1 緒論

1.1 研究背景與意義

1.1.1 選題背景

1.1.1.1 國際背景

21 世紀以來，在全球經(jīng)濟飛速發(fā)展的同時，能源危機和環(huán)境污染問題日益受到各國政府、學者的強烈關(guān)注，并逐漸成為國際政治、經(jīng)濟、社會等領域的熱點問題，能源、環(huán)境與貿(mào)易之間的關(guān)系也日益受到關(guān)注。自 1992 年里約環(huán)境與發(fā)展大會以來，國際社會相繼出臺了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》、《京都議定書》、《哥本哈根協(xié)議》、《坎昆協(xié)議》以及《德班協(xié)議》等一系列重要文件，這些文件在加強全球共識、降低能源消耗等方面起了很重要作用。之后，一些國家和政府也相繼出臺了相關(guān)措施。伴隨著能源危機、低耗能經(jīng)濟及由此引發(fā)的環(huán)境問題波及世界政治、經(jīng)濟乃至社會等各個方面，國際貿(mào)易的發(fā)展也將受到影響。一方面，國際貿(mào)易規(guī)模擴張將受到抑制；另一方面，世界出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)亦將會受到能耗降低的約束出現(xiàn)新的發(fā)展趨勢，向更加集約化的模式發(fā)展。出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)將發(fā)生很大變化，高耗能、高污染、高碳排放的產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的份額將趨于下降，而低耗能、低污染、低碳排放的產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的份額將趨于上升，國際商品出口結(jié)構(gòu)將面臨一次新的更新?lián)Q代。一個以低能源消耗、低污染的貿(mào)易格局即將形成，而在這個新的貿(mào)易格局中，誰擁有低能耗、低污染的經(jīng)濟，誰就會取得未來經(jīng)濟發(fā)展的話語權(quán)。

1.1.1.2 國內(nèi)背景

自我國加入 WTO 以后，我國對外貿(mào)易的規(guī)模不斷擴大，對我國經(jīng)濟的發(fā)展起了很重要的作用，其中出口貿(mào)易更是成為國民經(jīng)濟增長的主要拉動力。而我國的基本情況則是，我們生產(chǎn)并出口大量的較低技術(shù)含量的初級產(chǎn)品，而且存在著較大貿(mào)易順差。通過對外貿(mào)易，歐美等國從我國進口了大量的初級產(chǎn)品，而我國則替其消耗了大量的能源。因此，通過調(diào)整出口商品結(jié)構(gòu)可以減少我國能源消耗量，這是我國外貿(mào)發(fā)展政策中高效節(jié)能的重要措施。

與此同時，我國高能耗、高污染經(jīng)濟增長模式還導致了環(huán)境的嚴重惡化。隨著發(fā)達國家要求我國履行控制排放和承擔減排溫室氣體義務的呼聲越來越高，我國面臨的國際形勢也越來越嚴峻。可以預見的是，未來中國必然要承擔相對剛性的減排責任，降低能源消耗。我們必須順應這種要求，承擔有約束力的減排責任，而以目前我國經(jīng)濟運行方式，不可避免地會與能源環(huán)境之間發(fā)生劇烈碰撞，難以實現(xiàn)相應發(fā)展目標。這也將是我國經(jīng)濟發(fā)展過程中必須要解決的一個重要問題。

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1.2 相關(guān)理論與文獻綜述

1.2.1 相關(guān)理論綜述

1.2.1.1 出口商品結(jié)構(gòu)相關(guān)理論

早在 18 世紀晚期，古典國際貿(mào)易學家就已經(jīng)對出口商品結(jié)構(gòu)問題進行了研究，迄今為止，出口商品結(jié)構(gòu)方面的研究已經(jīng)取得了豐碩的成果，下面挑選較為經(jīng)典的幾個出口商品結(jié)構(gòu)相關(guān)理論進行回顧。

第一、比較優(yōu)勢理論。英國古典經(jīng)濟學家亞當·斯密在其著作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》中提出絕對成本理論來論證國際貿(mào)易發(fā)生的基礎。亞當·斯密的“絕對成本”理論解釋了在生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢和絕對劣勢的國家之間的貿(mào)易模式和出口商品結(jié)構(gòu)。不僅論證了國際貿(mào)易分工的基礎是各國商品之間存在的絕對成本差異，還進一步指出了存在絕對成本差異的原因，為各國參與國際分工和貿(mào)易提供了理論依據(jù)。但是，其缺點卻是無法解釋事實上兩國均處于絕對優(yōu)勢或者絕對劣勢的國家的貿(mào)易模式和出口商品結(jié)構(gòu)。

