第一章引言

第一節(jié)選題背景及意義

一、中國國內(nèi)收入分配現(xiàn)狀

生產(chǎn)、消費、交換以及分配是構(gòu)成社會經(jīng)濟運行的關(guān)鍵緩解,其中,分配不僅是衡量社會經(jīng)濟發(fā)展程度的重要指標(biāo),同樣是體現(xiàn)社會公平的重要因素,學(xué)術(shù)界一般將收入分配劃分為規(guī)模性收入分配和要素收入分配兩大類,其中,規(guī)模性收入分配是微觀層面的收入分配,主要衡量的是居民層面的收入分布情況;而要素收入分配是宏觀層面的收入分配,主要衡量的是國民收入在不同生產(chǎn)要素之間的分配情況。近年來,中國的收入分配出現(xiàn)了比較嚴(yán)重的不平等或失衡的現(xiàn)象,具體而言,一方面,規(guī)模性收入分配差距明顯。規(guī)模性收入分配即個人收入分配,主要考察不同經(jīng)濟個體之間的收入差距。

通常意義上來說可以使用基尼系數(shù)表示居民規(guī)模性收入分配不平等的狀況,基尼系數(shù)是通過計算不同收入階層居民收入和相對人口權(quán)重的方式計算收入分配狀況的一種國際上通用的衡量指標(biāo),而社會各界對中國國內(nèi)收入分配不平等及國內(nèi)基尼系數(shù)的關(guān)注也日益高漲,曾湘泉(認(rèn)為,改革開放以來,中國國內(nèi)基尼系數(shù)經(jīng)歷了穩(wěn)定期和髙速攀升期兩個發(fā)展階段,在改革開放初期,國內(nèi)基尼系數(shù)較穩(wěn)定,居民收入分配情況穩(wěn)定,基尼系數(shù)在改革開放后的五年內(nèi)保持穩(wěn)定,而從1984年開始,國內(nèi)的基尼系數(shù)一路攀升,2007年已達(dá)到0.473。通常意義而言,當(dāng)基尼系數(shù)低于0.2時,可以認(rèn)為收入分配高度平等,而0.4則為收入分配不平等的警戒線,基尼系數(shù)超過0.4以上則為高度不平等狀態(tài),因此,在2007年我國基尼系數(shù)已經(jīng)超過0.4的警戒線,可以認(rèn)為我國國內(nèi)收入分配狀況處于高度不平等的狀態(tài)。

上文的現(xiàn)象分析和相關(guān)研究不難看出,收入分配對經(jīng)常項目存在顯著影響,一國的外部經(jīng)濟失衡可以由國內(nèi)經(jīng)濟失衡,即收入分配的失衡來解釋。本文主要通過闡釋中國國內(nèi)收入分配影響經(jīng)常項目和貿(mào)易流向的機制,分析中國國內(nèi)經(jīng)濟失衡與外部經(jīng)濟失衡之間的聯(lián)系,以期為從收入分配視角研究中國經(jīng)常項目失衡的成因和解決方法提供新的理論和實證支撐。

...........

第二節(jié)研究框架與方法

一、研究框架

(一)分析思路

在前人研究的基礎(chǔ)上我們系統(tǒng)地進(jìn)行了收入分配影響經(jīng)常項目的理論分析:首先在梳理國內(nèi)進(jìn)口需求主要影響因素的基礎(chǔ)上,分析了不同宏觀經(jīng)濟因素對我國進(jìn)口需求的作用機制;接著,通過構(gòu)建一個進(jìn)口需求的局部均衡模型,將受國家間收入分布重疊影響的重疊需求引入雙邊貿(mào)易流動的局部均衡模型,理論分析了需求結(jié)構(gòu)重疊對我國差異化商品進(jìn)口需求的影響;然后,在一個兩國開放經(jīng)濟的一般均衡模型中引入收入分配的影響,同時將金融自由化對跨期最優(yōu)化的不確定性消費的影響引入模型中,分析不同發(fā)展階段國家中,收入分配對經(jīng)常項目和貿(mào)易流向的差異化影響以及金融自由化在收入分配影響經(jīng)常項目中扮演的放大作用;進(jìn)一步地,我們在一個總需求模型中引入收入分配的影響,重點討論收入分配對總需求分解以及經(jīng)常項目的具體作用機制,以及長期動態(tài)影響;最后,在一個交疊世代的開放經(jīng)濟框架中引入人口結(jié)構(gòu)和二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的影響,重點分析了不同技能勞動力收入差距擴大對中國經(jīng)常項目的長期和持續(xù)性影響。第二,在實證部分充分利用詳盡的數(shù)據(jù)資料,運用省際面板數(shù)據(jù)和跨國面板數(shù)據(jù),同時結(jié)合近年來較流行的面板數(shù)據(jù)模型、動態(tài)面板回歸技術(shù)、動態(tài)面板廣義矩估計技術(shù)、面板向量自回歸技術(shù)以及面板門限回歸技術(shù)對理論部分的命題進(jìn)行逐一檢驗,為文章理論部分的分析提供了詳實的實證支撐和數(shù)據(jù)支持。第三,回顧中國的經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)實和二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的特征,在一個總供給與總需求的一般均衡框架下,實證檢驗了收入分配對我國經(jīng)常項目影響的長期性和持續(xù)性,揭示了人口結(jié)構(gòu)、收入分配與經(jīng)常項目之間的長期變動關(guān)系。全文始終貫穿著總供給和總需求分析的思路,力求在一個統(tǒng)一的邏輯框架中深入分析收入分配影響經(jīng)常項目和貿(mào)易流向的內(nèi)在機制,同時,分別從重疊需求、金融自由化以及有效需求三個視角對收入分配影響一國經(jīng)常項目的潛在邏輯進(jìn)行理論推演和實證檢驗,同時也提供了解決中國內(nèi)外經(jīng)濟失衡的相關(guān)政策措施。

(二)技術(shù)路線

本文的研究將貫徹一條層層遞進(jìn)且邏輯一致的技術(shù)路線,即,現(xiàn)象分析—經(jīng)驗假說—理論模型—計量檢驗―結(jié)論—政策寓意,最終構(gòu)建一個完整的分析框架。（1）經(jīng)驗歸納與邏輯演澤相結(jié)合,首先通過現(xiàn)象分析得出假說,并通過模型推演得到一般命題,并使用計量經(jīng)濟方法對一般命題進(jìn)行檢驗,最后用檢驗結(jié)論去解釋特征事實并預(yù)測未來發(fā)展;（2）研究方法上把定性研究與定量分析相結(jié)合,理論研究與實證分析相結(jié)合,得出一系列有實際應(yīng)用價值的原創(chuàng)性成果。

..............

第二章文獻(xiàn)綜述

收入分配與國際貿(mào)易關(guān)系研究是貿(mào)易福利效應(yīng)研究領(lǐng)域的熱點,較多的研究集中從供給角度考察國際貿(mào)易一國收入分配的影響分析,結(jié)論也多認(rèn)為自由貿(mào)易會造成一國地區(qū)間收入分配差距的擴大。

第一節(jié)非位似偏好假定下的收入分配與貿(mào)易

Linder最早從需求視角考慮了國際貿(mào)易成因及其對貿(mào)易模式影響的差異,他認(rèn)為,國際商品貿(mào)易僅僅是國內(nèi)商品在國際間的流動。國與國之間需求結(jié)構(gòu)及偏好的差異同樣對國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)產(chǎn)生著重要影響。在國內(nèi)市場形成對特定商品需求的前提下,產(chǎn)品技術(shù)的改進(jìn)、創(chuàng)新、產(chǎn)品的廣告宣傳、國際市場的拓展以及規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的實現(xiàn)都會形成特定商品的潛在出口能力。一國對別國商品的進(jìn)口傾向越高,則他們的國內(nèi)代表性消費者的商品需求結(jié)構(gòu)就越接近。構(gòu)建了一個基于連續(xù)貿(mào)易品非位似偏好的模型,作者在非位似的偏好假設(shè)下研究了居民的實際收入水平影響差異化商品需求的內(nèi)在機制,分析結(jié)論認(rèn)為,居民的實際收入水平?jīng)Q定了對差異性商品的需求,而收入分配會通過影響居民的實際收入水平和不同商品的需求彈性差異影響不同質(zhì)量商品的需求,基于自身比較優(yōu)勢的特點,南北貿(mào)易模式中的南方國家會專業(yè)化生產(chǎn)收入彈性較低的初級產(chǎn)品。

作者在消費者的非位似偏好假設(shè)下,對不同需求彈性的商品進(jìn)行分類,實證檢驗了收入分配對商品需求的影響,實證分析結(jié)果表明,高收入國家內(nèi)部的奢侈品需求會受到國內(nèi)收入分配不平等加劇的影響,國內(nèi)收入分配不平等加劇會減少社會對奢侈品的需求,提高對必需品的需求,而發(fā)達(dá)國家往往會從發(fā)展中國家進(jìn)口低端必需品,因此,國內(nèi)收入分配不平等加劇會提高發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口;類似地,在社會總需求水平下降的情況下,發(fā)展中國家會從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口奢侈品,總需求水平下降會造成發(fā)展中國家從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口奢侈品的數(shù)量減少,進(jìn)而減少進(jìn)口。

..............

第二節(jié)重疊需求理論中的收入分配與貿(mào)易

從前文的分析可以看出,國外較多的文獻(xiàn)分析了收入分配在非位似消費假說中對雙邊貿(mào)易的影響,上述文獻(xiàn)對收入分配影響雙邊貿(mào)易的內(nèi)在作用機制進(jìn)行了詳細(xì)的闡述。在較多的研究中使用了基尼系數(shù)或泰爾指數(shù)一類的收入分配不平等指標(biāo)衡量收入分配狀況,在另一類研究中,更多的文獻(xiàn)將國內(nèi)收入分配不平等拓展到國家之間,通過分析兩個國家國內(nèi)收入分布的重疊情況定義需求重疊指數(shù),研究了收入分布對雙邊貿(mào)易的影響,使用重疊需求指標(biāo)衡量收入分配對貿(mào)易的影響,這樣處理可以更加準(zhǔn)確而全面的界定收入分配在貿(mào)易中的作用。

2008年全球金融危機之后,世界上較多的國家出現(xiàn)了國內(nèi)收入分配不平等加劇和經(jīng)常項目失衡的內(nèi)外經(jīng)濟失衡并存的經(jīng)濟現(xiàn)象,而微觀金融領(lǐng)域的信貸擴張無疑是此次金融危機爆發(fā)的主要原因,因此,一個自然的邏輯是,當(dāng)國內(nèi)金融自由化程度提高時,沒有還貸能力的低收入階層通過放寬的信貸約束得到金融資本,而發(fā)達(dá)國家國內(nèi)過度的超前消費和大量的不良資產(chǎn)勢必在低收入階層無法還款的情況下引發(fā)經(jīng)濟的總體失衡,金融危機之后,歐美等發(fā)達(dá)國家開始意識到國內(nèi)金融自由化和收入分配不平等對外部經(jīng)濟失衡的影響,同樣有大量的研究關(guān)注了收入分配對經(jīng)常項目的影響

結(jié)論顯示,金融機構(gòu)規(guī)模的擴大,提高了投資者的投資收益,并為維持高消費的工人提供貸款,于是內(nèi)生性收入分配在投資者高投資收益和工人高債務(wù)收入比重的背景下形成;而高收入投資者工資博弈能力的提高會顯著增加經(jīng)濟蕭條和引發(fā)危機的風(fēng)險,而低收入工人階層工資博弈能力的提高可以降低債務(wù)收入比重。

實證分析結(jié)果顯示,在國內(nèi)金融自由化水平存在差異時,收入分配對經(jīng)常項目的影響存在差異,具體而言,收入分配不平等加劇會提髙低收入階層的儲蓄傾向,從而在收入不確定增強的情況下進(jìn)一步加劇發(fā)展中經(jīng)濟體國內(nèi)的總儲蓄規(guī)模,進(jìn)而提高經(jīng)常項目順差的規(guī)模;相反,在發(fā)達(dá)國家中,收入分配不平等加劇,但金融自由化程度較髙,低收入階層能夠通過信貸維持其固有的高消費水平,從而進(jìn)一步地縮小國內(nèi)儲蓄規(guī)模,增加總消費,加劇經(jīng)常項目逆差。

...........

第三章收入分配影響經(jīng)常項目的理論分析........30

第一節(jié)局部均衡框架下的收入分配與貿(mào)易........30

第二節(jié)一般均衡框架下的收入分配與經(jīng)常項目......40

第四章我國經(jīng)常項目與收入分配的演進(jìn)及階段性特征......51

第一節(jié)對外貿(mào)易的變遷歷程及階段性特征.........51

第五章收入分配對經(jīng)常項目失衡影響的實證檢驗......93

第六章收入分配與我國經(jīng)常項目失衡的成因分析

前文我們分別使用國內(nèi)省際面板數(shù)據(jù)和跨國面板數(shù)據(jù)對收入分配對經(jīng)常項目和我國進(jìn)口需求的影響進(jìn)行實證檢驗,發(fā)現(xiàn)收入分配加劇會顯著抑制國內(nèi)進(jìn)口需求,而這一機制是通過抑制國內(nèi)有效需求的途徑實現(xiàn)的;此外,在金融自由化加速的背景下收入分配對經(jīng)常項目的影響得到增強,而其對進(jìn)口需求的抑制作用則更加明顯;我們還分析了收入分配對國內(nèi)消費需求、投資、政府購買和經(jīng)常項目的長期動態(tài)影響,結(jié)論也同樣表明,收入分配對經(jīng)常項目的影響時持續(xù)和長期的,因此,通過第五章的分析我們發(fā)現(xiàn)國內(nèi)收入分配與經(jīng)常項目之間存在長期的作用關(guān)系。一國的收入分配狀況在短期內(nèi)是難以改變的,因此,可以預(yù)期的是,中國收入分配對經(jīng)常項目的作用是長期而持續(xù)的。如果說中國國內(nèi)收入分配對經(jīng)常項目的作用是顯著而持續(xù)的,那么,形成我國收入分配現(xiàn)狀的主要原因是什么?揭示我國國內(nèi)收入分配和經(jīng)常項目失衡的成因也同樣有助于理解收入分配對經(jīng)常項目的作用,以便于更好的預(yù)期二者的長期因果關(guān)系和作用機制,因此,本章在中國特色經(jīng)濟發(fā)展模式的框架下,深入分析我國收入分配與經(jīng)常項目失衡之間的關(guān)聯(lián),為理解中國收入分配與經(jīng)常項目失衡的成因提供更加明晰的思路和視角。

第一節(jié)關(guān)于中國經(jīng)常項目失衡持續(xù)性問題的討論

近年來,我國的經(jīng)常項目出現(xiàn)持續(xù)性的經(jīng)常項目順差和金融項目順差并存的格局,這一“雙順差”問題得到國內(nèi)外學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注,持續(xù)性巨額貿(mào)易順差不僅會成為中國與其他國家貿(mào)易摩擦的重要原因,同樣也會對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級形成“倒逼”機制,不利于經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。如何調(diào)整國內(nèi)外經(jīng)濟失衡,促進(jìn)經(jīng)濟協(xié)調(diào)、有序、可持續(xù)發(fā)展就成為轉(zhuǎn)型期中國經(jīng)濟面臨的首要問題。一些經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為,人民幣匯率低估是造成中國經(jīng)常項目順差的主要原因,因此,中國的經(jīng)常項目失衡是國內(nèi)經(jīng)濟政策的反映,是短期現(xiàn)象。

..............

第七章結(jié)論與政策建議

第一節(jié)本文主要結(jié)論

中國巨額的對外貿(mào)易順差是在經(jīng)濟全球化的時代背景下,由國內(nèi)外因素影響綜合作用造成。對于我國長期保持的貿(mào)易順差,要從國際分工從產(chǎn)業(yè)間分工向產(chǎn)品內(nèi)分工轉(zhuǎn)變以及國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)迅速發(fā)展的大背景出發(fā),為順差的來源尋找答案,本文以收入分配不平等為主線探討對外貿(mào)易順差的本質(zhì)及中國巨額對外貿(mào)易順差產(chǎn)生的根源,得出以下結(jié)論:

一、國內(nèi)收入分配不平等加劇抑制了我國進(jìn)口需求

國內(nèi)收入分配不平等加劇會抑制居民消費,在收入不確定性存在的條件下,發(fā)展中國家國內(nèi)收入分配不平等加劇會減少居民對高質(zhì)量商品的需求,進(jìn)而會減少從發(fā)達(dá)國家的高質(zhì)量商品進(jìn)口,對我國經(jīng)常項目的順差產(chǎn)生促進(jìn)影響;國內(nèi)不同收入水平地區(qū)的收入分配不平等對我國進(jìn)口需求影響存在顯著的門限效應(yīng)。通過使用面板門限回歸方法對中國省際數(shù)據(jù)的實證分析表明,收入分配不平等對我國進(jìn)口需求的影響存在明顯的地區(qū)差異,經(jīng)濟發(fā)展欠發(fā)達(dá)的中西部地區(qū),其收入分配對進(jìn)口需求不存在顯著的影響,中等發(fā)達(dá)地區(qū)和經(jīng)濟比較發(fā)達(dá)地區(qū)的收入分配對進(jìn)口需求存在顯著的抑制作用,而經(jīng)濟高度發(fā)達(dá)的地區(qū),收入分配促進(jìn)了進(jìn)口需求的發(fā)展;

二、有效需求重疊促進(jìn)進(jìn)口需求

收入分配重疊、有效需求重疊以及相對有效需求對我國的進(jìn)口均存在顯著的正相關(guān)關(guān)系,表明林德的重疊需求理論”在中國的進(jìn)口貿(mào)易中存在一定的適用性,中國與貿(mào)易伙伴國之間的重疊需求市場越大,越有利于我國從其他國家的進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展;重疊需求指數(shù)在不同進(jìn)口商品種類中的促進(jìn)作用存在較大差異,其中,收入分布重疊求會顯著的促進(jìn)加工型食品及飲料商品的進(jìn)口,而有效需求和相對需求重疊除了會促進(jìn)加工型食品及飲料商品的進(jìn)口之外,也會顯著的提高耐用品和半耐用消費品的進(jìn)口;從重疊需求的國別差異化影響看,我國與發(fā)達(dá)國家之間的重疊需求會顯著的促進(jìn)進(jìn)口,而我國與中低收入和低收入國家之間的重疊需求對進(jìn)口需求并不存在促進(jìn)作用。

參考文獻(xiàn)（略）