1 緒論

1.1 研究目的與研究意義
城鎮(zhèn)化是當(dāng)今中國備受關(guān)注的話題，它不僅涉及到社會生活的方方面面，也關(guān)乎到社會各個階層的切身利益。我國城鎮(zhèn)化建設(shè)起步較晚，但自改革開放以來發(fā)展速度逐年增快。截止 2014 年底，以人口指標(biāo)來衡量，我國人口城鎮(zhèn)化率達(dá)到 54.77%，相比于 1978 年的 17.92%，增長了 36.85%，但與發(fā)達(dá)國家相比，城鎮(zhèn)化水平仍然較低，因此，在未來的發(fā)展中，我國的城鎮(zhèn)化建設(shè)任務(wù)仍然艱巨。過去幾十年，在我國城鎮(zhèn)化發(fā)展取得巨大成就的同時，也產(chǎn)生了諸多問題。例如，城鎮(zhèn)化發(fā)展規(guī)劃不合理，盲目的建城造成土地利用效率低，資源浪費巨大，大城市人口劇增還帶來了諸多的城市病。新疆地處我國西北部，不利的自然條件和氣候使得其經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展水平落后于東部地區(qū)和中部地區(qū)。再加之基礎(chǔ)設(shè)施不完善和不穩(wěn)定等因素，要縮小與東部地區(qū)和中部地區(qū)的差距，改變區(qū)域發(fā)展不平衡現(xiàn)狀，更加需要貫徹城鎮(zhèn)化的宗旨理念，根據(jù)新疆獨特的地理位置和人文環(huán)境，切實做好城鎮(zhèn)化發(fā)展規(guī)劃，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，，走具有新疆特色的城鎮(zhèn)化發(fā)展道路。城鎮(zhèn)化，就是在社會不斷進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)水平不斷提高的情況下，農(nóng)村社會構(gòu)建與城市相似、逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘械倪^程。從全國來看，近幾年農(nóng)村勞動力外出就業(yè)雖相比上世紀(jì)末本世紀(jì)初有所回落，但轉(zhuǎn)移數(shù)量仍然較大。對于城市來說，大量轉(zhuǎn)移的農(nóng)村勞動力為城市建設(shè)提供了強有力的支持。對于農(nóng)村來說，同樣的土地由更少的人進(jìn)行耕種，提高了單位勞動力效率，同時進(jìn)城務(wù)工的農(nóng)民工為家庭增加了收入。就目前我國的現(xiàn)狀來說，農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移的數(shù)量雖然較大，但城鎮(zhèn)化發(fā)展速度卻與勞動力轉(zhuǎn)移的規(guī)模不相匹配。農(nóng)村勞動力應(yīng)如何合理的流動，城鎮(zhèn)化發(fā)展水平與農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的雙向互動作用如何，對新疆經(jīng)濟(jì)又有何影響，是值得深入探討的問題。
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1.2 國內(nèi)外研究綜述
本文的研究綜述從兩個方面進(jìn)行歸納闡述，即城鎮(zhèn)化角度和農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移角度。從城鎮(zhèn)化的角度來說，城鎮(zhèn)化是一個系統(tǒng)工程，涉及經(jīng)濟(jì)、人口、社會和環(huán)境等多個方面；從農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的角度來說，有關(guān)勞動力轉(zhuǎn)移的研究無論是國內(nèi)還是國外都非常豐富。由于城鎮(zhèn)化一詞帶有中國特色，在國外的研究中，將其表述為城市化。因此，在下文對國外研究的分析中，將城市化作為研究對象。首先，關(guān)于城市化與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究。Brantley Liddle（2013）結(jié)合兩種生產(chǎn)函數(shù)模型，研究了城市化與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。研究結(jié)果顯示，經(jīng)濟(jì)增長與城鎮(zhèn)化發(fā)展存在相互促進(jìn)的互動關(guān)系，一方面，經(jīng)濟(jì)增長能夠加速城鎮(zhèn)化建設(shè)，另一方面，城鎮(zhèn)化的加快，也能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步增長。然而，MingxingChen, Hua Zhang, Weidong Liu(2014)[2]等人采用過去三十年全球的截面數(shù)據(jù)和地理信息系統(tǒng)進(jìn)行分析，卻得出了相反的結(jié)論。結(jié)果顯示，一個國家人均 GDP的高低，能夠反映出一個國家城市化水平的高低，但經(jīng)濟(jì)增長并不是影響城市化的因素，兩者之間不存在顯著相關(guān)性。最后得出結(jié)論，以政府為主導(dǎo)的城市化并不能取得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益。其次，關(guān)于城市化動因的研究。CHIEW PING YEW（2012）[3]認(rèn)為，我國的城鎮(zhèn)化發(fā)展是由政府主導(dǎo)的，并且全國的城鎮(zhèn)化發(fā)展熱潮依然正在升溫。政府的目的主要是增加當(dāng)?shù)刎斦杖�、完成地方業(yè)績，城市建設(shè)已經(jīng)成為地方政府吸引投資的政績工程，而并不完全是從以人為本的角度出發(fā)，建設(shè)適宜人類生活的城市。Julia Zinkina 和 Andrey Korotayev(2013)[4]分析了埃及城市化的動因，發(fā)現(xiàn)城市人口停止增長但埃及經(jīng)濟(jì)卻出現(xiàn)了快速增長，其主要原因在于勞動力的規(guī)模在不斷擴(kuò)大。再者，關(guān)于高城市化發(fā)展水平之后，如何繼續(xù)發(fā)展的研究。Hans ThorAndersen, Lasse Moller-Jensen 和 Sten Engelstoft(2011）[5]以丹麥為例，認(rèn)為當(dāng)一個國家的城市化率超過 85%之后，已經(jīng)不能再使用傳統(tǒng)的分析方法，應(yīng)通過一個替代的概念演示接下來城市的增長格局。在增加流動性和改進(jìn)勞動力市場上對政策理論進(jìn)行創(chuàng)新，尤其是對不同產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)和服務(wù)上的轉(zhuǎn)型，會成為今后制定區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策及城鎮(zhèn)化發(fā)展政策的重要工具。
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2 相關(guān)理論基礎(chǔ)及概念界定

