第 1 章 導論

1.1 研究背景及意義

在經(jīng)濟全球化的大趨勢下，貿(mào)易和投資自由化促進了國際貿(mào)易快速發(fā)展，但貿(mào)易保護主義仍然阻礙著國際貿(mào)易進一步發(fā)展。特別是發(fā)達國家為了實現(xiàn)其國家利益最大化，在享受自由貿(mào)易帶來好處的同時也在積極利用貿(mào)易保護手段汲取貿(mào)易得利，貿(mào)易保護手段層出不窮。在以關稅、反補貼反傾銷為主的傳統(tǒng)貿(mào)易保護手段受到嚴格限制的情況下，技術性貿(mào)易措施因其隱蔽性、靈活性的特點成為貿(mào)易保護主義積極利用的新手段。據(jù) WTO 統(tǒng)計數(shù)據(jù)自 2000 年到 2014 年間，WTO-TBT 通報數(shù)量（不包括 SPS 通報數(shù)）從 632 件增加到 2239 件，年均增長率約為 9%。技術性貿(mào)易措施的不斷濫用嚴重阻礙了全球經(jīng)濟自由化發(fā)展，成為制約全球經(jīng)濟發(fā)展的主要障礙。

我國作為最大的發(fā)展中國家，自改革開放發(fā)展至今，，我國已成為國際貨物貿(mào)易第一大國，但與此同時我國也成為貿(mào)易保護主義的眾矢之的。2012 年 23%中國出口企業(yè)受到 TBT 的影響，直接損失達 685 億美元，2013 年受損企業(yè)范圍持續(xù)擴大達到 38%，損失約 662 億美元 。短期內(nèi) TBT 嚴重阻礙我國出口貿(mào)易，已成為限制我國出口貿(mào)易規(guī)模的主要因素之一，如何有效應對技術性貿(mào)易壁壘，減少貿(mào)易損失變得尤為重要。

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1.2 研究問題與主要內(nèi)容

論文理論分析部分以企業(yè)異質(zhì)性假設為前提，重新審視技術性貿(mào)易壁壘的貿(mào)易效應，借鑒企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論模型，結(jié)合企業(yè)決策、利潤最大化理論等解釋技術性貿(mào)易壁壘的倒逼效應，求解倒逼效應的具體實現(xiàn)條件，即技術性貿(mào)易壁壘作為一種質(zhì)量規(guī)制下企業(yè)技術進步所帶來產(chǎn)品質(zhì)量提升從而促進出口。實證分析部分以中歐機電產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)為例進行實證分析，驗證技術性貿(mào)易壁壘的貿(mào)易倒逼效應，最終結(jié)合文章中對技術性貿(mào)易壁壘倒逼效應的研究結(jié)果，針對中國如何應對技術性貿(mào)易壁壘問題提出相應的政策建議。論文擬解決的關鍵問題包括：

（1）不同于以往的技術性貿(mào)易壁壘研究，本文從另一面考慮技術性貿(mào)易壁壘的貿(mào)易積極作用，提出了技術性貿(mào)易壁壘的倒逼效應，本文擬通過理論分析證明技術性貿(mào)易壁壘倒逼效應，同時分析其實現(xiàn)的主要條件以及影響因素。

（2）文章選取我國出口歐盟機電貿(mào)易為實證數(shù)據(jù)，對于技術性貿(mào)易壁壘是否存在倒逼效應進行實證研究，擬通過實證研究對技術性貿(mào)易壁壘倒逼效應進行驗證。

（3）結(jié)合文章理論和實證分析的結(jié)果，針對我國企業(yè)如何有效規(guī)制技術性貿(mào)易壁壘問題，做出政策意見。

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第 2 章 技術性貿(mào)易壁壘相關文獻綜述

2.1 TBT 基礎理論研究

技術性貿(mào)易壁壘基礎理論研究主要從概念、形成機制、貿(mào)易效應等方面對TBT 進行研究，文章這一部分將對 TBT 的概念內(nèi)涵和形成機制做主要的文獻綜述，對于 TBT 的概念和形成機制有全方面的了解。

