1緒論

1.1研究背景和意義

1.1.1研究背景

自Solow(1957)在其經(jīng)典論文中提出"索羅剩余"以來,人們開始意識(shí)到由于邊際收益遞減規(guī)律的作用,資本積累和勞動(dòng)投入等生產(chǎn)要素并不能解釋一國長期的經(jīng)濟(jì)增長^心及經(jīng)濟(jì)增長的跨國差異性,技術(shù)進(jìn)步(或全要素生產(chǎn)率)才是經(jīng)濟(jì)增長的主要驅(qū)動(dòng)力。然而,新古典增長理論只是將技術(shù)進(jìn)步視為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的外生變量,并沒有對(duì)技術(shù)進(jìn)步的表現(xiàn)形式和來源問題做出進(jìn)一步探討。源自20世紀(jì)80年代中期的內(nèi)生增長理論突破了新古典增長理論關(guān)于技術(shù)進(jìn)步外生性的假設(shè),提出了技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的過程:即長期經(jīng)濟(jì)增長源于技術(shù)進(jìn)步,而技術(shù)進(jìn)步并非外生給定,它是由追求利潤最大化的經(jīng)濟(jì)主體對(duì)知識(shí)資本進(jìn)行意愿投資的結(jié)果,遵循著"知識(shí)資本技術(shù)進(jìn)步-^經(jīng)濟(jì)增長"的影響路線。知識(shí)資本通過對(duì)新產(chǎn)品的生產(chǎn),或是通過對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的長期增長。與此同時(shí),隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展及經(jīng)濟(jì)全球化程度的日益加深,世界經(jīng)濟(jì)開始進(jìn)入到一個(gè)以知識(shí)資源的占有、生產(chǎn)、分配和使用為主要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代,即知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,知識(shí)資本從其他生產(chǎn)要素中獨(dú)立出來,成為促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力源泉,全球經(jīng)濟(jì)増長方式開始從物質(zhì)資本驅(qū)動(dòng)向知識(shí)資本驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。根據(jù)有關(guān)資料表明,美、英、法等14個(gè)工業(yè)化國家的經(jīng)濟(jì)增長并不是來源于物質(zhì)資本投入的增加,而是依靠知識(shí)資本投入的拉動(dòng),知識(shí)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn),在20世紀(jì)初僅為5-20%,在20世紀(jì)中葉上升到50%左右,而在20巧紀(jì)80年代以后則上升到了60-80%(張兆國等,2000)。由此可見,知識(shí)資本的作用己遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了資本和勞動(dòng),成為推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的首要因素。

在理論觀點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)背景都支持知識(shí)資本對(duì)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的重要性背景下,各國出于發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目的,紛紛加大對(duì)知識(shí)資本的投資,以期通過對(duì)國內(nèi)知識(shí)資本的積累來提升本國的技術(shù)水平進(jìn)而促進(jìn)長期的經(jīng)濟(jì)增長。然而與理論和現(xiàn)實(shí)相惇的是,絕大多數(shù)經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)資本并不一定促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,而且即便能夠促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,知識(shí)資本發(fā)揮作用的程度及產(chǎn)生的回報(bào)率也不盡相同,也就是說各國知識(shí)資本的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)存在著巨大差異。

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1.2知識(shí)資本的內(nèi)涵及其構(gòu)成要素的確定

1.2.1知識(shí)資本已有內(nèi)涵的界定和述評(píng)