為了對絕對優(yōu)勢理論未解決的現(xiàn)象進行解釋，英國古典經(jīng)濟學家大衛(wèi)·李嘉圖在斯密的絕對優(yōu)勢理論的基礎上，于 1817 年提出了比較優(yōu)勢理論，論證了國際貿(mào)易分工的基礎不僅限于絕對優(yōu)勢的差異，只要各國之間產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率存在相對差異，就可參與國際貿(mào)易分工并取得貿(mào)易利益。在這一理論的指導下，越來越多的國家和地區(qū)參與全球化、參與國際分工。這一理論也指出導致各國間出口商品結(jié)構(gòu)差異的原因是各國間勞動生產(chǎn)率的相對差異。斯密和李嘉圖均是從勞動生產(chǎn)率的差異方面來解釋國際貿(mào)易的發(fā)生以及出口結(jié)構(gòu)的差異，開創(chuàng)了國際貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)理論的先河。

第二、要素稟賦理論。絕對優(yōu)勢理論和相對優(yōu)勢理論都從勞動生產(chǎn)率角度解釋了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和出口商品結(jié)構(gòu)形成的原因，但是，并沒有對國家之間勞動生產(chǎn)率差異性的原因進行解釋。為此，20 世紀 30 年代，瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾和俄林在相對優(yōu)勢理論基礎上提出了要素稟賦理論即 H—O 理論。他承認比較優(yōu)勢是國際貿(mào)易產(chǎn)生的現(xiàn)實基礎，但是生產(chǎn)要素稟賦比率的不同，才是產(chǎn)生國際貿(mào)易最重要的原因。一個國家出口的是它在生產(chǎn)上大量使用該國比較充裕的生產(chǎn)要素的商品，而進口的是它在生產(chǎn)上大量使用該國比較稀缺的生產(chǎn)要素的商品。也就是說，一個國家的出口商品結(jié)構(gòu)是由本國的生產(chǎn)要素稟賦決定的。

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2 我國出口商品結(jié)構(gòu)演進及特征

自改革開放以來，我國經(jīng)濟發(fā)展迅速，GDP 始終保持在一個較高的水平。而作為帶動經(jīng)濟發(fā)展的“三駕馬車”之一的出口貿(mào)易對經(jīng)濟發(fā)展的帶動效應尤為明顯。2013 年我國 GDP 為 568845.2 億人民幣，出口額為 137131 億人民幣，出口額占GDP的比重由1980年的6%上升到2013年24%，較1980年上升了18%。下面本文將從出口商品結(jié)構(gòu)的演進和特征兩方面來進行論述。而對出口商品結(jié)構(gòu)的演進的描述，主要分為四個方面。

2.1 我國出口商品結(jié)構(gòu)的演進

2.1.1 出口商品總體規(guī)模的演進

1978 年以來，我國出口貿(mào)易平均增長速度高于國民經(jīng)濟平均增長速度，也大大高于世界出口貿(mào)易平均增長速度，出口貿(mào)易在國民經(jīng)濟中的地位不斷提高，我國出口貿(mào)易在世界出口貿(mào)易中國的比重以及在世界貿(mào)易中的排名不斷提高，經(jīng)濟開放度不斷提高。

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2.2 我國出口商品結(jié)構(gòu)的特征

綜合前面的分析，可以發(fā)現(xiàn)，我國出口商品結(jié)構(gòu)的演進呈現(xiàn)非常明顯的階段性特征：

2.2.1 工業(yè)制成品出口為主，但出口層次較低

改革開放以后，在東南亞外貿(mào)導向型國家經(jīng)濟的迅速發(fā)展的影響下，我國積極實施出口導向戰(zhàn)略。隨著該戰(zhàn)略的實施，我國工業(yè)制成品出口增長迅速，并形成了當前以工業(yè)制成品為主的出口商品結(jié)構(gòu)，在工業(yè)制成品內(nèi)部，代表高附加值和高技術(shù)的高新技術(shù)產(chǎn)品和機電產(chǎn)品的出口比重也迅速上升。但是，也應該看出，我國高新技術(shù)產(chǎn)品和機電產(chǎn)品的多是通過加工貿(mào)易的方式來完成，我國僅完成的是加工過程中較低附加值的部分，出口層次較低。

2.2.2 勞動密集型產(chǎn)品出口受到挑戰(zhàn)

我國是世界上人口最多的國家，勞動力人口的就業(yè)成為我國經(jīng)濟發(fā)展的主要目標之一。自改革開放以來，我國積極利用廉價勞動力優(yōu)勢，促進勞動力密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但是，近年來為了促進經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級，我國加緊資本技術(shù)密集型行業(yè)的發(fā)展，但是在該行業(yè)目前仍處于初步發(fā)展階段，因此，我們應該繼續(xù)保持發(fā)展我國的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)—勞動密集型產(chǎn)業(yè)，但是中國的勞動力紅利時代正在逐漸逝去，勞動力價格上漲的趨勢也越發(fā)明顯，開始逐漸喪失優(yōu)勢。勞動力成本的增加對中國的外貿(mào)出口以及勞動力就業(yè)提出了巨大的挑戰(zhàn)。

