第1章  緒論

1.1 研究背景及意義

自從 2011 年 11 月國家發(fā)展與改革委員會下發(fā)《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的通知》（簡稱“碳交易試點”）以來，被批準(zhǔn)的深圳、上海、北京、廣東、天津、湖北和重慶七個試點先后投入一系列碳排放權(quán)交易機制（簡稱“碳交易機制”或 ETS）的籌備工作。2013 年 6 月深圳碳排放交易所率先開市后；當(dāng)年 11月上海、北京兩地的碳排放交易平臺上線；12 月，廣東、天津碳排放交易市場陸續(xù)開啟；直到 2014 年 4 月和 6 月，湖北、重慶這兩個最后試點省市的碳排放交易也正式開閘。初步構(gòu)架完成的中國碳交易市場也成為繼歐盟之后的全球第二大碳配額交易體系。

廣東是中國經(jīng)濟(jì)總量最大的省份，也是國家認(rèn)可的低碳發(fā)展試點省份。改革開放以來，隨著經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速地增長，高能源消費和污染物排放等現(xiàn)象也不斷顯現(xiàn)出來；不僅給廣東生態(tài)環(huán)境帶來了沉重的壓力，當(dāng)?shù)卣矠榇烁冻隽司薮蟮拇鷥r。自從成為碳交易市場試點之后，廣東積極籌備碳交易機制的框架設(shè)計，并于 2013 年 12 月 19 日在廣州碳排放權(quán)交易所正式啟動碳排放交易。在 2014 年 6月進(jìn)入履約期后，雖然廣東將履約時間由 6 月 20 日推遲至 7 月 15 日，但 202家控排企業(yè)中仍有 182 家完成履約，履約率達(dá)到 98.9%。

廣東試點延遲履約期限卻無法督促控排企業(yè)全部完成履約義務(wù)，該結(jié)果雖屬于正常范疇內(nèi)，畢竟我國碳交易市場形成時間較短。但由于廣東區(qū)域碳排放特性的存在，使該試點在運行過程中難免會遇到一些問題；其中影響碳市場不確定性的一個重要因素是缺乏基于 MRV（可監(jiān)測、可報告、可核查）體系或其他管理體系的有質(zhì)量的數(shù)據(jù)管理經(jīng)驗。在“十二五”規(guī)劃期間，已陸續(xù)實施的節(jié)能環(huán)保政策雖然只關(guān)注能源數(shù)據(jù)的管理，但對企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)的收集、統(tǒng)計與管理的要求并不高，且缺乏行之有效的第三方核查環(huán)節(jié)。因此，為了面對當(dāng)?shù)芈毮懿块T的考核與獎懲機制，大多數(shù)企業(yè)本著應(yīng)付的心態(tài)，為了收集報告數(shù)據(jù)而收集報告。長期以來，企業(yè)缺少有指導(dǎo)性的、科學(xué)的方法來輔以建立數(shù)據(jù)管理體系，導(dǎo)致其在碳市場形成初期無法識別新要求的碳數(shù)據(jù)與現(xiàn)有能源數(shù)據(jù)管理的協(xié)同性，從而增大碳數(shù)據(jù)收集、整理與報告的難度和障礙。

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1.2 研究現(xiàn)狀

由于歷史原因，我國企業(yè)較晚開始關(guān)注數(shù)據(jù)的統(tǒng)計與管理，尤其對碳數(shù)據(jù)的認(rèn)識也是始于我國準(zhǔn)備建立七個碳交易試點的工作之后。對相關(guān)數(shù)據(jù)管理的研究，目前還處于一個淺顯的層面；至于監(jiān)管方法所存在問題的研究還未引起多方的重視。就算當(dāng)?shù)卣颜J(rèn)識到現(xiàn)有部門分割的職能體制特點（即碳數(shù)據(jù)歸口于發(fā)改委管控，能源數(shù)據(jù)歸口于經(jīng)信委管控）存在著不統(tǒng)一的數(shù)據(jù)統(tǒng)計與管理方法，既限制了數(shù)據(jù)應(yīng)用的可拓展性，還降低了數(shù)據(jù)獲取的精準(zhǔn)性；可政府部門之間卻無法運用任何行政干預(yù)的手段加以修正，或是提出政策性的建議。

本文通過走訪被納入廣東試點碳交易四大行業(yè)名錄中的若干企業(yè)，實地了解企業(yè)數(shù)據(jù)管理的現(xiàn)狀和存在的問題，進(jìn)而找尋企業(yè)碳數(shù)據(jù)與能源數(shù)據(jù)管理不協(xié)調(diào)性的原因。本文還針對碳數(shù)據(jù)與能源數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)管理的可行性進(jìn)行分析，從英國數(shù)據(jù)管理經(jīng)驗中獲得啟示，并提出相關(guān)數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)管理的構(gòu)想。