1.2.1.1國內(nèi)外關(guān)于知識(shí)資本內(nèi)涵的界定

知識(shí)資本的內(nèi)涵經(jīng)歷了一個(gè)逐步發(fā)展和明晰的過程。國內(nèi)外普遍認(rèn)為最早提出知識(shí)資本內(nèi)涵的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家加爾布雷斯(Galbrainth)。他在1969年寫給波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡萊茨基(Kalecki)的一封信中提到;"你是否意識(shí)到,在過去數(shù)十年間你貢獻(xiàn)了多少東西,我們實(shí)際上應(yīng)將自己的貢獻(xiàn)歸功于知識(shí)資本的作用。"在他看來,知識(shí)資本是一種知識(shí)性的活動(dòng),而非純粹的知識(shí)本身,知識(shí)資本更可能是一種動(dòng)態(tài)的資本,而非靜態(tài)的資本形式(Feiwel,1975)。然而,他并沒有給出知識(shí)資本的一個(gè)完整定義,也沒有對(duì)知識(shí)資本的構(gòu)成要素進(jìn)行劃分。最早系統(tǒng)的界定知識(shí)資本內(nèi)插的是美國學(xué)者斯圖爾特(Stewart),他在20世紀(jì)90年代發(fā)表了一系列的文章和專著,推動(dòng)著知識(shí)資本的思潮。Stewart(1991)指出知識(shí)資本己經(jīng)成為美國最重要的資產(chǎn)。之后他又進(jìn)一步論證了知識(shí)資本是企業(yè)、組織和一個(gè)國家最有價(jià)值的資產(chǎn),雖然它們常常以潛在的方式存在,是你無法觸摸到的,但它卻是能夠使你富有的東西(Stewart,1994)。其后,國內(nèi)外學(xué)者紛紛從不同的角度出發(fā)對(duì)知識(shí)資本的內(nèi)涵進(jìn)行界定,具體可以歸納為以下四種:

(0人力資本觀。Bassi(1997)將知識(shí)資本定義為組織內(nèi)員工所擁有的智力、訣資、知識(shí)和過程;Boudreau and Ramstad則直接把知識(shí)資本當(dāng)作是企業(yè)人力資源的一部分;Jordan and Jones(1997)認(rèn)為知識(shí)資本是物化于組織員工中的知識(shí)和技能,是一種無形的人力資本,包括技術(shù)專長、問題解決能力、創(chuàng)造力和管理技巧等;Masoula(1998)認(rèn)為知識(shí)資本是所有諸如員工的技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)、態(tài)度與信息等資產(chǎn)的總和,它能使員工更好的工作,增長員工自身和組織的價(jià)值,并有助于組織達(dá)成目標(biāo);NahapietandGhoshal(1998)指出知識(shí)資本是一種社會(huì)團(tuán)體(如組織、知識(shí)社群和專業(yè)人員)的知識(shí)和認(rèn)知能力,它代表著一種有價(jià)值的資源和一種基于知識(shí)和認(rèn)知的行為能力;Ulri化(1998)提出了知識(shí)資本的一個(gè)更簡單、可測(cè)量的有用定義:知識(shí)資本是組織內(nèi)員工的能力與認(rèn)同感的乘積,即知識(shí)資本=能力X認(rèn)同感;張祥(1999)則把知識(shí)資本看成是企業(yè)所有成員所擁有的經(jīng)驗(yàn)與智慧的總和;譚勁松(2001)認(rèn)為知識(shí)資本是人力資本的核心、,是高級(jí)的人力資本,是人力資本的升華;化海濤和唐元虎(2004)直接把對(duì)基于人的知識(shí)和能力而雇傭的人力資本稱之為知識(shí)資本;徐笑君(2004)認(rèn)為知識(shí)資本是指一種以員工和組織的技能和知識(shí)為基礎(chǔ)的資產(chǎn);張文賢和傅顧(2006)直接將知識(shí)資本納入到人力資本的范圍之中,認(rèn)為知識(shí)資本レ義及結(jié)構(gòu)資本、組織資本、關(guān)系資本等等都不過是人力資本的衍生資本。

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2文獻(xiàn)回顧與述評(píng)

2.1知識(shí)資本內(nèi)生驅(qū)動(dòng)的增長理論

2.1.1基于技術(shù)資本的內(nèi)生增長理論

基于技術(shù)資本的內(nèi)生増長理論認(rèn)為,技術(shù)資本的投入實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生化,而內(nèi)生化的技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。這類增長理論的基本特征是:第一,經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的積累是干中學(xué)的結(jié)果,廠商是價(jià)格的接受者,從而可以在完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)條件下研究經(jīng)濟(jì)增長的過程;第二,知識(shí)具有溢出效應(yīng),使得總量生產(chǎn)函數(shù)具有遞増的收益;第三,干中學(xué)和溢出效應(yīng)的存在導(dǎo)致分散經(jīng)濟(jì)的均衡增長率低于化會(huì)的最優(yōu)增長率,因而政府可以采取適當(dāng)?shù)恼咛岣呓?jīng)濟(jì)增長率,使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。屬于這類內(nèi)生增長理論的模型主要有;簡單的干中學(xué)模型、知識(shí)溢出增長模型、新產(chǎn)品引入的干中學(xué)模型(Stotey,1988)和有限干中學(xué)模型等。