2.2.3 出口貿(mào)易環(huán)境日益惡化

多年來，中國不僅向進口國提供了廉價自然資源，而且犧牲了國內(nèi)的環(huán)境，導致中國出口商品結(jié)構(gòu)不合理，，因而各類別產(chǎn)品出口不同程度上受到了綠色貿(mào)易壁壘的沖擊，我國外貿(mào)的發(fā)展受到了很大的影響。進一步分析，隨著我國近年來勞動力成本和能源環(huán)境成本的上升，許多跨國公司逐漸將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到我國周邊一些勞動力成本更低、自然資源更加豐富低廉的國家，從而導致國際市場上勞動密集型和資源密集型產(chǎn)品貿(mào)易的競爭日益加劇，對我國外貿(mào)的發(fā)展形成很大的挑戰(zhàn)。

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3 我國出口商品能源消耗現(xiàn)狀 .................. 25

3.1 出口商品能源消耗的測算原理 ......... 25

3.2 數(shù)據(jù)來源與說明................. 28

3.3 我國出口商品能源消耗的測算............ 29

4 能耗降低視角的我國出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化機理分析 ......... 38

4.1 能耗降低視角下我國出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的必要性 ................. 38

4.1.1 能源短缺環(huán)境惡化，要求出口貿(mào)易實現(xiàn)低碳可持續(xù)發(fā)展 ...... 38

4.1.2 有助于推進技術(shù)創(chuàng)新、突破技術(shù)標準和貿(mào)易壁壘 ............ 38

4.1.3 實現(xiàn)能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和應對全球挑戰(zhàn)的雙贏選擇 .............. 39

5 基于能耗降低視角的我國出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的實證分析 .............. 44

5.1 變量選取和數(shù)據(jù)說明 ....................... 44 

5.1.1 能耗指標說明（ENEG）.............. 44

5.1.2 出口商品結(jié)構(gòu)指標說明（EXPT） ............... 45

5.1.3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標說明（STRU） ......... 45

5 基于能耗降低視角的我國出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的實證分析

5.1 變量選取和數(shù)據(jù)說明

本文被解釋變量為能源消耗量，解釋變量選取出口商品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進步、對外開放指標和作為解釋變量，對能耗降低視角下我國出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化進行定量分析。

5.1.1 能耗指標說明（ENEG）

本文的被解釋變量單位產(chǎn)值能耗是一個能源消耗指標，指一個國家或地區(qū)生產(chǎn)（創(chuàng)造）一個計量單位（通常為萬元）的生產(chǎn)總值所消耗的能源，該指標反映了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及能源消耗的變化。他等于一國或地區(qū)能源消費總量除以其生產(chǎn)總值。在此，我們選用 1983-2013 年我國能源總消耗量和國內(nèi)生產(chǎn)總值，并以 1983 年為基期將國內(nèi)生產(chǎn)總值用 GDP 平減指數(shù)進行平減。所使用數(shù)據(jù)均來自于1984-2014 年《中國統(tǒng)計年鑒》。

5.1.2 出口商品結(jié)構(gòu)指標說明（EXPT）

出口商品結(jié)構(gòu)的衡量在此我們采用工業(yè)制成品出口額在出口總額中所占的比重。工業(yè)制成品比重數(shù)據(jù)來源于《2014 年中國貿(mào)易外經(jīng)年鑒》。

5.1.3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標說明（STRU）

從經(jīng)濟發(fā)展的長期來看，一國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化主要取決于一國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。而國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展也決定了一國國內(nèi)資源配置方式及要素流向，從而影響產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，這也是一國貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的內(nèi)在因素。此外，在國際市場上，一國產(chǎn)業(yè)競爭力的外在體現(xiàn)主要是各出口商品占總出口額的份額。而一個國家產(chǎn)業(yè)競爭力的高低是和他的出口結(jié)構(gòu)息息相關(guān)。一般來說，一國的產(chǎn)業(yè)競爭力越強，其出口商品結(jié)構(gòu)中工業(yè)制成品的比例就越高。而看一個國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與否，我們主要是看其第三產(chǎn)業(yè)增加值占總產(chǎn)值的比重，故我們選取第三產(chǎn)業(yè)增加值占總增加值比重來表示。第三產(chǎn)業(yè)增加值數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。

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6 基于能耗降低視角的我國出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化建議

