第一章 緒論

第一節(jié) 研究背景

一、現(xiàn)實背景

隨著全球競爭的加劇和知識經(jīng)濟的到來，人才和科技對企業(yè)生存和發(fā)展的重要性越來越突出，誰掌握了所在領(lǐng)域里的稀缺人才和核心技術(shù)，誰就能在復雜多變的市場競爭中立于不敗之地。由于國內(nèi)發(fā)展環(huán)境和發(fā)展要素的約束，突破本土市場、資源和發(fā)展?jié)摿Φ南拗疲谌蚍秶鷥?nèi)整合與配置優(yōu)勢資源以獲取額外的收益已成為當前我國企業(yè)發(fā)展的重要趨勢。因此越來越多的國家開始重視海外人才培養(yǎng)和海外研發(fā)擴展。

人才按照不同的標準可以劃分為不同的類型，，依據(jù)地域分布人才可以分為本土人才和國際人才。本土人才是指為適應當?shù)厥袌鲂枨笤谟萌藛挝凰诘鼐徒x拔和培訓以有效應對本土問題的人才；國際人才是指擁有長期的海外學習、生活和工作經(jīng)歷并對海外市場的法律法規(guī)、文化習俗和市場運營等有全方位了解的新型人才。高管團隊是企業(yè)最重要的高層管理人才，對企業(yè)的生存發(fā)展和戰(zhàn)略決策發(fā)揮關(guān)鍵的作用。在我國企業(yè)不斷進行“走出去”的背景下，人才特別是擁有豐富國際化經(jīng)驗的高管團隊在一定程度上決定了我國企業(yè)在國際市場上競爭的成敗。因此，我國企業(yè)要想在新形勢下在國際市場競爭中處于優(yōu)勢地位，就必須借助高管團隊國際化經(jīng)驗這一稀缺的國際人才資源實現(xiàn)在國際市場上的奮力“追趕”。然而，企業(yè)對國際人才尤其是擁有豐富國際化經(jīng)驗的高層管理人才的選拔和重用也可能會面臨一些風險。由于其缺乏對本土企業(yè)資源和能力等現(xiàn)狀的充分了解，很可能在實際的戰(zhàn)略決策中脫離本土企業(yè)資源和能力的限制而過度追求國際化擴張，從而導致企業(yè)現(xiàn)有的資源和能力不足以支撐國際化拓展。

隨著我國對外開放的深入發(fā)展和全球一體化進程的快速推進，越來越多的企業(yè)開始利用海外科技資源進行自主研發(fā)。一些規(guī)模大且資金雄厚的企業(yè)通過建立海外研發(fā)機構(gòu)或并購國外科技企業(yè)來實現(xiàn)在全球范圍內(nèi)配置與利用先進的研發(fā)資源；還有一些企業(yè)為了規(guī)避研發(fā)風險和節(jié)約研發(fā)成本適時地進行研發(fā)外包和建立海外技術(shù)聯(lián)盟。同時，不同的企業(yè)進行海外研發(fā)擴展的程度各不相同。部分企業(yè)立足海外市場將大部分研發(fā)機構(gòu)轉(zhuǎn)移至國外以深入的嵌入到發(fā)達國家的創(chuàng)新體系中，還有部分企業(yè)立足國內(nèi)市場試探性的將部分研發(fā)資源分散轉(zhuǎn)移至國外以追蹤海外市場上前沿的技術(shù)，從而在全球范圍內(nèi)形成了深度與廣度混合交織的開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。我國企業(yè)在海外市場開展研發(fā)活動，一方面可以追蹤監(jiān)測所在行業(yè)的前沿技術(shù)，為企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新提供信息支撐；另一方面可以主動響應當?shù)厥袌鲂枨蟮淖兓�，在充分吸收當�(shù)靥厥庵R的基礎(chǔ)上對原有技術(shù)進行改造和更新。然而，我國企業(yè)在國際化的發(fā)展道路上并不是一帆風順的，隨著企業(yè)國際化進程的加深，其面臨的協(xié)調(diào)成本、管理成本和監(jiān)控成本等也隨之上升，從而消減甚至覆蓋了企業(yè)的國際化“收益”。

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第二節(jié) 研究目的

高階理論認為，戰(zhàn)略是連接 TMT 特征與組織結(jié)果的紐帶。同時，TMT 國際化經(jīng)驗對企業(yè)國際化績效并非只存在直接的影響，戰(zhàn)略行為如國際聯(lián)盟在二者之間發(fā)揮重要的中介作用（Lee 等，2006），然而現(xiàn)有學者對 TMT 國際化經(jīng)驗通過關(guān)鍵戰(zhàn)略作用于企業(yè)國際化績效的機制研究的不夠充分。因此，厘清 TMT 國際化經(jīng)驗、海外研發(fā)與企業(yè)國際化績效三者之間的關(guān)系就顯得意義重大。此外，產(chǎn)品多元化與國際多元化在驅(qū)動企業(yè)績效提升方面存在很強的交互效應，而產(chǎn)品多元化與國際研發(fā)多元化在推動企業(yè)國際化績效提升方面是否存在交互效應還尚不明確�；诖耍疚膶ι鲜鲅芯繂栴}的探討將要達到如下目的：

（1）為企業(yè)層面研發(fā)國際化問題的研究提供實證支持。結(jié)合企業(yè)海外研發(fā)的現(xiàn)狀，在吸收現(xiàn)有學者對國際化程度和宏觀層面研發(fā)國際化程度測量指標的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一套符合實際的、操作性強的企業(yè)層面的研發(fā)國際化指標，并對企業(yè)層面研發(fā)國際化與國際化績效之間的關(guān)系進行探究。

（2）檢驗高階理論在我國具體國際化情景下的適用性。依據(jù)高階理論，集中探討 TMT 國際化經(jīng)驗、海外研發(fā)與企業(yè)國際化績效之間的關(guān)系機制，重點厘清TMT 國際化經(jīng)驗與海外研發(fā)在推動企業(yè)國際化績效提升方面所扮演的角色。

（3）探明產(chǎn)品多元化是否對海外研發(fā)與企業(yè)國際化績效之間的關(guān)系起調(diào)節(jié)作用。通過定量化的實證研究，著重分析樣本企業(yè)在不同水平的產(chǎn)品多元化戰(zhàn)略情境下，海外研發(fā)與企業(yè)國際化績效之間關(guān)系的變化情況。

（4）為我國企業(yè)選拔適應國際化需要的管理人才、有效進行海外研發(fā)決策以及提升企業(yè)國際化績效方面提供理論支持和有益借鑒。

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第二章 文獻綜述

第一節(jié) 國際化績效研究綜述

Werner（2002）圍繞著國際化管理研究的主題對 20 個權(quán)威期刊近 4 年的文章進行了評述，發(fā)現(xiàn)目前國外理論界對于企業(yè)國際化績效的研究主要包括以下三個方面：一是國際化績效的衡量；二是國際化績效的影響因素；三是國際化程度與績效的關(guān)系。由于前兩個問題均是涉及論文研究內(nèi)容的重要組成部分，因此接下來本文在此作詳細的介紹。

一、國際化績效的測度

隨著國際化經(jīng)營活動的深入發(fā)展，對企業(yè)國際化績效測量指標的研究也在不斷變化。近些年雖然越來越多的學者開始關(guān)注對企業(yè)國際化績效的研究，但是對國際化績效并沒有形成一個一致公認的概念化和操作化的構(gòu)念。Aaby 等（1989）對 1978 至 1988 年之間研究出口績效影響因素的文獻進行了總結(jié)，發(fā)現(xiàn)出口銷售增長率和出口銷售額占總銷售額的比重是衡量企業(yè)國際化績效最常見的指標。Zou等（1998）對 1987 至 1997 年之間研究出口績效影響因素的文獻進行了評述，認為出口績效測量指標的不統(tǒng)一可能不利于不同研究結(jié)果之間的對比分析，進而他們將企業(yè)國際化績效的測量指標劃分為三大類：財務指標；非財務指標；綜合得分。而具體的測量指標又可以劃分為七小類：銷售額；利潤額；增長率；感知成功度；滿意度；目標達成度；綜合得分。盡管感知成功度和目標達成度受到廣泛青睞，但是他們認為銷售額、利潤額和綜合得分仍然是衡量企業(yè)國際化績效最常用的指標。Sousa（2004）圍繞出口績效的測量方法對 1998 至 2004 年之間的 43項研究進行了評述，發(fā)現(xiàn)在出口績效的 50 多種測量指標中卻只有出口強度、出口增長率、出口利潤率、出口市場份額、出口滿意度以及感知成功度等指標較為常用，而對出口績效的概念缺乏基本的共識。他認為在不同的國際化階段評估企業(yè)國際化績效的指標也應該不同，當前對企業(yè)國際化績效的研究應突出主觀指標的重要作用，進而他將出口績效的指標分為客觀指標（出口強度、出口增長率和出口市場份額等）和主觀指標（感知成功度和出口滿意度等），且客觀指標和主觀指標又可以細分為銷售相關(guān)、利潤相關(guān)和市場相關(guān)三種指標。其中，銷售相關(guān)指標包括出口強度、出口強度增長率和出口規(guī)模等；利潤相關(guān)指標包括出口盈利能力、出口利潤和出口利潤增長率；市場相關(guān)指標包括出口市場份額、出口市場份額增長率和市場多樣性等指標。

此外，謝軍（2008）對我國制造業(yè)企業(yè)國際化績效的測量指標體系進行了研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)國際化績效的衡量指標體系可以分為財務績效、成長能力和市場能力。其中，財務績效包括海外銷售比重、海外利潤比重、海外銷售資產(chǎn)比重以及海外利潤資產(chǎn)比重；成長能力包括海外銷售增長率和海外利潤增長率；市場能力包括文化距離和銷售覆蓋。Jieke 等（2016）在對 2006 至 2014 年之間關(guān)于出口績效的文獻進行評述時，發(fā)現(xiàn)對于出口績效的概念性和操作性定義仍然沒有達成一致的共識，且出口績效測度指標的不統(tǒng)一嚴重阻礙了不同研究結(jié)論之間的對比與分析。同時，指出經(jīng)濟指標（出口利潤率、出口銷售額和出口銷售增長率等）是測度出口績效最常用的測量指標，而非經(jīng)濟測量指標（出口績效滿意度和出口目標達成度等）在實證研究中使用的頻率相對較小。此外，由于出口績效是一個復雜的概念，因此在具體的實證分析中只有采用復合指標才能全方位的衡量企業(yè)出口績效的各個方面，進而提升測度的準確性。

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第二節(jié) TMT 國際化經(jīng)驗的研究綜述

一、TMT 國際化經(jīng)驗的理論基礎(chǔ)

（一）高階理論

Hambrick 和 Mason 在 1984 年共同發(fā)表的一篇論文《組織作為高管特征的反映》中首次提到了高階理論（Upper Echelons Theory）。他們在對傳統(tǒng)的戰(zhàn)略管理理論進行理性批判的基礎(chǔ)上，結(jié)合組織行為理論（Behavioral Theory）和認知心理學理論（Cognitive Psychology）提出了高層梯隊理論即高階理論，進而創(chuàng)造性的將 TMT（Top management team，TMT）特征、戰(zhàn)略選擇和組織績效整合在一個研究框架內(nèi)。高階理論的重要觀點主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）CEO 和其他企業(yè)高管團隊成員共同分享和承擔了組織授予的權(quán)利和工作任務。盡管在大部分企業(yè)里首席執(zhí)行官有很大的權(quán)力，但是對 TMT 的研究仍然有很大的意義。整個 TMT 在企業(yè)的地位就相當于軍隊里的指揮官，但是作為企業(yè)中占主導地位的聯(lián)盟即 TMT 的思想觀念很少被學者所關(guān)注。事實上，首席執(zhí)行官在某種程度上與 TMT 的其他成員共同分享了企業(yè)的工作任務和權(quán)力，因此，對整個 TMT 的研究可能會增加理論對實踐潛在的預測力度。

（2）組織的戰(zhàn)略和環(huán)境會對企業(yè)管理層的構(gòu)成產(chǎn)生重大影響，TMT 特征是組織面臨的特殊情景的反映。Miles 等（1978）指出，隨著時間的推移，組織的戰(zhàn)略具有“自我強化”的特性。例如一個具有創(chuàng)新意義的勘探型戰(zhàn)略往往需要有與之相匹配的企業(yè)能力、組織結(jié)構(gòu)和決策程序，進而來支撐企業(yè)對新產(chǎn)品、新市場持續(xù)的開發(fā)和探索。在這種背景下，主管市場和產(chǎn)品的高層管理者就順理成章的成為企業(yè)實際權(quán)力的掌控者。

行業(yè)環(huán)境同樣會對企業(yè)高管的類型產(chǎn)生重要影響。例如銀行的規(guī)章制度要求銀行的董事長必須要具備顯著的銀行從業(yè)背景，這就加強了銀行高層崗位的勝任難度。同時，行業(yè)的成長性也會影響企業(yè)高管的類型。例如鐵路行業(yè)的成長速度和高管人員的流動率極低，高管人員的平均年齡普遍要高于其他行業(yè)，且更愿意從組織內(nèi)部選拔高管人員。相反，對于動態(tài)性較強的電子行業(yè)來說，高管人員普遍較為年輕且在單個企業(yè)內(nèi)的服務周期也較短。總之，行業(yè)特征會對企業(yè)高管的類型產(chǎn)生重要的影響。因此，關(guān)于高階理論方面的實證研究均需要考慮一條隱含的限制條件即“在同一個行業(yè)內(nèi)”。

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第三章 概念模型與研究假設(shè) .......................... 31

第一節(jié) 概念模型................ 31

第二節(jié) 研究假設(shè)................. 33

第四章 研究設(shè)計 ................... 39

第一節(jié) 樣本來源.................... 39

第二節(jié) 樣本分析........................ 40

第五章 數(shù)據(jù)分析 .............. 48

第一節(jié) 面板數(shù)據(jù)檢驗...................... 48

第二節(jié) 描述性統(tǒng)計分析與相關(guān)性分析.............. 49

第五章 數(shù)據(jù)分析

第一節(jié) 面板數(shù)據(jù)檢驗

一，單位根檢驗

為了避免建模時產(chǎn)生“偽回歸”現(xiàn)象，所以需要對面板數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性進行檢驗。本文采用 ADF 和 PP 的檢驗方法來進行單位根檢驗。表 5-1 的結(jié)果顯示，在1%的顯著水平下，絕大多數(shù)變量接受了變量不含單位根的假設(shè)過程。其中，海外研發(fā)廣度的 ADF 和 PP 檢驗結(jié)果均接受具有單位根過程的原假設(shè)，而對于其二階差分序列，檢驗結(jié)果均接受變量不含單位根過程的假設(shè)。此外，在 1%的顯著水平下，企業(yè)年齡和國際化經(jīng)驗在 PP 檢驗方法下單位根檢驗不顯著，而在 ADF 檢驗方法下單位根檢驗顯著。因此，可以認為模型中所有變量不存在單位根，都是平穩(wěn)的，可以直接建立回歸方程。

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第六章 研究結(jié)論與展望

第一節(jié) 研究結(jié)論與管理建議

一、研究結(jié)論

本文研究的主要目的是以高階理論已構(gòu)建的“TMT 特征---戰(zhàn)略---績效”的研究范式為基礎(chǔ)，結(jié)合我國電子通信設(shè)備制造行業(yè)國際化的具體情境，集中探TMT 國際化經(jīng)驗通過海外研發(fā)深度與廣度戰(zhàn)略作用于企業(yè)國際化績效的內(nèi)在機理，以及產(chǎn)品多元化分別對海外研發(fā)深度、廣度與企業(yè)國際化績效之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。實證研究得到了以下結(jié)果：

（一）TMT 國際化經(jīng)驗顯著正向影響企業(yè)的海外研發(fā)深度、海外研發(fā)廣度和國際化績效。在不同國家的工作和生活經(jīng)驗對管理者的認知能力、價值觀念和風險偏好有重要影響。TMT 國際化經(jīng)驗既表現(xiàn)為企業(yè)的一種動態(tài)能力，又表現(xiàn)為企業(yè)的一種稀缺資源，在推動企業(yè)海外研發(fā)活動進程和提升企業(yè)國際化績效方面中發(fā)揮不可替代的作用。首先，豐富的海外工作和生活經(jīng)驗有利于管理者更有效地整合跨國文化、增強對復雜國際化環(huán)境的認知、克服從事海外經(jīng)營活動的心理距離以及塑造全球化的思維模式，使企業(yè)在復雜的國際化環(huán)境中更好地識別并抓住瞬息萬變的機遇，不斷的推進企業(yè)實施海外研發(fā)活動的進程。其次，擁有豐富國際化經(jīng)驗的管理者可以更容易的同海外貿(mào)易伙伴建立研發(fā)同盟，更善于從國際市場上引進吸收前沿性和異質(zhì)性的研發(fā)資源，為企業(yè)的研發(fā)資源向國際市場擴展提供了強有力的智力支撐。同時，TMT 豐富的國際化經(jīng)驗能夠使企業(yè)更好的識別海外研發(fā)市場上的機會和風險，確保企業(yè)對海外研發(fā)環(huán)境有一個更準確的了解和判斷，提高了企業(yè)在研發(fā)國際化背景下的決策質(zhì)量與決策信心，進而促使企業(yè)國際化績效的提高。

（二）海外研發(fā)深度顯著正向影響企業(yè)國際化績效，而海外研發(fā)廣度對企業(yè)國際化績效有不顯著的負向影響。企業(yè)對海外研發(fā)市場的資源承諾越高、投入成本越大，就越是能夠嵌入到東道國復雜的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，進而獲取大量異質(zhì)性的研發(fā)資源，如東道國的技術(shù)、人才、信息和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等，從而抵消了企業(yè)從事海外研發(fā)活動的外來者劣勢和協(xié)調(diào)管理成本，促使企業(yè)國際化績效的提高。企業(yè)對海外研發(fā)市場的投入范圍越廣，一方面，企業(yè)無法真正的嵌入到東道國當?shù)氐募夹g(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之中，無法真正的獲取東道國先進的科技、人才和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等研發(fā)資源，而從東道國獲取的淺層次的市場、文化和經(jīng)營管理技巧等技術(shù)知識無法顯著提升企業(yè)產(chǎn)品在國際市場上的競爭力；另一方面，企業(yè)海外研發(fā)活動的分散化加大了企業(yè)的協(xié)調(diào)成本和溝通成本，同時，分散化的海外布局使企業(yè)無法有效地整合從各個海外市場獲取的技術(shù)資源，進而不利于企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效的提升。

參考文獻（略）