第1章導(dǎo)言

1.1本文的選題背景

改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)的貿(mào)易進(jìn)出口獲得了前所未有的發(fā)展;2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織,更是實(shí)現(xiàn)了中國(guó)對(duì)外出曰的飛躍。據(jù)統(tǒng)計(jì),2000年至今中國(guó)外貿(mào)出口除2001年和2009年外,均保持超過(guò)10%的增速,2004年甚至達(dá)到35.39%的増長(zhǎng)率。中國(guó)經(jīng)濟(jì)盡管經(jīng)歷了2001年全球經(jīng)濟(jì)增速放緩和2008年開(kāi)始一直延續(xù)至今的次貸危機(jī)的影響,進(jìn)出口貿(mào)易經(jīng)歷了一些起伏,但是隨著國(guó)家政策的及時(shí)調(diào)整和企業(yè)積極走出去的戰(zhàn)略,至2013年,我國(guó)進(jìn)出口總額達(dá)到258212.30億元人民幣,出曰額增至137154.10億元人民幣,成為全球第一大貿(mào)易國(guó)。同時(shí),中國(guó)出口產(chǎn)品涵蓋包括機(jī)械和設(shè)備制造業(yè)在內(nèi)的20個(gè)口類,出口市場(chǎng)也漸趨多元化,帶動(dòng)了全球經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇和繁榮。

相應(yīng)地,作為微觀主體的中國(guó)出口企業(yè)在近些年亦是呈現(xiàn)迅猛增加之勢(shì),在制造業(yè)巧業(yè)尤為明蟲(chóng),送些企業(yè)逐漸成為中國(guó)出口增長(zhǎng)的支柱性為量,為中國(guó)經(jīng)濟(jì)融入世界經(jīng)濟(jì)做出了重要的貢獻(xiàn)。在這種背景下,如何繼續(xù)打破各種貿(mào)易壁壘,鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)拓新市場(chǎng),提高中國(guó)出口增長(zhǎng)的二元邊際,便成為學(xué)者關(guān)注的重要議題。反觀學(xué)術(shù)研究成果,針對(duì)企業(yè)出口戰(zhàn)略的前期研究主要基于靜態(tài)戰(zhàn)略,或者強(qiáng)調(diào)提高生產(chǎn)率、降低沉沒(méi)成本的低成本進(jìn)入戰(zhàn)略,或者重點(diǎn)研究降低出口阻力,延續(xù)路徑依賴的高市場(chǎng)熟悉度戰(zhàn)略。而最新研究則開(kāi)始關(guān)注于出口的時(shí)序性和出口經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí),動(dòng)態(tài)化的視角去理解企業(yè)出口決策的行為,而眾多學(xué)者也開(kāi)始注意到一些有意思的現(xiàn)象,即有的新出口企業(yè)會(huì)在出口的初期就迅速退出其新進(jìn)入的市場(chǎng),而如果確認(rèn)了該市場(chǎng)的盈利性,又會(huì)在很短時(shí)間內(nèi)迅速増加出口或者擴(kuò)展新市場(chǎng),形成所謂的"序貫出口"現(xiàn)象,并以包括阿根廷、智利等國(guó)的實(shí)際出口數(shù)據(jù)對(duì)該現(xiàn)象進(jìn)行了驗(yàn)證和分析。

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1.2相關(guān)概念界定

1.2.1企業(yè)動(dòng)態(tài)出口戰(zhàn)略

關(guān)于企業(yè)動(dòng)態(tài)出口戰(zhàn)略的研究主要包括兩個(gè)方向:一是融合過(guò)去對(duì)于企業(yè)靜態(tài)出口戰(zhàn)略的研究,但將重點(diǎn)置于動(dòng)態(tài)變化的過(guò)程中,考慮企業(yè)在長(zhǎng)期出口過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)和出口的時(shí)序性;二是從企業(yè)自身出發(fā),研究企業(yè)在長(zhǎng)期中的產(chǎn)品出口和市場(chǎng)開(kāi)拓的決策制定和規(guī)模擴(kuò)張。

本文中的動(dòng)態(tài)出口戰(zhàn)略結(jié)合了上述兩個(gè)方向,即研究企業(yè)在長(zhǎng)期的出口實(shí)踐中,由于經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)等因素而引致的企業(yè)在產(chǎn)品出口和市場(chǎng)進(jìn)入退出方面的動(dòng)態(tài)的變化的決策。

