第 1 章  思路緣起：從政府控制走向公共治理的國家高等教育重點建設(shè)

1.1 問題提出

當今時代，隨著高等教育大眾化和世界一流大學(xué)建設(shè)進程的逐步深入，質(zhì)量問題受到了世界各國教育主管部門和全社會的普遍關(guān)注。各國高等教育領(lǐng)域興起了重點建設(shè)的高潮，如俄羅斯的聯(lián)邦創(chuàng)新型大學(xué)計劃(Innovation University of Russian Federation)、韓國的“BK21 工程”、日本的 COE 計劃（“COE”Program for the 21st Century）、法國的校園計劃（Plan Campus）、加拿大卓越研究講座講授計劃(Canada Excellence Research Chairs)、德國的精英大學(xué)計劃（Brain Korea 21）、印度 14 所世界一流大學(xué)計劃（14 world class universities）以及我國臺灣的卓越大學(xué)計劃、大陸的“985 工程”、“211 工程”、“世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)”（以下簡稱“雙一流”建設(shè)）等等。一系列高等教育重點建設(shè)工程或是計劃的實施，既是各國間出現(xiàn)大規(guī)模的“教育借鑒”，也是不同政治體制下高等教育管理體制改革走向“公共治理”的大勢所趨�！罢闻c政策或國家意志的表達相關(guān)，行政則與這些政策的執(zhí)行相關(guān)”。當然這里的借鑒和學(xué)習(xí)，并不是不同體制下的照抄照搬，而是立足于不同國情下的優(yōu)化選擇。從當前世界各國重點建設(shè)中針對質(zhì)量問題提出的具體建設(shè)路徑以及各國關(guān)于重點建設(shè)的研究文章中可以探明，在高等教育大眾化進程中，面對高等教育發(fā)展形勢諸多變化，要實現(xiàn)高等教育重點建設(shè)過程“多而異”而不是“多而劣”，大力提升高等教育重點建設(shè)質(zhì)量，保證重點建設(shè)效益的取得，只靠參與建設(shè)的主體單方的努力遠遠不夠，而需要在治理的過程，實現(xiàn)政府、社會和作為建設(shè)主體的高�；蚴茄芯繖C構(gòu)三方之間責(zé)權(quán)利的平衡與制約。

1.1.1 國家：高等教育強國建設(shè)的戰(zhàn)略要求

自從 1999 年 6 月第三次全國教育工作會議后，我國的高等教育無論從規(guī)模、還是發(fā)展速度都進入到了一個飛速發(fā)展、改革攻堅的階段。在國家高等教育擴招政策的影響下，到 2003 年，我國就有高等教育在校生達到 1900 萬人，毛入學(xué)率達到 17％，超過了 15%兩個點。按照馬丁·特羅的“高等教育大眾化”15%入學(xué)率的劃分標準，自此，我國成為名符其實的高等教育大眾化國家。之后高等教育的規(guī)模逐年增加，到 2009 年，在校大學(xué)生由 2003 年的 1900 萬躍升到 2900 萬，6 年時間增加 1000 萬，成為世界高等教育中擁有學(xué)生數(shù)量最多的國家。依據(jù)國家中長期教育發(fā)展規(guī)劃，未來我國高等教育規(guī)模將繼續(xù)擴大。（見表 1.1）在逐步發(fā)展壯大中，高等教育層次多樣化、結(jié)構(gòu)得到逐步優(yōu)化。經(jīng)過多年發(fā)展，我國已初步建立了比較嚴密的高等教育層次結(jié)構(gòu)體系，有助于公民根據(jù)自身的需求和特點選擇適合自己的教育層次和發(fā)展方向。

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1.2.1 理論意義

本研究基于國家高等教育重點建設(shè)中重點建設(shè)宏觀層面“985 工程”“211 工程”質(zhì)量保障現(xiàn)狀與參與重點建設(shè)的個體高校微觀的現(xiàn)狀結(jié)合，采用具有適切性的治理理論和質(zhì)量保障理論，借鑒具有國情、地緣相近關(guān)系的東亞國家和地區(qū)作為比較，從治理理論視角對高等教育重點建設(shè)質(zhì)量保障的現(xiàn)狀進行多層面、多維度的考察，從學(xué)理上進一步豐富高等教育重點建設(shè)、高等教育質(zhì)量保障等理論，強化高等教育研究者和高等教育管理實踐者們從治理的角度對建立中國特色高等教育重點建設(shè)質(zhì)量保障進行理性思考和理論審視。

（1）有利于深化治理理論視閾下對高等教育重點建設(shè)的理性認識

就任何一個研究問題而言，邏輯起點是深入開展研究的理論切入點。在研究重大現(xiàn)實問題方面，“是什么”，“如何是”無外乎是最重要的兩方面。前一方面反映的是本質(zhì)主義思維，后一方面反映的是功能主義思維。反思所有關(guān)于高等教育質(zhì)量保障問題的研究，大多集中在“功能性”研究上，而對于“是什么”的本真研究相對缺乏。