2.1.1 TBT 概念內(nèi)涵

技術性貿(mào)易壁壘（TBT）由于其阻礙貿(mào)易的消極作用受到國內(nèi)外學者的關注，在早期研究中學者認識到其不同于傳統(tǒng)國家貿(mào)易手段即 TBT 的非關稅壁壘屬性（Baldwin，1970）。衛(wèi)生檢疫法規(guī)標準是早期最主要的技術貿(mào)易壁壘，Hillman（1991），Sykes（1995）等認為技術性貿(mào)易壁壘主要表現(xiàn)形式是阻礙國際自由貿(mào)易的衛(wèi)生檢疫法規(guī)標準，隨著 TBT 在不同產(chǎn)品貿(mào)易中的廣泛運用，技術性貿(mào)易壁壘不再局限于衛(wèi)生檢疫標準，逐漸擴展到包括衛(wèi)生檢疫法規(guī)標準、安全與工業(yè)標準、包裝標簽規(guī)定、環(huán)保標準等在內(nèi)的以技術法規(guī)、標準為依托的貿(mào)易壁壘。從實施目的來看，技術法規(guī)標準的制定能夠幫助消費者了解產(chǎn)品信息，確保了產(chǎn)品質(zhì)量，避免信息不對稱所帶來的負外部性，Donna Roberts（1999）認為技術性貿(mào)易壁壘是能夠保障國外產(chǎn)品質(zhì)量糾正市場外部性，表面上存在一定合理性。但從本質(zhì)上來講其還是貿(mào)易保護性質(zhì)，Thornsbury（1998）、鮑曉華（2005）提出了技術性貿(mào)易壁壘基于市場失靈的保護和基于經(jīng)濟利益的保護的雙重性質(zhì)，TBT濫用造成實質(zhì)上的貿(mào)易阻礙，稱之為“合規(guī)性”壁壘。為限制 TBT 在國際貿(mào)易中的影響，世貿(mào)組織成員簽訂 TBT 協(xié)議，但協(xié)議中并未給出明確定義，夏友富（2001）、張海東（2004）等結(jié)合國外研究成果與 TBT 協(xié)議原則給出了技術性貿(mào)易壁壘定義，一國以維護國家安全，保護人類健康和安全，保護動植物的生命和健，保護生態(tài)環(huán)境，保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，采取一些強制性或非強制性的技術性措施，這些措施成為其他國家商品自由進入該國市場的障礙。

縱觀技術性貿(mào)易壁壘概念研究中，以下三點在學術界已經(jīng)達成共識，一、TBT 的非關稅壁壘屬性，二、TBT 的主要采用技術法規(guī)、標準等技術手段；三、TBT 具有 WTO 規(guī)則下合理存在的緣由，但容易被貿(mào)易保護主義利用。因此本文在此三點共識下提出技術性貿(mào)易壁壘概念，技術性貿(mào)易壁壘是指一國以保障國家安全、人類健康為目的，保證產(chǎn)品質(zhì)量避免市場外部負效應，實施以技術法規(guī)、標準為主的技術性措施，但極易被保護主義利用阻礙別國產(chǎn)品進入造成額外的貿(mào)易損失，形成貿(mào)易阻礙的技術性措施。

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2.2 TBT 貿(mào)易效應研究

技術性貿(mào)易壁壘的貿(mào)易效應主要是指 TBT 的實施對于出口國貿(mào)易流量的影響，由于技術性貿(mào)易壁壘的保護主義特性，TBT 在實施過程中對于一國的貿(mào)易流量具有顯著地阻礙效應，而近期經(jīng)驗數(shù)據(jù)表明部分產(chǎn)品貿(mào)易在受到短期 TBT阻礙后，在中長期貿(mào)易出口增加的現(xiàn)象，技術性貿(mào)易壁壘存在著正向的積極作用。本部分將對以往文獻進行梳理，對 TBT 的貿(mào)易效應進行綜合評述。

2.2.1 TBT 阻礙效應研究綜述

TBT 的貿(mào)易阻礙效應一直是學術界研究的重點，目前國內(nèi)外學者主要采用局部均衡分析的經(jīng)濟學方法，借鑒傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘研究成果，理論與實證分析相結(jié)合，其中實證分析較多，考量TBT 對貿(mào)易的影響。Orden、Romano、Lee et.a（l1997）、Maskus et al（2001）分別通過構建局部均衡模型，研究在 TBT 成本變動影響下的國內(nèi)供求曲線移動分析 TBT 的實施對國內(nèi)經(jīng)濟影響；Spencer Henson（1998）認為生產(chǎn)企業(yè)為滿足 TBT 要求時，增加了成本包括一次性初始成本和持續(xù)成本；Roberts（1999）在假設 TBT 是成本增加型壁壘，建立一個局部均衡分析模型，分析 TBT 實施對進出口國貿(mào)易條件和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響，這一假設也成為研究TBT 的基本共識，接下來的研究中 Keith et al（2005）通過實證研究發(fā)現(xiàn)，出口目的地的質(zhì)量標準的提高增加了出口國生產(chǎn)成本，出口國企業(yè)增加的投資資本每增加 1%，企業(yè)生產(chǎn)可變成本提高 0.06%~0.13%，Chen（2006）撰文認為術標準差異促使出口企業(yè)改變生產(chǎn)方式，產(chǎn)生符合成本，成本增加形成貿(mào)易壁壘，進一步完善了前人觀點。國內(nèi)學者馮宗憲、柯大鋼（2001）構建一個一般均衡模型分析 TBT 貿(mào)易阻礙對國內(nèi)總體經(jīng)濟影響；王志明、袁建新（2003）利用生產(chǎn)可能性曲線，采用局部均衡分析方法，研究 TBT 限制了貿(mào)易出口，從而對國內(nèi)福利造成不利影響�？到鸺t（2005）從理論上對 TBT 受影響國家的 進出口貿(mào)易進行分析，結(jié)果表明 TBT 存在明顯的阻礙作用。蔣國瑞、彭德斌（2009）構建 CGE（可計算一般均衡）模型分析 TBT 對我國總體經(jīng)濟的影響，TBT 降低貿(mào)易總量從而導致國內(nèi)總產(chǎn)出、居民總收入以及總投資等損失；涂濤濤（2011）以美國為例同樣采用 CGE 模型分析了美國農(nóng)產(chǎn)品標準提升對中國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響，存在著貿(mào)易阻礙作用。因此，對 TBT 進行經(jīng)濟學理論分析，國內(nèi)外學者形成了一個對基本觀點，即 TBT 出現(xiàn)導致了出口產(chǎn)品生產(chǎn)成本的增加，從而影響貿(mào)易流量，形成事實上的貿(mào)易壁壘，而后從這一點出發(fā)，研究 TBT 貿(mào)易阻礙對國內(nèi)總體經(jīng)濟的影響。

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第 3 章 技術性貿(mào)易壁壘的發(fā)展現(xiàn)狀分析.........................16