1.2.2序貫出口

正如Eaton.(2007)研究哥倫化亞每年出口企業(yè)進(jìn)入新市場(chǎng)的情況時(shí)所發(fā)現(xiàn)的,企業(yè)進(jìn)入新市場(chǎng)時(shí)往往先行向周邊國(guó)家出口小數(shù)量的產(chǎn)品進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)了解,然后大多數(shù)會(huì)在很短的時(shí)間內(nèi)退出該市場(chǎng),剩余存活下來(lái)的企業(yè)則會(huì)或者進(jìn)一步拓展該市場(chǎng),或者開(kāi)辟新市場(chǎng),形成所謂的"序貫出口"現(xiàn)象。為了解釋序貫出口現(xiàn)象,近年來(lái)的最新文獻(xiàn)對(duì)動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)戰(zhàn)略做出了進(jìn)一步的修正與發(fā)展。Nguyen(2012)改進(jìn)了企業(yè)異質(zhì)性模型,其核也概念是一個(gè)企業(yè)的國(guó)外需求是不確定的,但是這種需求在不同市場(chǎng)之間是相關(guān)的。企業(yè)對(duì)新市場(chǎng)需求的不確定性只有通過(guò)進(jìn)入該市場(chǎng)的出口實(shí)踐才能確定,而出口者一旦觀測(cè)到進(jìn)入新市場(chǎng)無(wú)利可圖,就會(huì)迅速退出該市場(chǎng),送也是為什么剛剛進(jìn)行出日貿(mào)易的新企業(yè)在出口的最初幾年總是伴隨著高退出率的原因。A化omozefa.(2012)對(duì)阿根廷出口企業(yè)的研究亦發(fā)現(xiàn),若假設(shè)個(gè)體出口者的收益率在最初是不確定的,但與時(shí)間和市場(chǎng)的擴(kuò)展呈正相關(guān)關(guān)系,那么新進(jìn)入企業(yè)的盈利率有可能隨著其出口集約邊際和擴(kuò)展邊際的增長(zhǎng)而擴(kuò)張,導(dǎo)致這堅(jiān)企業(yè)往往忽略高風(fēng)險(xiǎn)性的巨大進(jìn)入成本而執(zhí)意進(jìn)入新市場(chǎng)。Eatone(2011)采用哥倫比亞企業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)也同樣發(fā)現(xiàn),企業(yè)會(huì)在某個(gè)潛在新市場(chǎng)先行投入資源來(lái)尋找潛在的購(gòu)買者,一旦首個(gè)購(gòu)買者能夠幫助他們確信產(chǎn)品在新市場(chǎng)的吸引力,他們就會(huì)根據(jù)出口利澗調(diào)整出口策略,當(dāng)國(guó)內(nèi)企業(yè)依托自我經(jīng)驗(yàn)或者競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手經(jīng)驗(yàn)接收到有利可圖的信號(hào)后,出口數(shù)量就會(huì)激増,反之則會(huì)減少。

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第2章國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述

2.1企業(yè)出口戰(zhàn)略的研究演變

2.1.1企業(yè)的靜態(tài)出口視角

在進(jìn)入新市場(chǎng)的戰(zhàn)略方面,前期文獻(xiàn)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了兩種靜態(tài)視角;低進(jìn)入成本視角和高市場(chǎng)熟悉度視角(Fafchamps,2007)。

低進(jìn)入成本視角從企業(yè)異質(zhì)性出發(fā),認(rèn)為企業(yè)生產(chǎn)率不同將導(dǎo)致不同的出口沉沒(méi)成本,從而影響一個(gè)企業(yè)是否進(jìn)入新市場(chǎng)的出日決策(Melitz,2003)。究其原因,正如許多文獻(xiàn)測(cè)算所發(fā)現(xiàn)的,企業(yè)進(jìn)入新市場(chǎng)時(shí)沉沒(méi)成本是非常巨大的。例如,Das(2007)對(duì)哥倫比亞皮革品、針織面料以及基本化學(xué)品和MoralesWa/.oil)對(duì)智利化學(xué)品的沉沒(méi)成本測(cè)算,均證明了沉沒(méi)性進(jìn)入成本之巨大。在這種情形下,企業(yè)生產(chǎn)率越島,越有助于降低進(jìn)入新市場(chǎng)的沉沒(méi)成本。對(duì)此,Sheard(2012)通過(guò)對(duì)瑞典出口企業(yè)的研究,發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率商的出口企業(yè)通常會(huì)更快速地進(jìn)入新市場(chǎng),而且要比低生產(chǎn)率的企業(yè)更早進(jìn)入大市場(chǎng)、更晚進(jìn)入小市場(chǎng)。可以說(shuō),以生產(chǎn)率為標(biāo)志的企業(yè)異質(zhì)性對(duì)其開(kāi)辟新市場(chǎng)發(fā)揮了重要作用(Redding,2011)。

對(duì)比前期文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)的兩種新市場(chǎng)進(jìn)入視角,可以發(fā)現(xiàn)盡管兩種靜態(tài)視角各有側(cè)重,但是二者均反映了出口經(jīng)驗(yàn)的獲得,其中前者強(qiáng)調(diào)如何降低進(jìn)入成本的普遍性經(jīng)驗(yàn),而后者強(qiáng)調(diào)如何針對(duì)未來(lái)新市場(chǎng)進(jìn)行開(kāi)發(fā)的特定性經(jīng)驗(yàn)。與前期文獻(xiàn)相比,近期文獻(xiàn)圍繞出口經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了更好的融合、傳承與發(fā)展,強(qiáng)調(diào)開(kāi)拓新市場(chǎng)必須以出口經(jīng)驗(yàn)(包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的間接經(jīng)驗(yàn)與企業(yè)自身的直接經(jīng)驗(yàn))為基礎(chǔ),在這個(gè)過(guò)程中,雖然會(huì)產(chǎn)生一定的出口路徑依賴,但是也有助于企業(yè)動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)思維模式的建立與出口戰(zhàn)略的動(dòng)態(tài)調(diào)整。

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2.2企業(yè)出口化略的影響因素

初期的國(guó)際貿(mào)易動(dòng)因的研究往往集中于宏觀層面。自亞當(dāng)斯密開(kāi)始,優(yōu)勝劣汰的機(jī)制就已被引入國(guó)際貿(mào)易研究當(dāng)中,此階段的研究往往集中于行業(yè)間的比較。隨后,Krugman(　1979)等人開(kāi)始關(guān)注國(guó)際貿(mào)易對(duì)企業(yè)自身生產(chǎn)率提高的影響上,認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是企業(yè)進(jìn)行出口的誘因,從而將優(yōu)勢(shì)劣汰機(jī)制的研究衍伸到行業(yè)內(nèi)貿(mào)易之中。然而他們的研究仍然是將企業(yè)作為同質(zhì)的個(gè)體進(jìn)行分析,忽略了企業(yè)個(gè)體間的差異性。因此從微觀角度出發(fā),研究企業(yè)異質(zhì)性對(duì)出日戰(zhàn)略影響的新新貿(mào)易理論逐漸占據(jù)主流。

2.2.1企業(yè)異質(zhì)性因素

所謂貿(mào)易引力模型,是根據(jù)萬(wàn)有引力定律引伸而來(lái),是指在國(guó)際貿(mào)易中,雙邊貿(mào)易量與兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量之間是成正比的,而與兩國(guó)之間的地理距離是成反比的。經(jīng)濟(jì)總量、收入水平和空間距離這些影響貿(mào)易量的因素將最終對(duì)企業(yè)的出口決策產(chǎn)生影響。該模型最初由Tinbergen(1962)和Poyhonen(1963)提出。隨后,包括Linnemann(1966)在內(nèi)的研究者們進(jìn)一步從分析方法上拓展了貿(mào)易引力模型,加入了人口數(shù)量和貿(mào)易協(xié)議兩個(gè)變量,并通過(guò)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)兩國(guó)人口數(shù)量與雙邊貿(mào)易額之間呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

進(jìn)入70年代后,研究者們主要是從模型改進(jìn)和變量擴(kuò)展兩個(gè)維度對(duì)貿(mào)易引為模型進(jìn)行了深入研究。Anderson(1976)結(jié)合了國(guó)際貿(mào)易的實(shí)踐,改變了過(guò)去該類研究所推崇的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于每個(gè)國(guó)家單一化生產(chǎn)某種產(chǎn)品的假設(shè),認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體利用全部收入所購(gòu)買的進(jìn)口商品的比例是不同的,換言之,各個(gè)國(guó)家的需求偏好是不同的,收入替代彈性之和也不再是一成不變的,因而不能再使用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)作為分析的基礎(chǔ),而是要運(yùn)用固定替代彈性生產(chǎn)函數(shù)來(lái)進(jìn)行分析:收入水平不再單一決定貿(mào)易量,支出份額作為影響貿(mào)易量的因素被加入到模型中。與Anderson的角度不同,Casetti(1972)等人的研巧則是集中在増加變量的層面,人均收入、雙邊匯率、共同語(yǔ)言、共同宗教信仰等變量被研究者們反復(fù)論證,進(jìn)一步豐富了貿(mào)易引力模型。

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第3章中國(guó)工業(yè)企業(yè)出口的典型化事實(shí)..........19

3.1出口地區(qū)分布............19

3.2出口產(chǎn)業(yè)分布..............22

3.3出口企業(yè)的省份分布.............23

3.4出口企業(yè)時(shí)序類型分布.............24

第4章企業(yè)序貫出口的動(dòng)態(tài)戰(zhàn)略選擇模型..........26

4.1模型的基本假定..............26

4.2逆向推導(dǎo)下不同進(jìn)入方式的預(yù)期利潤(rùn)............27

4.2.1企業(yè)決定不進(jìn)入a和P兩個(gè)市場(chǎng).............27

4.2.2企業(yè)采用同時(shí)方式進(jìn)入.............27

第5章基于二元邊際角度的企業(yè)序貴出口的實(shí)證檢驗(yàn)...........32

5.1數(shù)據(jù)來(lái)源與描述..........32

5.1.1數(shù)據(jù)來(lái)源..........32

5.1.2樣本描述...........32

5.1.3變量定義與描述..........33

第5章基于二元邊際角度的企業(yè)序黃出口的實(shí)證檢驗(yàn)

5.1數(shù)據(jù)來(lái)源與描述

5.1.1數(shù)據(jù)來(lái)源

本文采用的數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和2000-2006中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù),整合了2000-2006年間中國(guó)%00家工業(yè)企業(yè)(含采礦業(yè),制造業(yè),電為燃?xì)饧八纳a(chǎn)與供應(yīng)業(yè)項(xiàng)下的41種GB小類)對(duì)204個(gè)國(guó)家或地區(qū)的一般貿(mào)易和加工貿(mào)易的出口數(shù)據(jù),企業(yè)來(lái)自于中國(guó)31個(gè)省級(jí)行政區(qū)劃。

本文的變量包括被解釋變量和解釋變量,解釋變量分為自變量、控制變量和固定效應(yīng)三種。其中,被解釋變量、自變量和各項(xiàng)固定效應(yīng)均由中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)整理得到;控制變量中企業(yè)異質(zhì)性的變量如工業(yè)總產(chǎn)值,主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和管理經(jīng)驗(yàn)(由出口時(shí)間-建立年份計(jì)算得到)來(lái)自中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù);控制變量中的引力變量如共同邊界、共同語(yǔ)言、共同法律體系和是否化入世界貿(mào)易組織WTO等變量都來(lái)自CEPII數(shù)據(jù)庫(kù),控制變量中的經(jīng)濟(jì)與制度變量如GDP和人均GDP數(shù)據(jù)來(lái)自于WordBankGroup。

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第6章結(jié)論與政策建議

6.1基本結(jié)論

本文將中國(guó)工業(yè)企業(yè)出口的實(shí)踐與企業(yè)微觀層面的貿(mào)易理論相結(jié)合,先通過(guò)數(shù)理模型的方式分析序貫出口的機(jī)理,又運(yùn)用實(shí)證檢驗(yàn)的方式論證了序貫出口、首次出口對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)在集約和擴(kuò)展邊際上的出口戰(zhàn)略決策上的影響,通過(guò)上文關(guān)于中國(guó)情形的研究、數(shù)理模型的分析化及實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果,我們可以得到如下主要的結(jié)論:

6.1.1工業(yè)企業(yè)各角度分析的結(jié)論

中國(guó)工業(yè)企業(yè)出口的出口目的地、行業(yè)、省份類型的分布差異較大,會(huì)影響企業(yè)出日初期的集約和擴(kuò)展邊際的動(dòng)態(tài)戰(zhàn)略決策,導(dǎo)致企業(yè)成為不同時(shí)序類型的出口者。

根據(jù)對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)中各個(gè)角度的分析,可知工業(yè)出口企業(yè)出口目的地分布不均,對(duì)傳統(tǒng)市場(chǎng)如歐盟、美國(guó)、東盟和日韓的出口量較大,對(duì)其他金磚四國(guó)的出曰呈現(xiàn)快速増加的趨勢(shì),對(duì)發(fā)展中國(guó)家出曰不足;不同目的地對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)的吸引力不同導(dǎo)致企業(yè)首次出口的策略性和目的性的不同,需求層面的不確定性也隨之產(chǎn)生差異,從而影響了企業(yè)在后續(xù)年份動(dòng)態(tài)的集約和擴(kuò)展邊際的擴(kuò)張。

類似地,中國(guó)工業(yè)企業(yè)所屬行業(yè)不同、省份不同,也會(huì)使企業(yè)出口策略產(chǎn)生差異,影響其市場(chǎng)的進(jìn)入退出化及出口價(jià)值量的擴(kuò)張。企業(yè)所屬行業(yè)不同則出口產(chǎn)品種類、單位貿(mào)易成本和單位出口成本都不盡相同,供給層面就存在不同的不確定性,也將會(huì)影響企業(yè)的預(yù)期利澗進(jìn)而影響企業(yè)動(dòng)態(tài)的出口戰(zhàn)略決策;企業(yè)所屬省份不同,影響企業(yè)出曰的貿(mào)易引力變量(如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等)就會(huì)對(duì)企業(yè)出口決策產(chǎn)生相異的影響。這也解釋了為何我國(guó)工業(yè)企業(yè)出口者的時(shí)序類型有的是持續(xù)保持出口,而有的間或進(jìn)入退出甚至是只有單年的出口。

參考文獻(xiàn)（略）