最先使用技術(shù)資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行內(nèi)生化嘗試的是Arrow。由于不滿意新古典增長理論將技術(shù)當(dāng)作外生變量的觀點(diǎn),Arrow(1962b)提出了技術(shù)進(jìn)步是通過資本投資進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)知識(shí)積累的結(jié)果,這就是著名的干中學(xué)思想。他指出,對(duì)知識(shí)的獲取或?qū)W習(xí)是經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)物,而技術(shù)進(jìn)步就體現(xiàn)于經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的積累之上。他認(rèn)為知識(shí)具有溢出效應(yīng),不僅進(jìn)行投資的廠商可以過積累生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)而提高生產(chǎn)率,而且其他廠商也可以通過學(xué)習(xí)來提高其生產(chǎn)率。這樣,雖然單一廠商的規(guī)模收益不變,整個(gè)經(jīng)濟(jì)可以表現(xiàn)出規(guī)模收益的遞增性。但在這個(gè)模型中,由于競(jìng)爭(zhēng)性均衡與報(bào)酬遞增的不兼容,干中學(xué)只能抵消部分的收益遞減,而不能完全消除它,一個(gè)社會(huì)的技術(shù)進(jìn)步和長期的經(jīng)濟(jì)增長最終取決于外生的人口增長率。隨后,如eshinski(1967)對(duì)Arrow模型的結(jié)構(gòu)進(jìn)行了簡化和擴(kuò)展,提出了一個(gè)簡化的干中學(xué)模型,結(jié)果發(fā)現(xiàn)雖然均衡増長率部分的決定于學(xué)習(xí)效應(yīng),但其決定因素仍然是人口或勞動(dòng)力的自然增長率。如果人口或勞動(dòng)力的自然增長率不為正數(shù),就沒有長期經(jīng)濟(jì)増長的可能。

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2.2國際知識(shí)資本溢出與技術(shù)進(jìn)步

國際知識(shí)資本溢出的產(chǎn)生來源于各國對(duì)其創(chuàng)新收益的不完美占有,如果一國能夠從另一國知識(shí)資本的投入中獲取經(jīng)濟(jì)收益,同時(shí)不用承擔(dān)相應(yīng)的成本,那么國際知識(shí)資本溢出就發(fā)生了(Branstetter,1998)。但是知識(shí)資本的國際溢出并不是全球性的,每個(gè)國家并不能接觸到其他國家創(chuàng)新活動(dòng)的全部成果,它的發(fā)生還需要借助于某些特定的渠道。一般而言,這些特定的渠道可歸納為租金溢出和純知識(shí)溢出。但由于在實(shí)際操作中區(qū)分租金溢出和純知識(shí)溢出渠道相當(dāng)?shù)睦щy(Nadiri,1993),為了便于分析,在相關(guān)的實(shí)證文獻(xiàn)中,絕大多數(shù)的學(xué)者將這兩類渠道重新解釋為物化溢出和非物化溢出渠道來進(jìn)行研究;高凌云和王洛林。其中,物化溢出渠道主要包括進(jìn)日貿(mào)易、出口貿(mào)易、外國直接投資(FDI)和對(duì)外直接投資(OFDI)等,而非物化溢出渠道主要包括技術(shù)差距、技術(shù)接近度、投入產(chǎn)出關(guān)系、地理距離、網(wǎng)絡(luò)通訊、人力資本流動(dòng)、國際專利申請(qǐng)、科技論文出版、國際會(huì)議、國際R＆D合作和逆向工程等。

在上述列舉的所有知識(shí)資本的跨國溢出渠道中,我們主要選擇進(jìn)口貿(mào)易和外國直接投資(FDI)兩個(gè)物化溢出渠道作為本文考察的重點(diǎn),原因主要在于以下四點(diǎn):第一,國內(nèi)外絕大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為進(jìn)口貿(mào)易和FDI是知識(shí)資本跨國溢出的主要渠道,并且在研究中也得到了強(qiáng)烈的實(shí)證支持。第二,雖然在實(shí)證分析中,涵蓋盡可能多的渠道可以提高估計(jì)結(jié)果的準(zhǔn)確性,但一次性包含太多的渠道會(huì)存在相當(dāng)大的困難,而且還會(huì)產(chǎn)生諸如多重共線性等估計(jì)問題,反而會(huì)導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果不那么令人滿意(Griliches,1979),迭就需要對(duì)知識(shí)資本跨國溢出的渠道進(jìn)行篩選,以提煉出最主要的渠道。第三,由于數(shù)據(jù)的限制及測(cè)算的復(fù)雜性,大多數(shù)非物化溢出渠道(諸如國際會(huì)議、國際R＆D合作和逆向工程等),并不能被合理的定量化(Lee,2005a,2006);而諸如技術(shù)接近度、投入產(chǎn)出關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)通信、海外留學(xué)、國際專利申請(qǐng)和科技論文出版等渠道,由于與本文所研究的知識(shí)資本的四個(gè)方面投入存在著重疊性,也極有可能引發(fā)多重共線性問題。第四,在物化溢出渠道中,雖然與出口貿(mào)易和對(duì)外直接投資(OFDI)相關(guān)的大部分?jǐn)?shù)據(jù)都可得到,但是它們?cè)谧鳛橹R(shí)資本跨國溢出渠道的實(shí)證支持上表現(xiàn)的非常弱�；谝陨系脑�,在接下來的分祈中,我們將分別從進(jìn)口貿(mào)易和FDI兩種物化渠道來對(duì)國際知識(shí)資本溢出與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系問題進(jìn)行綜述。

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3開放條件下知識(shí)資本驅(qū)動(dòng)的內(nèi)生増長:理論模型...........71

3.1模型設(shè)定.............73

3.1.1模型的基本假定.............73

4全球知識(shí)資本指數(shù)的構(gòu)建及發(fā)展水平分析.............85

4.1知識(shí)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)置原則.............87

4.1.1綜合性原則...............87

5知識(shí)資本的俱樂部分布及其發(fā)展水平分析...........116

5.1知識(shí)資本俱樂部分布的系統(tǒng)聚類分析...............118

7開放條件下知識(shí)資本投入產(chǎn)出的國際比較:實(shí)證分析

7.1知識(shí)資本與全要素生產(chǎn)率:基于全球整體的實(shí)證研究

7.1.1模型的設(shè)定

在理論模型中我們己經(jīng)推導(dǎo)出了知識(shí)資本各變量對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響效應(yīng),本節(jié)將進(jìn)一步利用現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)對(duì)各命題進(jìn)行檢驗(yàn)。根據(jù)第4章的分析,我們已經(jīng)得到了衡量各經(jīng)濟(jì)體知識(shí)資本發(fā)展水平的四個(gè)方面指數(shù),即研發(fā)資本、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施資本和技術(shù)資本指數(shù);此外,根據(jù)第6章的分析,也已經(jīng)得到了衡量各經(jīng)濟(jì)體知識(shí)資本產(chǎn)出的全要素生產(chǎn)率指數(shù),接下來的重點(diǎn)將放在知識(shí)資本各方面投入對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響研究上。我們以柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)作為投入產(chǎn)出分析的基本模型,將知識(shí)資本變量引入到其中,通過兩邊取對(duì)數(shù),可得:

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8結(jié)論及對(duì)中國的政策啟示

8.1主要結(jié)論

隨著內(nèi)生增長理論的進(jìn)一步發(fā)展從及知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起,知識(shí)資本在技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長中的主導(dǎo)作用不斷的得到理論和現(xiàn)實(shí)的支持。然而,與之相惇的是,多數(shù)經(jīng)驗(yàn)研巧發(fā)現(xiàn)知識(shí)資本的投入并不一定能夠促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,而且即便能夠促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,各國知識(shí)資本的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)也會(huì)存在著巨大差異。針對(duì)這種經(jīng)驗(yàn)研究與理論和現(xiàn)實(shí)之間的不一致性,各國學(xué)者紛紛從知識(shí)資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響的具體機(jī)制出發(fā)來探求導(dǎo)致知識(shí)資本技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)跨國差異的真正原因。他們通過研究發(fā)現(xiàn),全球知識(shí)資本資源分布的不均、國際知識(shí)資本溢出渠道的不同及國內(nèi)知識(shí)資本吸收能力的差異,都能夠用來解釋知識(shí)資本技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的跨國差異性。但遺憾的是,現(xiàn)有研究在知識(shí)資本內(nèi)涵的界定與構(gòu)成要素的劃分、在理論模型的構(gòu)建、在知識(shí)資本發(fā)展水平的測(cè)度、在知識(shí)資本產(chǎn)出指標(biāo)的衡量、在研究對(duì)象的選取、在異質(zhì)性問題的考察及在估計(jì)方法的選擇等諸多方面上都還存在著較大的缺陷,影響了實(shí)證檢驗(yàn)的有效性。因此,本文在已有研究的基礎(chǔ)上,首先從經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域和國家宏觀層面對(duì)知識(shí)資本的內(nèi)涵和構(gòu)成要素進(jìn)行了重新的界定和劃分,接著通過收集相關(guān)的數(shù)據(jù)測(cè)算了全球130個(gè)經(jīng)濟(jì)體1981-2010年間的知識(shí)資本及其各方面指數(shù)和全要素生產(chǎn)率指數(shù),然后從實(shí)證的角度,分析和比較了開放條件下知識(shí)資本投入對(duì)其產(chǎn)出的影響效應(yīng),最終得出了以下幾點(diǎn)主要的研究結(jié)論:

(1)重新界定和劃分了知識(shí)資本的內(nèi)涵及其構(gòu)成要素。本文在回顧和總結(jié)前人研巧的基礎(chǔ)上,針對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的不足之處,根據(jù)"國家宏觀層面上的"、"經(jīng)濟(jì)學(xué)的"、"合理范圍的"及"中文提法為知識(shí)資本的"等四個(gè)限制性條件,重新界定了知識(shí)資本的內(nèi)涵,指出知識(shí)資本是一國擁有或控制的,知識(shí)形態(tài)存在的,蘊(yùn)含在研發(fā)、人力、基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)等要素中的,可投入到經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)中并能最終轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價(jià)值和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的資本;同時(shí),根據(jù)"避免粗略性和重復(fù)性"、"按照投入形式劃分"、"將研發(fā)資本單獨(dú)列示"及"宏觀層面具有可衡量性"等四個(gè)限制性條件,從投入形式上將知識(shí)資本重新劃分為研發(fā)資本、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施資本和技術(shù)資本四個(gè)方面。

(2)測(cè)度了各經(jīng)濟(jì)體從20世紀(jì)80年代以來的知識(shí)資本指數(shù)并分析了知識(shí)資本在全球整體的發(fā)展水平。在對(duì)知識(shí)資本的內(nèi)涵及其構(gòu)成要素進(jìn)行重新界定和劃分基礎(chǔ)上,本文根據(jù)綜合性、全球性、相關(guān)性、連續(xù)性和可比性原則確定了全球知識(shí)資本的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,該指標(biāo)體系包括研發(fā)資本、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施資本和技術(shù)資本等4個(gè)方面指數(shù)及12個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo),然后根據(jù)收集的數(shù)據(jù)測(cè)度了全球130個(gè)經(jīng)濟(jì)體在1981-2010年間的知識(shí)資本及其四個(gè)方面指數(shù)。結(jié)果發(fā)現(xiàn),在整個(gè)時(shí)期,全球整體的人力資本和基礎(chǔ)設(shè)施資本均具有較高的發(fā)展水平,而研發(fā)資本和技術(shù)資本的發(fā)展水平普遍較低,表明目前知識(shí)資本在全球整體的發(fā)展上以人力資本和基礎(chǔ)設(shè)施資本兩方面為主,研發(fā)資本和技術(shù)資本還未成為全球知識(shí)資本發(fā)展的主要方面。由于研發(fā)資本和技術(shù)資本兩方面在知識(shí)資本中所占的權(quán)重較高,兩者的權(quán)重之和達(dá)到了57.60%,權(quán)重方面發(fā)展水平的低下導(dǎo)致了全球知識(shí)資本的發(fā)展水平也較低。

參考文獻(xiàn)（略）