本文的理論及概念均從城鎮(zhèn)化和農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移兩方面進(jìn)行分析。由于新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)是中國現(xiàn)存的最后一個生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)，也是新疆重要的組成部分，因此，本文所取數(shù)據(jù)及概念界定，均包括兵團(tuán)在內(nèi)，不再單獨對兵團(tuán)進(jìn)行分析。首先，對相關(guān)理論進(jìn)行概述。

2.1 理論基礎(chǔ)
城鎮(zhèn)化，是一個國家或某一區(qū)域內(nèi)，隨著經(jīng)濟(jì)水平的提高、社會生產(chǎn)力的發(fā)展、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，農(nóng)村不斷發(fā)展轉(zhuǎn)化為城鎮(zhèn)的過程。在城鎮(zhèn)化過程中，技術(shù)落后的傳統(tǒng)部門逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代化的工業(yè)部門、現(xiàn)代化的服務(wù)業(yè)，傳統(tǒng)部門則通過引進(jìn)技術(shù)，提高農(nóng)業(yè)部門勞動生產(chǎn)率，為城鎮(zhèn)化提供保障。從經(jīng)濟(jì)角度看，城鎮(zhèn)化是經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的必然趨勢，是經(jīng)濟(jì)提高的最終目標(biāo)。從社會層面講，城鎮(zhèn)化改變了社會人口的結(jié)構(gòu)和分布狀態(tài)，調(diào)整了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改變了各產(chǎn)業(yè)間的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。城鎮(zhèn)化水平是一個國家或某一地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平、人口素質(zhì)、社會健全程度等多方面綜合的體現(xiàn)，也是社會向更高層次發(fā)展的階段。城鎮(zhèn)化的建設(shè)離不開經(jīng)濟(jì)的支持，隨著工業(yè)化程度的加深，城鎮(zhèn)化水平逐漸提高，高水平的城鎮(zhèn)化又會為工業(yè)化創(chuàng)造條件，推動工業(yè)化和第三產(chǎn)業(yè)的進(jìn)程，兩者形成了一個良性循環(huán)。雖然兩者關(guān)系密切，但如果沒有協(xié)調(diào)一致的發(fā)展，例如工業(yè)發(fā)展跟不上城鎮(zhèn)化建設(shè)的速度，就無法為城鎮(zhèn)化提供后備資源，就會影響城鎮(zhèn)化的建設(shè)。在我國的城鎮(zhèn)化建設(shè)中，出現(xiàn)了人口擁擠、交通困難等各種城市病，不但影響了城鎮(zhèn)化的建設(shè)，也阻礙了社會的健康發(fā)展。為保障社會健康良性的發(fā)展，必須保證穩(wěn)健的城鎮(zhèn)化建設(shè)，協(xié)調(diào)城鎮(zhèn)化與工業(yè)化之間的關(guān)系，保證兩者步調(diào)一致，協(xié)調(diào)發(fā)展，避免兩者發(fā)展不平衡造成的諸多社會問題。城鎮(zhèn)化是一個過程，在發(fā)展進(jìn)程中表現(xiàn)出不同的特點，可將其分為幾個階段，各個階段表現(xiàn)出不同的特點。通過對相關(guān)的研究分析總結(jié)來看，城鎮(zhèn)化的第一階段是城鎮(zhèn)化，在此時期，經(jīng)濟(jì)和社會相比之前得到了顯著發(fā)展，城市中企業(yè)逐漸增多，帶來了大量的就業(yè)機會，從而將農(nóng)村勞動力吸納到城鎮(zhèn)的企業(yè)中就業(yè)，大量的農(nóng)村勞動力向城市和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。第二階段是郊區(qū)城鎮(zhèn)化，城市的發(fā)展輻射到了郊區(qū)，促進(jìn)了郊區(qū)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，增加了郊區(qū)的就業(yè)機會。由于城市中心人口承載壓力過大，郊區(qū)土地相對廉價，可更好地與鐵路、港口、高速公路等交通設(shè)施相互配置，郊區(qū)舒適的生活環(huán)境吸引人口向郊區(qū)轉(zhuǎn)移。第三階段是逆城鎮(zhèn)化階段，人口的移動開始出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)，即由城市轉(zhuǎn)移到農(nóng)村。