏低。根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)，2013 年西部地區(qū)農(nóng)牧民人均純收入為 6816.75 元，分別為東北地區(qū)、東部地區(qū)和中部地區(qū)的 68.68%、51.03%和 82.22%。而草原總面積占全國 70%的西藏、內蒙古、新疆、青海和甘肅“五大牧區(qū)”當年農(nóng)牧民人均收入只有全國平均水平的 75.93%。而甘肅省農(nóng)民人均純收入是全國平均水平的 57.42%，甘南藏族自治州農(nóng)牧民人均純收入相對更低，僅僅是全國平均水平的 45.98%。加快和完善草原畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈建設，是從根本上破解牧民收入低增收難問題的戰(zhàn)略性措施。

其次，牧民增收難度越來越大。草原生態(tài)是關系到草原畜牧業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基礎性要素，而影響摹生態(tài)的諸多人力因素中最集中的表現(xiàn)就是家畜超載過牧，這是牧區(qū)草原畜牧業(yè)發(fā)展到現(xiàn)階段普遍存在的一個問題。緩解該問題保護草原生態(tài)的國家宏觀對策，就是限制草原放牧數(shù)量，貫徹草畜平衡原則，制定草原保護規(guī)劃，實行退牧還草和禁牧休牧的草原恢復制度。但限制放牧就要增加家畜替代飼草料，并且要增加相關管理成本，影響了投入產(chǎn)出效益，從而直接影響牧民增收。不容否定，草原生態(tài)及其保護是影響牧民增收的一大長期因素。牧區(qū)的區(qū)位、文化和民族差異因素是影響牧民增收的又一大長期因素。我國的草原牧區(qū)都地處邊遠，牧業(yè)生產(chǎn)的地區(qū)供應和銷售配套半徑比農(nóng)業(yè)普遍更大時間更長費用更高、牧區(qū)以少數(shù)民族為主的人口的文化科技相對較落后勞動力價值相對較低、少數(shù)民族的語言、生活習慣等差異所內含的牧民勞動力轉移能力較弱等因素，決定了牧區(qū)人口總體工資性收入增長的空間較小。

本論文的結構框架如圖 1.1 所示：

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2 相關基礎理論及文獻綜述

2.1 產(chǎn)業(yè)鏈概述

2.1.1 產(chǎn)業(yè)鏈概念的發(fā)展與界定

(1) 產(chǎn)業(yè)鏈概念的起源

關于產(chǎn)業(yè)鏈的概念的起源可以追溯到亞當·斯密的分工理論。亞當·斯密的分工理論主要是指企業(yè)內部的各項分工，發(fā)展到企業(yè)與企業(yè)之間的分工合作的理論，則來自馬歇爾的《經(jīng)濟學原理》(1890)。經(jīng)過幾十年管理理論的發(fā)展，哈佛學派的喬·貝恩(Bain，1958) 在 吸 收 和 繼 承 了 前 人 各 類 競 爭 理 論 的 基 礎 上 ， 提 出 了 SCP 分 析 范 式(Structure-Conduct-Performance)，他認為，市場結構和企業(yè)行為之間存在決定與被決定的關系，市場運行績效與企業(yè)競爭行為之間則存在被決定與決定的關系。從市場集中度的視角對市場結構進行分類，對產(chǎn)業(yè)的市場績效、產(chǎn)業(yè)內市場結構、主體市場行為等進行了具體解讀與指導，對產(chǎn)業(yè)組織的的分析到位、正統(tǒng)，受到后人推崇。

經(jīng)濟學家赫希曼(Hirschman)與貝恩同在五十年代，從另一個角度對產(chǎn)業(yè)間關聯(lián)作出了研究。他從研究產(chǎn)業(yè)的前向、后向聯(lián)系開始進行研究，得出最后結論：技術經(jīng)濟聯(lián)系滲透在各產(chǎn)業(yè)的方方面面，產(chǎn)業(yè)鏈則在各產(chǎn)業(yè)之間經(jīng)濟活動的前后向關聯(lián)中逐步形成。

二十世紀八十年代，產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)生于國際上逐漸形成的企業(yè)由縱向到橫向一體化的經(jīng)營模式轉換的風潮中。產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)生，促使了產(chǎn)業(yè)鏈管理的誕生。產(chǎn)業(yè)鏈管理運用集成的管理思想，通過對產(chǎn)業(yè)鏈鏈條的管理，降低總交易成本、提高用戶服務水平，并且尋求二者之間的平衡，最終目的是為了提高產(chǎn)業(yè)鏈鏈條的競爭力，使鏈條上的企業(yè)均能從中獲益。哈佛大學的波特(1980)提出了價值鏈理論及價值鏈(Value Chain)。他認為企業(yè)進行生產(chǎn)等活動是獲取效益，同時是創(chuàng)造價值的過程，這個過程由互相聯(lián)系的一系列增值活動作為價值鏈上的一系列環(huán)節(jié)組成，企業(yè)的價值鏈由這一系列增值活動的總和構成。原料采購、科技研發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、產(chǎn)品營銷、相關服務等增值活動，原本在一個企業(yè)內部進行，隨著產(chǎn)業(yè)內分工的深化，這些活動過程逐步由多個企業(yè)分別承擔，并形成上下游關系，構成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈。沒有產(chǎn)業(yè)鏈之前，競爭存在于單個企業(yè)之間，產(chǎn)業(yè)鏈形成之后，競爭自然而然擴展到產(chǎn)業(yè)鏈；競爭的優(yōu)勢從單個企業(yè)的綜合實力，擴展到需要依托產(chǎn)業(yè)鏈，以及企業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈之間的協(xié)調。