改革開放將我國帶入一個大變革的時代。進入 2l 世紀，我國面臨著更為復(fù)雜多變的發(fā)展形勢。我國治理的發(fā)展狀況既取決于整個變革的社會環(huán)境，也影響著整個我國社會的變革進程。興起于西方國家的治理理論，立足于傳統(tǒng)的公共管理，反思和批判其不足與障礙，對當今許多復(fù)雜的公共管理領(lǐng)域問題進行了深刻回應(yīng)，為全世界公共事務(wù)的管理問題的解決提出了新的思路和應(yīng)對策略。治理理論的核心思想在于公共事務(wù)的管理和組織中一元管理向多元治理的轉(zhuǎn)變，要求政府、市場和社會以及其他利益主體通過和諧的合作協(xié)商達到全員的參與，實現(xiàn)“善治”和“共治”，這對健全和完善中國高等教育重點建設(shè)質(zhì)量保障體系無疑具有理論闡釋和實踐參考價值。高等教育重點建設(shè)質(zhì)量保障行動與治理理論密切相關(guān)，然而，在治理理論視域下，中國高等教育重點建設(shè)質(zhì)量保障建設(shè)現(xiàn)狀如何？存在哪些問題？治理理論如何有效保障高等教育重點建設(shè)的基本質(zhì)量和質(zhì)量的持續(xù)提升？這些問題都有待進一步深入地從理論和實踐進行考察研究。綜上，正是基于對高等教育重點建設(shè)質(zhì)量的重要價值，對我國建設(shè)世界一流大學(xué)的特殊意義和現(xiàn)實境況的認識，以及治理理論的關(guān)鍵角色，本文采用比較研究以及案例研究的方法，從國內(nèi)到國外、從零碎表象到系統(tǒng)實質(zhì)、從典型特征到本質(zhì)規(guī)律，結(jié)合當前中國特色高等教育重點建設(shè)的實際，對高等教育重點建設(shè)質(zhì)量保障進行了系統(tǒng)研究。

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第2章   理論支點：國家高等教育重點建設(shè)質(zhì)量保障的理論選擇——治理理論

2.1 治理理論的闡釋

2.1.1 治理的理論淵源

在西方國家中，“治理”一詞作為日常用語，已有較長的歷史。作為古希臘的一個政治術(shù)語，“治理”源自動詞κ υ β ε ρ ν α ω ，意為操縱或控制，在柏拉圖的著作中第一次出現(xiàn)并以比喻性方式被使用。該詞隨后在拉丁語和其他語言中得到傳播①。法國學(xué)者讓皮埃爾·戈丹（Jean-PierreGaudin）認為：“治理這個詞從 13 世紀起就在法國階段性地流行過。其最初的意思在很長時間內(nèi)都是可以和‘統(tǒng)治、政府’以及‘指導(dǎo)、引導(dǎo)’畫等號的�！苯嗄陙�，“治理”一詞廣泛的見諸于各類人文社會科學(xué)的研究文獻和論著中。作為一種研究的潮流，治理一詞被各專業(yè)的研究者們賦予了各類的解釋。“治理”一詞似新實舊，歷久彌新。漢語中，“治”也有治理之意，意味統(tǒng)治、管理�！爸螄鵁o法則亂，勞心者治人，勞力者治于人”等，都是在統(tǒng)治和管理的意義上使用的。這一理解和闡釋與英語中“governance”表達的意義相近。但是這與西方社會主流的“治理”的內(nèi)涵還不盡相同。今天我們所論述的“治理”，是從原有解釋中延伸和發(fā)展出來的一種具有時代演變的轉(zhuǎn)化用語。托克（Gerry Stoker）認為，傳統(tǒng)意義上的“治理”與“統(tǒng)治”是同義詞，舊治理與統(tǒng)治在本質(zhì)上沒有差別①�？偟膩碚f，治理從處理公共事務(wù)的一系列過程和方法中脫胎出來，經(jīng)歷了統(tǒng)治、管理等含義的轉(zhuǎn)變，最后又回到我們所言及的處理公共事務(wù)的過程與方法上來。

詹姆斯·N．羅西瑙（James N．Rosenau）是西方關(guān)于治理理論研究的最早發(fā)起者和創(chuàng)始人之一。關(guān)于治理，他認為，治理不同于統(tǒng)治，二者之間的區(qū)別明顯，管理路徑完全不同。治理是各種社會活動中所體現(xiàn)出來的管理機制，無論其是否得到正式認可，都能很好發(fā)揮管理效應(yīng)②。相比統(tǒng)治而言，治理的目標更為明確，是多方共同目標的集合體，活動主體可以是政府、也可以是其他機構(gòu)，活動目標的實現(xiàn)并非只有靠政府才可以實現(xiàn)。也就是說，“治理”在一定領(lǐng)域內(nèi)，其內(nèi)涵和包含的范圍要比“統(tǒng)治”更為寬泛和豐富。它不僅包括政府的管理活動，也可以涵蓋非正式的，非官方的管理活動③。

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2.2 高等教育準公共產(chