1  緒論

1.1 研究背景和意義 

改革開放以來，我國卷入了經(jīng)濟全球化的浪潮，以濟持續(xù)快速發(fā)展，成為世界第二大經(jīng)濟體，創(chuàng)造了世界奇跡。以跨國公司為主導(dǎo)的外商直接投資是經(jīng)濟全球化進程中的主要推動力量，我國經(jīng)濟發(fā)展有著深刻的影響，彌補了改革開放初期資金的匱乏，解決了國內(nèi)大量員工的就業(yè)問題，提高了我國的勞動生產(chǎn)率，擴大了我國的對外貿(mào)易，還帶動了我國區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。隨著改革開放進程的加快，一系列外資優(yōu)惠政策的出臺，投資環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施不斷改善，我國吸引了越來越多的外商直接投資。2015 年 1 月 29 日，聯(lián)合貿(mào)易和發(fā)展會議（UNCTAD）發(fā)布初步數(shù)據(jù)顯示，2014 年中國取代了美國成為全球最大的外商直接投資（FDI）目的國，投資逐漸從發(fā)達經(jīng)濟體轉(zhuǎn)向了發(fā)展中國家，我國是否能夠抓住機遇實現(xiàn)經(jīng)濟飛躍，發(fā)展成為具有雄厚科技實力的創(chuàng)新型國家，已是需要關(guān)注的熱點問題。 

上海是改革開放以來我國利用外商直接投資最多的城市之一，2014 年上海在我國最具有外資吸引力省市中排名第四，在全國各市中排名第一，上海還是我國城市中經(jīng)濟總量排名第一的國際化大都市，選取上海作為研究對象具有較大的典型性和現(xiàn)實意義。2014 年 5 月，，習(xí)近總書記來滬考察時指出，上海要加快建設(shè)成為具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，015 年 1 月，習(xí)近總書記就自貿(mào)區(qū)建設(shè)上要求上海繼續(xù)當(dāng)好改革開放排頭兵、創(chuàng)新發(fā)展先行者，故上海應(yīng)響應(yīng)黨中央的號召，加快實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型城市。如何利用好上海大量的外商直接投資，引導(dǎo)其對上海技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極的影響，繼而提高上海技術(shù)創(chuàng)新能力是本論文研究的關(guān)鍵意義所在。

........................

1.2 國內(nèi)外研究綜述

1.2.1 國外研究綜述

Mac Dougall（1960）最早研究外商直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)，首次明確提出FDI 的福利效應(yīng)、技術(shù)擴散效應(yīng)、示范效應(yīng)會促進東道國技術(shù)水平的提高。Caves（1974）最先對外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)做了計量研究，通過分析澳大利亞產(chǎn)業(yè)層面的相關(guān)數(shù)據(jù)，得出外商直接投資對澳大利亞的制造產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了技術(shù)溢出效應(yīng)，企業(yè)中外資份額占比越大，本土企業(yè)的生產(chǎn)效率就越高，外商直接投資能夠打破東道國行業(yè)的壟斷壁壘并產(chǎn)生競爭和示范效應(yīng)，繼而提高市場效率、優(yōu)化資源配置，加快技術(shù)擴散和轉(zhuǎn)移的速度。Findlay（1978）則沿著 Mac Dougall的研究思路，運用國際資本流動模型進行分析，現(xiàn)外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)與兩國間的技術(shù)差距以及外資所占的比例成正比。Blomstrom（1994）提出外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)與東道國的經(jīng)濟發(fā)展水平有正相關(guān)關(guān)系。

一些學(xué)者從不同國家的角度，研究外商直接投資對東道國技術(shù)創(chuàng)新的正面影響。Basant、Fikkert（1996）分析發(fā)現(xiàn)外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)能夠促進印度本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。金麟洙（1998）搜集了韓國 200 多家本土企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，分析發(fā)現(xiàn)本土企業(yè)如果想實現(xiàn)從模仿到創(chuàng)新的飛躍，需要抓住跨國公司向本地技術(shù)轉(zhuǎn)移的契機，積極學(xué)習(xí)和積累技術(shù)知識，與此同時，外商以股權(quán)的形式進行投資經(jīng)營，會在韓國形成科學(xué)的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)并帶來先進的企業(yè)管理方式，促進韓國技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。

......................

2  外商直接投資和技術(shù)創(chuàng)新的理論分析

2.1 外商直接投資的概述

2.1.1 外商直接投資及其相關(guān)概念的界定

（1）外商直接投資（Foreign Direct Investment）

外商直接投資即 FDI，投資國稱其為對外直接投資，合組織（OECD）將外商直接投資定義為，一國或一地區(qū)的個人或母公司與另一國家的企業(yè)所建立的長期利益關(guān)系，并對其具有控制權(quán)的投資。國際貨幣基金組織（IMF）定義其為，
一國對外投資者為在另一國企業(yè)中具有顯著的控制力和影響力并獲得長期利益而進行的投資。美國商務(wù)部給出的定義是，人對另一國家的企業(yè)有持續(xù)性的影響并從中獲取長期利益。除了這些代表性的組織對外商直接投資提出相關(guān)定義外，
一些知名學(xué)者也對其進行定義。英國經(jīng)濟學(xué)家鄧寧（Dunning）提出外商直接投資是指一個企業(yè)在本國以外的國家投資以資金、技術(shù)、管理經(jīng)驗、壟斷優(yōu)勢和企業(yè)家聲譽等，對投資具有控制權(quán)。日本學(xué)者小島清將外商直接投資界定為，
向被投資的國家傳播經(jīng)營資源綜合體即發(fā)揮資本、經(jīng)營管理知識經(jīng)驗、技術(shù)性知識等能力的主體。

上述定義雖然表述形式不同，但反映了外商直接投資的一些重要方面即控制權(quán)和影響力、持久收益以及經(jīng)營資源的傳播。本論文將外商直接投資定義為一國或地區(qū)的投資者向東道國傳播先進的經(jīng)營資源，從而獲得部分或全部的控制權(quán)和影響力，并從中獲取長期持久收益的投資行為。

外商直接投資的主要載體是跨國公司，跨國公司是發(fā)達資本主義國家以本國為基地，通過對外直接投資在世界各地設(shè)立子公司或分支機構(gòu)來從事國際化生產(chǎn)和經(jīng)營活動的聯(lián)合或非聯(lián)合企業(yè)，主要以外商獨資、合資以及合作的形式進行經(jīng)營，擁有雄厚的經(jīng)濟和技術(shù)實力，完整的決策體系和決策中心，合理的生產(chǎn)布局和銷售網(wǎng)點，先進的管理知識和經(jīng)營經(jīng)驗，好的企業(yè)家信譽和一定的壟斷性等。

...................

2.2 技術(shù)創(chuàng)新的概述

2.2.1 創(chuàng)新及其相關(guān)概念的界定

（1）自主創(chuàng)新

創(chuàng)新是指根據(jù)所具備的知識和物質(zhì)條件，在某一環(huán)境中為了滿足理想化的社會需求，提出不同于常人的看法和思路或不被人知曉的規(guī)律和原理，將其運用于現(xiàn)實創(chuàng)造出新的東西（事物、元素、方法、路徑、環(huán)境等）并獲得一定回報的行為。Schumpeter（1934）認為創(chuàng)新是將生產(chǎn)中的要素和條件重新組合即形成一種新的生產(chǎn)供應(yīng)函數(shù)。

謝燮正（1995）提出自主創(chuàng)新需要根據(jù)市場需求開發(fā)新技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)，新技術(shù)逐漸成熟并成功適用于生產(chǎn)，此過程中會形成科技成果和發(fā)明。毛蘊詩、戴勇（2006）指出自主創(chuàng)新有別于模仿創(chuàng)新，經(jīng)過一個從引進、學(xué)習(xí)消化、積累模仿到自主創(chuàng)新的過程，在此過程中企業(yè)依靠自身力量形成技術(shù)突破，而模仿創(chuàng)新又被稱為二次創(chuàng)新，企業(yè)通過引進或其他途徑得到技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者的創(chuàng)新成果，模仿其創(chuàng)新思路和行為，并在模仿的基礎(chǔ)上進行進一步完善和努力。本論文將自主創(chuàng)新定義為以技術(shù)創(chuàng)新為核心的整體概念，是企業(yè)依靠自己的能力研發(fā)、革新原有技術(shù)，解決相關(guān)的技術(shù)難題，用研究成果實現(xiàn)新產(chǎn)品的價值和商業(yè)利潤，同時取得具有自主知識產(chǎn)權(quán)及核心技術(shù)的創(chuàng)造性活動。

自主創(chuàng)新按照自身的發(fā)展規(guī)律分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新。原始創(chuàng)新是最基礎(chǔ)性的創(chuàng)新，指的是以前從未出現(xiàn)過的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、理論方法、技術(shù)發(fā)明以及原理性主導(dǎo)技術(shù)等創(chuàng)新，尤其是在基礎(chǔ)性研究和前沿技術(shù)領(lǐng)域中取得的獨特發(fā)現(xiàn)；集成創(chuàng)新是指通過各種技術(shù)手段（信息技術(shù)和管理技術(shù)等）和工具，不同的創(chuàng)新要素和內(nèi)容進行有效地篩選、集成和優(yōu)化，成一個效率高、優(yōu)勢互補、具有市場競爭力的新有機整體，從而占領(lǐng)更大的市場份額并獲得更多的經(jīng)濟效益；引進消化吸收再創(chuàng)新是指對引進的先進技術(shù)進行借鑒學(xué)習(xí)、研究分析、消化吸收、最后進行重大創(chuàng)新，并取得具有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果。

.........................

3 外商直接投資對東道國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的機理研究 .................. 24

3.1 外商直接投資對技術(shù)創(chuàng)新的溢出機制 ............. 24

3.1.1 示范模仿效應(yīng)........... 25

3.1.2 競爭效應(yīng)............... 26

4 外商直接投資對上海技術(shù)創(chuàng)新影響的實證分析 ............... 37

4.1 上海外商直接投資狀況 ................ 37

4.1.1 增長趨勢分析 ............. 37

4.1.2 結(jié)構(gòu)性分析 .................... 39

5 利用外商直接投資促進上海技術(shù)創(chuàng)新的對策建議 ............. 73

5.1 加強對上海外商直接投資的引導(dǎo)與控制 ........... 73

5.1.1 調(diào)整引資方向........... 73

5.1.2 提高外資的準入門檻..................... 73

4  外商直接投資對上海技術(shù)創(chuàng)新影響的實證分析

4.1 上海外商直接投資狀況

4.1.1 增長趨勢分析 

自中華人民共和國成立以來，上海市經(jīng)濟的發(fā)展過程并不平坦，外商直接投資在上海的發(fā)展也非常曲折，下面將對上海市的外商直接投資進行階段性分析。

........................

5  利用外商直接投資促進上海技術(shù)創(chuàng)新的對策建議

5.1 加強對上海外商直接投資的引導(dǎo)與控制

5.1.1 調(diào)整引資方向

前文實證部分研究得出香港對上海直接投資的正向技術(shù)溢出效果較為明顯。港資在上海引進的外資中占絕大部分，主要投資于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，上海技術(shù)差距較小，雖然這有助于上海本土企業(yè)充分吸收其產(chǎn)生的技術(shù)溢出，但它對上海技術(shù)創(chuàng)新的提升和發(fā)展空間不大。故上海市政府應(yīng)該調(diào)整原有的擴張型引資戰(zhàn)略，從注重外資數(shù)量上的提高轉(zhuǎn)向注重外資質(zhì)量上的提升，增加外資流入的引資策略轉(zhuǎn)向以市場為導(dǎo)向的引資策略，增加引入市場導(dǎo)向型和從事研發(fā)的外商直接投資，減少引入出口導(dǎo)向型和資源尋求型的外商直接投資。 

5.1.2 提高外資的準入門檻

上海引進的日資主要以出口為導(dǎo)向，實證研究表明日資對上海技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響并不顯著，此外上海引進較多的港資技術(shù)水平一般，長此以往將會很難產(chǎn)生較大的技術(shù)溢出，因此需要制定政策提高外資的準入門檻。提高外資的準入門檻有利于鼓勵具備雄厚技術(shù)實力的外資進入，保證引進外資的質(zhì)量水平，避免技術(shù)水平較低外資的重復(fù)引進，有助于發(fā)展上海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸，促進上海產(chǎn)業(yè)從國際產(chǎn)業(yè)鏈末端向研發(fā)設(shè)計等核心關(guān)鍵環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移。

參考文獻（略）