3.1 TBT 主要表現(xiàn)形式....................16

3.1.1 技術法規(guī)、標準....................16

3.1.2 合格評定程序...............17

第 4 章 技術性貿(mào)易壁壘倒逼效應理論分析............25

4.1 異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型........25

4.2 模型假設.......................27

第 5 章 技術性貿(mào)易壁壘倒逼效應實證研究...........36

5.1 計量模型設定...............37

5.2 數(shù)據(jù)來源........................39

第 5 章 技術性貿(mào)易壁壘倒逼效應實證研究

5.1 數(shù)據(jù)來源

中國于 2001 年加入世貿(mào)組織，針對中國 TBT 各項通報的數(shù)據(jù)統(tǒng)計也從那時候開始，因此本文擬選取時間區(qū)間為 2002-2014 年，也正是在這段時間里中國與歐盟的貿(mào)易取得了長足的發(fā)展，貿(mào)易量平穩(wěn)增長，特別是中國輸歐機電貿(mào)易，貿(mào)易量逐漸擴大，歐盟已成為我國機電貿(mào)易出口的主要方向國，因此選取了 2002-2014年的中輸歐機電貿(mào)易數(shù)據(jù)為被解釋變量，數(shù)據(jù)主要來源于歐盟統(tǒng)計局數(shù)據(jù)庫、聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)統(tǒng)計庫整理而得，根據(jù)HS編碼分類的標準HS83-94為機電產(chǎn)品，通過匹配聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)統(tǒng)計庫數(shù)據(jù)，以及歐盟統(tǒng)計局整體對外貿(mào)易數(shù)據(jù)，整理得出 2002-2014 年中國輸歐的機電貿(mào)易數(shù)據(jù)。

技術性貿(mào)易壁壘變量由 TBT 通報數(shù)據(jù)表示，是本文研究的主要的分析變量，TBT 通報數(shù)據(jù)主要由世界貿(mào)易組織 WTO/TBT-IMS 數(shù)據(jù)統(tǒng)計庫、中國技術貿(mào)易措施網(wǎng)、中國 WTO/TBT-SPS 通報咨詢網(wǎng)三個地方的數(shù)據(jù)整理而得，由于 TBT 解釋變量需要選取 2002-2014 年之間歐盟對中國機電出口貿(mào)易的技術性貿(mào)易壁壘，其存在兩個限定條件，其中歐盟對中國方向定向、具體產(chǎn)業(yè)為機電出口貿(mào)易，因此本文整理了 2002-2014 年之間歐盟對中國的所有 TBT 通報，從中篩選出有關機電貿(mào)易的 TBT 通報，由此得到最終的 2002-2014 年的歐盟對中國的 TBT 通報數(shù)據(jù)。

其他解釋變量的數(shù)據(jù)來源，歐盟 GDP 統(tǒng)計，歐盟在近些年成員國不斷增加，對于歐盟整體的 GDP 統(tǒng)計按照不同國家數(shù)量的標準進行分類，包括 EU27、EU28數(shù)據(jù)，本文采取歐盟現(xiàn)階段最新總成員國數(shù) 28 國的總 GDP 量進行統(tǒng)計即按照EU28 的標準，數(shù)據(jù)主要來源于歐盟統(tǒng)計局數(shù)據(jù)庫中歐盟 2002-2014 年 GDP 總量數(shù)據(jù)；解釋變量廠商創(chuàng)新投入 R 由新產(chǎn)品研發(fā)投入代替，數(shù)據(jù)主要來源于中國統(tǒng)計年鑒（2002-2015）中工業(yè)具體行業(yè)分類數(shù)據(jù)整理而來，在中國統(tǒng)計年鑒 2002-2015中教育與科技投入一項中，對于機電行業(yè)主要三個行業(yè)的新產(chǎn)品投入數(shù)據(jù)都有統(tǒng)計，包括電子器械與器材制造業(yè)、通信設備計算機制造業(yè)以及儀器儀表制造業(yè)，本文通過整理匯總該數(shù)據(jù)，得到 2002-2014 年我國機電產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品研發(fā)投入；解釋變量最終產(chǎn)品價格 P 數(shù)據(jù)由中國統(tǒng)計年鑒（2002-2015）中機電行業(yè)分類出口價格指數(shù)整理而得，鑒于涉及到多個產(chǎn)品價格數(shù)據(jù)，本文在處理這部分數(shù)據(jù)時根據(jù)分類產(chǎn)品出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，按照 2002-2014 年的平均出口量比值設置權重，從而求出整個機電產(chǎn)業(yè)的出口價格指數(shù)；解釋變量勞動要素價格 W 由中國制造業(yè)人均工資指數(shù)替代，機電產(chǎn)業(yè)屬于制造業(yè)部分，因此對于勞動要素價格這一數(shù)據(jù)的處理，采用了我國的制造業(yè)人均工資水平指數(shù)代替，此部分數(shù)據(jù)主要來源于中國統(tǒng)計年鑒（2002-2015）中各產(chǎn)業(yè)的人均工資水平指數(shù)，主要變量數(shù)據(jù)描述如表 5.2 所示。