低能耗經(jīng)濟的發(fā)展要求要降低能耗，減少能源消耗量。但是經(jīng)濟增長又與降低能耗互相存在一定的制約，目前，我國的出口商品高耗能的行業(yè)有很多也是我們的主要出口行業(yè)，是我們出口貿(mào)易發(fā)展的支柱力量。如何實現(xiàn)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，又要降低能源消耗，實現(xiàn)出口貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。為此，我國面臨雙重壓力。要處理好出口貿(mào)易發(fā)展，出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和節(jié)能降耗之間的關(guān)系，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，加快技術(shù)進步的步伐，并繼續(xù)提高外資的利用程度，從而推動我國對外貿(mào)易的可持續(xù)和健康發(fā)展。

6.1 制定相關(guān)政策和法律法規(guī)

現(xiàn)階段我國市場經(jīng)濟的發(fā)展還是受到政府宏觀調(diào)控的影響，國家政策的宏觀層面是經(jīng)濟發(fā)展的根本保障。所以我們還是要注重政府的引導功能。為了完成節(jié)能減排的工作目標，需要將經(jīng)濟政策、環(huán)境政策、貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策以及國際貿(mào)易法律體系有機結(jié)合在一起，共同推動中國出口貿(mào)易低碳發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級。

第一，實施積極的財政政策。可以通過稅收對國民經(jīng)濟的調(diào)節(jié)作用，考慮到不同產(chǎn)業(yè)部門的能源消耗系數(shù),以及出口商品能源消耗量的不同，對不同出口部門實行差別稅率。逐步取消對現(xiàn)有高耗能部門產(chǎn)品出口的稅收優(yōu)惠，轉(zhuǎn)而對高附加值、低耗能的生產(chǎn)企業(yè)提供稅收減免，給予一定的資金和技術(shù)方面等各種優(yōu)惠政策,鼓勵其出口。 

第二，調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，培養(yǎng)綠色產(chǎn)業(yè)群。一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是其出口商品結(jié)構(gòu)的主要基礎，出口商品結(jié)構(gòu)是以我國的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為依托。由于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在的問題也使得我國出口商品結(jié)構(gòu)存在一定的不合理性。比如說高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的比重還較小，勞動力密集型產(chǎn)品比重還是較高。上面的問題降低了我國出口商品在國際市場的競爭力。因而，需要優(yōu)化國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從而帶動出口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。而產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整是我國出口貿(mào)易由資源和勞動密集型向知識和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變的根本途徑。目前提出的節(jié)能降耗的發(fā)展政策，雖然在短期可能對出口貿(mào)易產(chǎn)生負面的作用，但是從長遠來看，卻能實現(xiàn)出口結(jié)構(gòu)升級和發(fā)展戰(zhàn)略的全面轉(zhuǎn)型。因此，我國應早日積極部署目前低能耗革命下出口行業(yè)發(fā)展的新戰(zhàn)略。一方面要實施鼓勵低能耗商品出口的產(chǎn)業(yè)政策,對高能耗產(chǎn)業(yè)進行專項技術(shù)研發(fā)補貼。另一方面,要培育低能耗產(chǎn)業(yè)集群，建立工業(yè)園區(qū)，引導各產(chǎn)業(yè)集中化發(fā)展，從而降低各產(chǎn)業(yè)配套設施建設成本，提升生產(chǎn)效率，并進行低耗能產(chǎn)業(yè)集群規(guī)劃試點并逐步推廣，加快節(jié)能技術(shù)的推廣。

第三，加快完善低能耗經(jīng)濟政策，完善相關(guān)法律法規(guī)。我國的法律體系的不健全不完善使得能源環(huán)境意識不是很強，導致我國能源狀況日漸惡化。因此，應進一步完善我國能源方面的法律法規(guī)，盡快使我國的能耗標準與國際接軌，加強能源環(huán)境意識。此外，合理利用能源政策導向，引導出口結(jié)構(gòu)的自發(fā)調(diào)整。我國能源價格的形成機制尚未完全市場化，主要能源品種煤炭、電力等的價格一直處于被低估的狀態(tài)。同時，部分能源補貼政策的存在使我國在能源密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)與出口上獲得了“虛假”的低成本優(yōu)勢和比較優(yōu)勢，盡管出口貿(mào)易會導致國內(nèi)能源密集型產(chǎn)業(yè)的擴張，并使能源要素的稀缺性增強，但在要素價格扭曲的情況下，這并不一定導致能源價格隨之提高，生產(chǎn)企業(yè)仍然可以較低的成本或價格使用能源，因而難以自發(fā)地產(chǎn)生出口結(jié)構(gòu)調(diào)整的動力。相對于其他主要生產(chǎn)要素的快速上漲，能源要素上漲速度有限，生產(chǎn)要素之間投入的替代效應明顯，進一步促進部分能源密集型產(chǎn)業(yè)商品出口“比較優(yōu)勢”的形成，加重了相應的“能源”的外流。當前，理順能源要素價格形成機制，謹慎采取能源補貼政策是從根本上讓能源要素市場的供求來引導出口結(jié)構(gòu)的自發(fā)調(diào)整。

參考文獻（略）