具體來說，這一階段又可以分為萌芽期、形成期、發(fā)展期和成熟期。萌芽期時，富人為了享受生活，移出城市轉(zhuǎn)入郊區(qū)；形成期時，隨著社會的發(fā)展，中產(chǎn)階級開始遷入農(nóng)村地區(qū)；發(fā)展期時，城市產(chǎn)業(yè)向郊區(qū)轉(zhuǎn)移，郊區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和相關(guān)產(chǎn)業(yè)更加健全；成熟期時，郊區(qū)擁有了城市的各種功能，完成的轉(zhuǎn)化為了城市。第四階段是再城鎮(zhèn)化階段，是在逆城鎮(zhèn)化的發(fā)展背景下，通過政府干預(yù)，相關(guān)部門積極調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策、治理城市病等措施，再次吸引人口向城市流動，進(jìn)一步提升城市的功能和內(nèi)涵，即出現(xiàn)了所謂的再城鎮(zhèn)化。
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2.2 概念界定
其次，對相關(guān)概念進(jìn)行界定。由于本文側(cè)重于研究城鎮(zhèn)化發(fā)展水平對農(nóng)村勞動力的吸納效率，因此，對以下相關(guān)概念進(jìn)行界定。城鎮(zhèn)化發(fā)展，并不是簡單的農(nóng)村轉(zhuǎn)化為城市，或者城市規(guī)模擴(kuò)張，而是要實現(xiàn)城鎮(zhèn)的科學(xué)高效生產(chǎn)、增強和豐富城鎮(zhèn)的功能、提高城鎮(zhèn)社會文化素質(zhì)、豐富人們的生活等，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、不斷提高城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)水平，把城市建設(shè)成適宜人類生活居住的多功能載體。經(jīng)過幾十年的探索與發(fā)展，我國城鎮(zhèn)化越來越強調(diào)以人為核心，越來越注重保護(hù)廣大農(nóng)民的利益，同時，提升城市文化、公共服務(wù)等、為實現(xiàn)“人的無差別發(fā)展”而不斷努力。尤其是自 2012 年提出新型城鎮(zhèn)化以來，真正將以人為本的理念融入到城鎮(zhèn)化的建設(shè)中，力圖實現(xiàn)高質(zhì)量的城鎮(zhèn)化，提高人們的生活質(zhì)量。城鎮(zhèn)化發(fā)展水平是指在某個區(qū)域內(nèi)，城鎮(zhèn)化發(fā)展所達(dá)到的規(guī)模、層次、速度和水準(zhǔn)，它既可以是一個絕對數(shù)，表現(xiàn)為總量指標(biāo)，也可以是指數(shù)，表現(xiàn)為相對指標(biāo)。在本文中，通過選取多個指標(biāo)測量城鎮(zhèn)化發(fā)展水平，建立評價指標(biāo)體系，用相對指數(shù)形式來表示某一區(qū)域城鎮(zhèn)化水平的高低。
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3 城鎮(zhèn)化發(fā)展與農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀分析............ 17
3.1 城鎮(zhèn)化發(fā)展現(xiàn)狀............17
3.1.1 全國城鎮(zhèn)化發(fā)展現(xiàn)狀.......... 17
3.1.2 新疆城鎮(zhèn)化發(fā)展現(xiàn)狀.......... 22
3.2 農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀.............25
4 新疆城鎮(zhèn)化發(fā)展水平測度.......29
4.1 城鎮(zhèn)化評估指標(biāo)選取.............29
4.2 評價體系的構(gòu)建及模型構(gòu)建.......... 30
4.3 數(shù)據(jù)來源及處理...........31
4.4 新疆整體城鎮(zhèn)化發(fā)展水平實證分析結(jié)果.......... 31
4.5 新疆主要地州城鎮(zhèn)化發(fā)展水平實證分析結(jié)果............ 33
5 新疆城鎮(zhèn)化發(fā)展水平對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移吸納效率的實證分析......35
5.1 基于 DEA 方法建立 BCC 模型.......... 35
5.2 變量選擇與數(shù)據(jù)來源.............35
5.3 實證分析結(jié)果.....35

5 新疆城鎮(zhèn)化發(fā)展水平對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移吸納效率的實證分析

以第四章測量的新疆及各地州城鎮(zhèn)化發(fā)展指數(shù)為基礎(chǔ)，結(jié)合 2009-2014 年新疆及各地州農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移數(shù)量，對新疆城鎮(zhèn)化發(fā)展水平吸納農(nóng)村勞動力效率進(jìn)行實證分析。

5.1 基于 DEA 方法建立 BCC 模型

DEA 的中文全稱為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，通常用來測量一些決策部門的生產(chǎn)效率。常用的 DEA 模型有 CCR、BCC、ST 等，本文采用 BCC 模型，衡量不同規(guī)模報酬狀態(tài)下的相對效率值。城鎮(zhèn)規(guī)模與農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移間存在一定的相關(guān)性，BCC 為了能夠更準(zhǔn)確的測量決策部門的生產(chǎn)效率，在 CCR 模型中引入了規(guī)模報酬概念，這樣就能夠更加全面的對吸納效率進(jìn)行評價。所以，本文為了使研究的結(jié)果更加真實可靠，在分析模型中選取了 BCC 模型。本文采用 BCC 模型評價城鎮(zhèn)吸納農(nóng)村勞動力效率，被評價的決策單元為新疆整體及選取的 7 個地州。本文將第四章測量的城鎮(zhèn)化綜合評價指數(shù)作為投入因素，即 BCC 模型的輸入指標(biāo)，將農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移數(shù)量作為模型的產(chǎn)出因素，即BCC 模型的輸出指標(biāo)。將以上概念具體化為如下數(shù)量指標(biāo)：輸出指標(biāo)選取農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移數(shù)量，輸入指標(biāo)為城鎮(zhèn)化綜合評價指數(shù)。在數(shù)據(jù)的選擇上，由于統(tǒng)計年鑒中個別指標(biāo)某些年份的數(shù)據(jù)并不全面，無法準(zhǔn)確的劃分城鎮(zhèn)每年勞動力來源和數(shù)量。因此，為了保持?jǐn)?shù)據(jù)統(tǒng)計口徑一致，本文將每年城鎮(zhèn)人口的增加量等同于農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移數(shù)量。

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結(jié)論

結(jié)合本文第四章與第五章的分析，可以得出以下結(jié)論：
（1） 從 4.4 的分析可以看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會發(fā)展對城鎮(zhèn)化的影響逐漸減小，人口素質(zhì)與生活水平和環(huán)境質(zhì)量對城鎮(zhèn)化的影響逐漸增大。兩者在評價體系中的權(quán)重，呈現(xiàn)出逐漸降低的態(tài)勢。也就是說，目前新疆城鎮(zhèn)化建設(shè)相比于以前年份，對經(jīng)濟(jì)的依賴性降低，社會發(fā)展對城鎮(zhèn)化的影響逐漸減弱。人口素質(zhì)與生活水平指數(shù)所占權(quán)重逐步增大，對城鎮(zhèn)化發(fā)展的影響增大，表明城鎮(zhèn)化發(fā)展越來越重視提高人口素質(zhì)、引進(jìn)高水平人才、改善人民生活質(zhì)量。環(huán)境質(zhì)量指數(shù)所占權(quán)重 2014 年增長幅度明顯，表明環(huán)境質(zhì)量在整個評價體系中的影響驟增，城鎮(zhèn)化發(fā)展的重點會轉(zhuǎn)向?qū)ι鷳B(tài)環(huán)境的保護(hù)與改善。
（2） 從 4.4 的分析可以看出，四個一級評價指標(biāo)中，除環(huán)境質(zhì)量指數(shù) 2013、2014 年有所回落外，其余指標(biāo) 2009-2014 年均呈現(xiàn)出穩(wěn)步增長態(tài)勢，這意味著經(jīng)過六年的發(fā)展，新疆整體經(jīng)濟(jì)、社會、人口素質(zhì)和生活水平以及環(huán)境質(zhì)量都有了大的提升，城鎮(zhèn)化發(fā)展水平提高明顯。
（3） 從 4.4 的分析可以看出，伊犁哈薩克自治州城鎮(zhèn)化發(fā)展指數(shù) 2012-2014年逐年下降，阿克蘇地區(qū)、昌吉回族自治州和和田地區(qū)，2014 年城鎮(zhèn)化發(fā)展指數(shù)相比 2013 年有所回落，其余年份各地州城鎮(zhèn)化發(fā)展指數(shù)總體上呈現(xiàn)較快上升趨勢，各地州城鎮(zhèn)化發(fā)展指數(shù)差距不大。
（4） 從 5.3 的分析可以看出，新疆城鎮(zhèn)化發(fā)展水平吸納農(nóng)村勞動力的綜合效率為 1，說明城鎮(zhèn)對農(nóng)村勞動力的吸納處于 DEA 生產(chǎn)前沿上，城鎮(zhèn)對農(nóng)村勞動力的吸納達(dá)到相對有效狀態(tài)。但從勞動力轉(zhuǎn)移的絕對數(shù)量上來看，城鎮(zhèn)吸納農(nóng)村勞動力并不多。以 2014 年為例，新疆城鎮(zhèn)新增人口為 51.98 萬人，全國平均城鎮(zhèn)新增人口為 58.22 萬人，低于全國平均水平。換言之，新疆處于低水平相對效率最優(yōu)狀態(tài)。
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參考文獻(xiàn)(略)

本文編號：313539