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第2章  碳數(shù)據(jù)與能源數(shù)據(jù)管理的理論借鑒

2.1 碳數(shù)據(jù)管理的理論借鑒

2.1.1MRV 體系的管理框架

MRV（Monitoring、Reporting and Verification）可監(jiān)測、可報告和可核查體系，源于 2007 年 7 月歐盟理事會和歐洲議會所通過的《溫室氣體的監(jiān)測和報告準(zhǔn)則》，該準(zhǔn)則以《溫室氣體排放交易指令》的 24 條款規(guī)范了監(jiān)測方法（如表2.1 中的監(jiān)測計劃與實施環(huán)節(jié)）、制定了嚴(yán)格的質(zhì)量控制程序（如表 2.1 中數(shù)據(jù)管理 QA/QC 環(huán)節(jié)）、確立了第三方核查制度，以確保監(jiān)測系統(tǒng)和報告數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。作為碳排放權(quán)交易機制數(shù)據(jù)度量的核心管理方法，MRV 體系流程主要包括：依據(jù)碳排放交易主管部門所發(fā)布的行業(yè)碳排放監(jiān)測報告指南要求，企業(yè)識別組織和運營范圍內(nèi)的二氧化碳排放類型及特點、嚴(yán)格按照事先制定的《監(jiān)測計劃》配備監(jiān)測設(shè)備及實施監(jiān)測與記錄、定期編制年度碳排放信息報告、待通過第三方機構(gòu)的獨立核查后，方可將被認(rèn)可的年度碳排放報告上報給主管部門。

MRV 體系的可監(jiān)測、可報告和可核查三個環(huán)節(jié)之間既密切聯(lián)系又相互影響：監(jiān)測的技術(shù)與結(jié)果影響了報告數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；且監(jiān)測是依特定的標(biāo)準(zhǔn)而實施的，，其結(jié)果應(yīng)該具有可核查性；可核查的價值在于確保被報告的最終數(shù)據(jù)是經(jīng)得起交叉比較與驗證的、具有可信性。當(dāng)然，MRV 體系的管理成效，除了離不開較高層次的專門性立法支撐外，還必需著眼于分行業(yè)溫室氣體監(jiān)測與報告方法的研究基礎(chǔ)，才能避免 MRV 方法因缺乏自我糾錯機制而無法適應(yīng)復(fù)雜企業(yè)的狀況。

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2.2 能源數(shù)據(jù)管理的理論借鑒

2.2.1ISO50001 能源管理體系的管理框架

由聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO)提議，ISO 國際標(biāo)準(zhǔn)化組織與聯(lián)合國的專家共同探討制定，于 2011 年 6 月 15 日全球發(fā)布 ISO50001 能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)。該管理體系通過建立文件化的管理體系對能源消耗實施全過程的系統(tǒng)管理：識別“活動、產(chǎn)品和服務(wù)”的能源因素、確定能源目標(biāo)和指標(biāo)、圍繞“產(chǎn)品實現(xiàn)全過程以及減少外部影響所產(chǎn)生的能源消耗”來確定相關(guān)的管理要求、采取如例行節(jié)能監(jiān)測、能效達(dá)標(biāo)、內(nèi)部審核、能耗計量與測試、能量平衡統(tǒng)計、管理評審等措施，從而減少企業(yè)能源支出，提高能源效率并降低成本。

基于創(chuàng)新理念的設(shè)計，各國家的企業(yè)都愿意采納 ISO50001 能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)。一方面，ISO50001 標(biāo)準(zhǔn)保留所有 ISO 管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的通用要素，并以此為基礎(chǔ)保持與其他如 ISO9001 質(zhì)量管理體系和 ISO14001 環(huán)境管理體系等標(biāo)準(zhǔn)最大限度的兼容性，最終達(dá)到將能源管理體系與企業(yè)整體績效相結(jié)合，幫助多種管理體系或管理方法獲得共同改進(jìn)的機會。另一方面，該標(biāo)準(zhǔn)依然遵循 PDCA 循環(huán)管理的科學(xué)程序，采納 Plan 策劃、Do 實施、Check 檢查和 Action 改進(jìn)的順序管理各過程活動，從而更加有效地幫助企業(yè)持續(xù)改進(jìn)而提高能源管理質(zhì)量，使企業(yè)的所有活動、過程及其要素得到不斷的優(yōu)化。

2.2.2 基于能源管理體系的能源數(shù)據(jù)管理思路

ISO 50001 能源管理體系以能源為核心，控制和關(guān)注能源采購的產(chǎn)品質(zhì)量、加工轉(zhuǎn)換環(huán)節(jié)的損耗、使用過程的浪費等各個方面；這些關(guān)鍵控制點，不僅對全球 60%以上的能源使用狀況產(chǎn)生影響，還有助于企業(yè)在整合績效度量和數(shù)據(jù)方面提升管理的高效性。該標(biāo)準(zhǔn)管理原理中的數(shù)據(jù)主要包括能源績效參數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)化的因子，通過識別影響能源消耗的因素，如原始設(shè)計，設(shè)備選型、安裝與試運行，運營維護(hù)和內(nèi)外部動力等，對不同時間段的用能數(shù)據(jù)加以分析而尋求改善的機會。

通常情況，企業(yè)在策劃過程中應(yīng)根據(jù) ISO50001 標(biāo)準(zhǔn)的要求摸清企業(yè)能源利用狀況，圍繞能源消耗量收集、整理、計算一定時期內(nèi)的能源利用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，開展能量平衡分析，確定各能源使用間的相互關(guān)系。收集全面準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)是建立能源方針的基礎(chǔ)工作。因此，為確保收集高質(zhì)量的數(shù)據(jù)，企業(yè)應(yīng)遵循準(zhǔn)確性、全面性和時效性三原則。

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第 3 章 企業(yè)碳數(shù)據(jù)與能源數(shù)據(jù)管理不協(xié)調(diào)性的現(xiàn)狀與成因 ...... 7

3.1 廣東試點碳數(shù)據(jù)與能源數(shù)據(jù)管理的政策要求 ..................... 7

3.1.1 碳數(shù)據(jù)管理的政策要求 .................. 7

3.1.2 能源數(shù)據(jù)管理的政策要求 ........ 7

第 4 章 碳數(shù)據(jù)與能源數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)管理的可行性分析 ............. 15

4.1 碳數(shù)據(jù)與能源數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)管理的可行性趨勢 ...................... 15

4.1.1 有序推進(jìn)的立法工作促進(jìn)多政府部門碳數(shù)據(jù)管理的協(xié)作關(guān)系 .......... 15

4.1.2 節(jié)能提效對減碳的直接作用提升碳數(shù)據(jù)與能源數(shù)據(jù)整合管理的意識 .... 15

第 5 章 研究結(jié)論 .................. 23

第4章  碳數(shù)據(jù)與能源數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)管理的可行性分析

4.1 碳數(shù)據(jù)與能源數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)管理的可行性趨勢

4.1.1 有序推進(jìn)的立法工作促進(jìn)多政府部門碳數(shù)據(jù)管理的協(xié)作關(guān)系

在我國現(xiàn)有的行政職能分工中，發(fā)改部門主要負(fù)責(zé)二氧化碳在內(nèi)的溫室氣體的管理與監(jiān)督工作；但是溫室氣體的核算還涉及了能源活動、工業(yè)生產(chǎn)過程、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、廢棄物處理等諸多領(lǐng)域。因此，完善的碳數(shù)據(jù)管理體系，離不開經(jīng)信、統(tǒng)計、環(huán)保、農(nóng)業(yè)、水利、海洋等多部門的良好協(xié)同與長期合作。為了實現(xiàn)不同政府部門間的信息共享，重中之重是推動更高層次的立法，即國務(wù)院條例或者人大立法，通過法律統(tǒng)籌來協(xié)調(diào)好應(yīng)對氣候變化和節(jié)能減排的關(guān)系，依靠法律法規(guī)的支撐來為實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源共享而輔平道路。