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第 6 章 結(jié)論與政策建議

6.1 主要結(jié)論

本文通過理論分析與實證分析相結(jié)合的方法對技術性貿(mào)易壁壘的倒逼效應進行研究，對技術性貿(mào)易壁壘的研究理論進行了進一步擴展。首先，在理論分析部分，采用異質(zhì)性企業(yè)假設，依照 TBT 從無到有這樣一個分析思路，構建了開放經(jīng)濟和引入 TBT 經(jīng)濟模型，證實了 TBT 倒逼效應是客觀存在的，并分析了該效應實現(xiàn)的條件，然后，在實證分析部分，采用中歐機電貿(mào)易數(shù)據(jù)對 TBT 倒逼效應存在性進行驗證，在本部分內(nèi)容中構建多元線性回歸方程，將 TBT 作為虛擬變量引入模型中，同時加入了包括中輸歐機電貿(mào)易額、中國機電出口價格指數(shù)、中國勞工工資水平等一系列因素進行實證分析，實證結(jié)果表明了 TBT 倒逼效應客觀存在，也為理論假說提供了實證支持。通過上述分析方法，本文得出了以下幾點主要結(jié)論：

（1）盡管說技術性貿(mào)易壁壘貿(mào)易阻礙效應顯著，當我們不能單純的認為其只存在貿(mào)易阻礙作用，技術性貿(mào)易壁壘也存在積極的一面。貿(mào)易與競爭是不可分割的兩部分，沒有技術性貿(mào)易壁壘之前企業(yè)互相競爭，優(yōu)勝劣汰，加入技術性貿(mào)易壁壘之后，只是表明競爭的外在環(huán)境發(fā)了改變，但其本質(zhì)依舊是優(yōu)勝劣汰，技術性貿(mào)易壁壘的加入為落后者提供了阻礙，由于技術性貿(mào)易壁壘的技術性特點，能夠為企業(yè)提供了一些技術改進信息，為企業(yè)技術發(fā)展提供了一定的信息指導，可以激勵企業(yè)進行技術偏向性的創(chuàng)新，實現(xiàn)技術進步。

（2）技術性貿(mào)易壁壘倒逼效應主要通過企業(yè)自主創(chuàng)新實現(xiàn)的，與企業(yè)創(chuàng)新投入密切相關，是一個內(nèi)生性問題，企業(yè)會不會發(fā)生技術創(chuàng)新需要考慮利潤最大化、創(chuàng)新收益非負等條件，而在 TBT 技術要求限制下，如果企業(yè)自身技術水平高于該要求可以直接出口；如果企業(yè)自身技術水平低于該要求，企業(yè)要么退出該產(chǎn)品市場，要么進行技術創(chuàng)新實現(xiàn)重新出口，企業(yè)自主創(chuàng)新實現(xiàn)重新出口這效應被稱之為技術性貿(mào)易壁壘倒逼效應。

（3）本文通過理論分析證實了技術性貿(mào)易壁壘倒逼效應是客觀存在的，理論分析表明，技術性貿(mào)易壁壘的倒逼效應存在需要滿足兩個條件：第一，初始技術水平與新技術水平差距是在企業(yè)能力范圍之內(nèi)，主要與商品價格、技術資本效率、勞動要素價格、廠商初始技術水平存在著密切聯(lián)系；第二，企業(yè)進行技術創(chuàng)新的另一個滿足條件即企業(yè)創(chuàng)新帶來的正收益，假設企業(yè)存在最大創(chuàng)新能力，求解企業(yè)收益非負下的最大創(chuàng)新能力，只有在企業(yè)最大創(chuàng)新能力大于技術差距時，企業(yè)才能夠創(chuàng)新，倒逼效應才會產(chǎn)生，主要與技術差距、最終產(chǎn)品價格、勞動投入量、技術創(chuàng)新的成功率有密切聯(lián)系。

參考文獻（略）