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2.2 相關研究文獻綜述

2.2.1 國外相關研究文獻綜述

(1) 產(chǎn)業(yè)鏈方面

克萊頓·克里斯特森(1997)提出了全產(chǎn)業(yè)鏈的理念，并指出，為了獲得最高的社會和經(jīng)濟效益，產(chǎn)業(yè)內的龍頭企業(yè)應及時抓住產(chǎn)業(yè)格局變化或新興產(chǎn)業(yè)發(fā)起初期的機遇，做全產(chǎn)業(yè)鏈。

巴西經(jīng)濟學家 Decio Zylbersztajn 等(1998)對巴西的果蔬、牛肉等農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈進行了研究，并對怎樣更好更有效地提升這些農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)鏈競爭力給出了很好的對策建議。

關于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的管理和運行過程中可能面臨的問題，學者們認為通過確定合理投資者，如拉丁弗伊斯(2000)指出農(nóng)業(yè)信息鏈最合理的投資者應該是政府，政府也應主動承擔相應的職能；通過信息和技術交流，如霍夫曼(2001)指出通過彼此交流可以提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈鏈條中的相關企業(yè)的競爭力及市場份額；通過更好地進行產(chǎn)業(yè)鏈管理，如斯遲拜(200l)從價值鏈理論角度進行了深入分析，指出產(chǎn)業(yè)鏈管理不僅提高了企業(yè)投入產(chǎn)出效益，同時降低企業(yè)成本，推進了企業(yè)及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度。

而對于畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，國外學者對其進行的研究主要從微觀經(jīng)濟活動層面展開，對鏈條本身的討論較少，這主要是因為在相關理論研究發(fā)達的國家，畜牧業(yè)發(fā)展及農(nóng)業(yè)發(fā)展也較為發(fā)達，農(nóng)業(yè)制度較為穩(wěn)定；同時，在這些國家，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值中高達百分之八九十都由畜牧業(yè)的產(chǎn)值貢獻，農(nóng)業(yè)的發(fā)達狀態(tài)即是畜牧業(yè)的發(fā)達狀態(tài)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的問題基本上就是畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化的問題。

(2) 牧民收入方面

在學術研究發(fā)達的國家，經(jīng)濟同樣發(fā)達，這也就意味著社會經(jīng)濟體制的完善和工業(yè)化進程的完成，在這些國家的農(nóng)牧民收入普遍較高，理論界對提高農(nóng)牧民收入的問題的研究較少，對于其他發(fā)展中國家或欠發(fā)達國家及地區(qū)，理論界基本也僅僅只是間接提出，深入研究的極少。在這些國家的學者們眼中，只農(nóng)牧民增收的途徑應依靠技術和制度，農(nóng)牧民的收入能否提升，依賴于農(nóng)牧業(yè)產(chǎn)業(yè)結構調整。因此，相關的國外研究重點放在了農(nóng)業(yè)結構、人力資源、勞動力轉移、保障權益等方面。

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3 甘南藏族自治州的牧民收入狀況分析.....................17

3.1 地區(qū)簡介...............17

3.2 牧民收入狀況........................17

3.2.1 牧民收入宏觀分析··················18

3.2.2 農(nóng)牧民收入水平的比較分析··························18

4 甘南藏族自治州草原畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈建設狀況分析....................28

4.1 草原畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀..........................28

4.1.1 牦牛繁育產(chǎn)業(yè)·····························28

4.1.2 犏牛繁育產(chǎn)業(yè)···························28

5 草原畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈構成要素對牧民收入影響的實證分析...................37

5.1 方法確定.........................37

5.2 數(shù)據(jù)收集............................37

5.3 模型構建................37

5 草原畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈構成要素對牧民收入影響的實證分析

5.1 方法確定

由于飼草料加工企業(yè)過少，無法進行統(tǒng)計分析，因而剔除。對牧戶及專業(yè)合作社進行回歸分析，分別對牧民收入的影響進行判斷，從而得出從牧戶、專業(yè)合作社這兩個產(chǎn)業(yè)鏈構成要素的各相關因素對牧民收入的影響，從而獲得提高牧民收入的方向和途徑。

由于從畜產(chǎn)品加工企業(yè)的數(shù)據(jù)不能獲得牧戶從畜產(chǎn)品加工企業(yè)中直接獲取的收入情況，本文選取了兩家較為典型的畜產(chǎn)品加工企業(yè)進行對比，對畜產(chǎn)品加工企業(yè)對牧民收入的影響進行比較分析。

本論文實證分析部分所使用數(shù)據(jù)來自于對甘南藏族自治州的牧戶調查表、畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈狀況與合作關系調查問卷（合作社、加工企業(yè)）系列調查問卷資料的統(tǒng)計整理，問題項及指標體系是在參考理論綜述部分對前人相關領域研究歸結的基礎上，結合實際情況設定的，問卷的發(fā)放及回收通過政府部門進行，可信度較高。

調查問卷根據(jù)論文寫作目的，分為三套。第一套為牧戶調查表，包括牧戶家庭基本情況、牧業(yè)草地利用和保護情況、收入情況等。第二套為畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈狀況與合作關系調查問卷（合作社），包括合作社經(jīng)營狀況、畜牧產(chǎn)品流通效率影響因素等。第三套為畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈狀況與合作關系調查問卷（加工企業(yè)），包括企業(yè)的基本情況、畜牧產(chǎn)品流通效率影響因素等。牧戶部分共收回問卷 172 份，有效問卷 165 份，有效率 95.9%；畜產(chǎn)品加工企業(yè)部分共收回問卷 35 份，有效問卷 32 份，有效率 91.4%；專業(yè)合作社部分共收回問卷 180 份，有效問卷 164 份，有效率 91.1%；總體上一共收回問卷 387 份其中，有效問卷 361 份，有效率 93.3%。具體問卷見附錄。

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6 基于草原畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈建設的牧民增收對策建議

加快草原畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈建設，打造完整的草原畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，是破解牧民收入低、增收難這個大難題的有效途徑。通過加強甘南藏族自治州草原畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)有構成要素的建設，努力補齊甘南藏族自治州草原畜牧產(chǎn)業(yè)鏈條構成中的短缺要素，對現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)構成要素進行擴展、重組和升級，突出甘南藏族自治州草原畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈構成上的區(qū)域和民族特色，更多地把牧民鏈接進草原畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈構建、發(fā)展和完善甘南藏族自治州草原牧產(chǎn)業(yè)鏈，提升產(chǎn)業(yè)鏈整體效益，讓牧民分享加入牧業(yè)鏈建設所帶來的附加值而增收致富，是破解甘南藏族自治州牧民收入低、增收難這一重大難題的有效途徑。

6.1 草原畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈構成要素方面

6.1.1 飼草料加工企業(yè)

(1) 重視飼草料加工企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈地位

飼草加工是保障整個草原畜牧產(chǎn)業(yè)鏈企穩(wěn)運轉的基本要素，在鏈條中處于前部基礎地位,是草原畜牧業(yè)走向集約式發(fā)展的必要條件。它在有效推進草原保護和基礎建設、擴大飼草人工種植面積，實施退耕還草政策、規(guī)劃輪牧區(qū)、落實禁牧休牧措施、加快優(yōu)質牧草品種的選育改良推廣基地建設、推進人工刈割草場和圈灘種草管理、提高單位草原載畜能力等方面起著基礎性作用。因此要高度重視和大力扶持飼草料加工企業(yè)，夯實草原畜牧產(chǎn)業(yè)鏈前鏈部分，務必高度重視。

(2) 培植飼草料龍頭加工企業(yè)

根據(jù)輻射和帶動草產(chǎn)業(yè)的發(fā)展的需要，甘南藏族自治州可在夏河、臨潭、迭部三縣，各分別重點扶持一個州域級的飼草加工龍頭企業(yè)：第一，對夏河縣機飼總站,可通過股份改組增加籌資而一舉發(fā)展成位于區(qū)域西部的飼草料加工服務龍頭企業(yè)，改組后該企業(yè)年加工能力可迅速擴張到 9 萬噸以上，年銷售收入提高到 0.9 億元以上,可輻射服務帶動如夏河縣、碌曲縣、合作市等甘南西部 1.9 萬戶以上的種草牧戶；第二，在區(qū)域中北部，可依托臨潭縣金洮公司，通過重組和擴資，該企業(yè)可望發(fā)展成年飼草加工能力達到 12萬噸、年銷售收入達到 1.2 億元、輻射帶動周圍 2.5 萬種草專業(yè)戶以上的大型加工服務龍頭企業(yè)，其輻射服務范圍可涵蓋臨譚縣卓尼兩縣；第三，依托迭部縣良種場整合縣內已有加工企業(yè)，可創(chuàng)建成為年加工能力 8 萬噸左右、年銷售收入 0.8 億元左右、服務 1.6萬左右的種草專業(yè)戶的草飼產(chǎn)銷龍頭企業(yè)，其輻射服務范圍包括迭部縣、舟曲縣甚至川北的區(qū)外廣大地域。這樣，甘南藏族自治州就形成了一個形如品字的三足鼎立布局合理的飼草加工龍頭企業(yè)體系，它必將促進和帶動整個甘南藏族自治州草原畜牧產(chǎn)業(yè)鏈走向穩(wěn)健可持續(xù)的運行軌道。

參考文獻（略）