經(jīng)國務(wù)院和中央改革領(lǐng)導(dǎo)小組審批，國家發(fā)改委終于在 2014 年 12 月頒布了《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，這是一個新的里程碑。該辦法第五條明確提出了“國家發(fā)展和改革委員會是碳排放權(quán)交易的國務(wù)院碳交易主管部門，各省、自治區(qū)、直轄市發(fā)展和改革委員會是碳排放權(quán)交易的省級碳交易主管部門，負(fù)責(zé)對碳排放權(quán)交易相關(guān)活動進(jìn)行管理、監(jiān)督和指導(dǎo)。其它各有關(guān)部門應(yīng)按照各自職責(zé)，協(xié)同做好與碳排放權(quán)交易相關(guān)的管理工作�！贝斯芾磙k法對于推動各政府部門建立協(xié)作關(guān)系具有重大的指導(dǎo)性作用；進(jìn)一步組織在各政府部門內(nèi)的相關(guān)宣講與介紹，為盡快建立以省發(fā)改委為主體的地方政府部門協(xié)作機制做好充分思想準(zhǔn)備。從而增強各政府部門間互通友好的協(xié)作可能性：省發(fā)改委將具體負(fù)責(zé)碳數(shù)據(jù)統(tǒng)計的邊界、頻次、方法、質(zhì)量保證流程等技術(shù)環(huán)節(jié)策劃與碳數(shù)據(jù)監(jiān)管工作；經(jīng)信、統(tǒng)計、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、環(huán)保等部門依照省發(fā)改委出臺的數(shù)據(jù)統(tǒng)計和管理相關(guān)細(xì)則，按要求在各部門、各領(lǐng)域中具體實施碳數(shù)據(jù)收集、管理和應(yīng)用等工作。

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第5章  研究結(jié)論

本文通過實地走訪被納入廣東試點碳交易名錄的 8 家企業(yè)，針對所了解的企業(yè)數(shù)據(jù)管理方法和所獲得的企業(yè)數(shù)據(jù)管理信息，從碳數(shù)據(jù)與能源數(shù)據(jù)管理要求的差異性和收集類型的重合性兩方面對這些企業(yè)碳數(shù)據(jù)與能源數(shù)據(jù)的管理現(xiàn)狀進(jìn)行了對比分析，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)企業(yè)普遍存在碳數(shù)據(jù)與能源數(shù)據(jù)管理不協(xié)調(diào)性的問題。基于當(dāng)前我國在部署綠色低碳發(fā)展、控制溫室氣體排放、應(yīng)對氣候變化等方面的堅定決心，除了有序推進(jìn)立法工作來促進(jìn)多政府部門碳數(shù)據(jù)管理的協(xié)作關(guān)系以外，我國政府還引導(dǎo)企業(yè)認(rèn)識節(jié)能提效對減碳的直接作用，從而增強了碳數(shù)據(jù)與能源數(shù)據(jù)整合管理的可行性。另一方面，從英國設(shè)立專門管理機構(gòu)、專項基金會和注重創(chuàng)新體制構(gòu)建等數(shù)據(jù)管理方面的經(jīng)驗中獲得啟示，本文提出協(xié)調(diào)管理碳數(shù)據(jù)與能源相數(shù)據(jù)的構(gòu)想：

1）提高廣東試點多政府部門碳數(shù)據(jù)協(xié)作管理效率的思路。從實際工作出發(fā)，在發(fā)改部門的牽頭下，推進(jìn)發(fā)改、經(jīng)信、環(huán)保和統(tǒng)計部門之間相互協(xié)作的機制，發(fā)揮各自優(yōu)勢，取長補短，以最少的行政實施成本創(chuàng)造最優(yōu)的數(shù)據(jù)管理效率；

2）搭建多目標(biāo)屬性數(shù)據(jù)共享平臺的情景設(shè)計。在同一平臺上，策劃設(shè)計相關(guān)數(shù)據(jù)的主管部門都能夠按其所需應(yīng)用搭建和運行的系統(tǒng)，實現(xiàn)在同一時間、同一界面上組織、存儲和管理數(shù)據(jù)，以輔助領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行最終決策，并推動提高各政府部門行政管理的效率；

3）參照 ISO50001 標(biāo)準(zhǔn)整合碳數(shù)據(jù)與能源數(shù)據(jù)管理的企業(yè)策劃方案。

眾所周知，全國碳市場將計劃從 2016 年起啟動試運行，2016-2020 年間將是全國范圍實施和穩(wěn)步發(fā)展碳市場的階段。為了進(jìn)一步開展全國碳排放交易的頂層設(shè)計，不僅需要加速全國排放總量和可排放配額總量的統(tǒng)計工作，還需要陸續(xù)完善重點行業(yè)企業(yè)溫室氣體核算與報告指南的編制工作，即從已出臺的十幾個行業(yè)的核算方法將向二十多個行業(yè)擴(kuò)展和探索。盡管廣東試點已收集了部分行業(yè)2011-2013 年的歷史排放數(shù)據(jù)，嘗試完成省級層面碳排放數(shù)據(jù)的統(tǒng)計和管理工作；但是不少行業(yè)的數(shù)據(jù)來源不充分，有些行業(yè)的數(shù)據(jù)收集難題較大。

參考文獻(xiàn)（略）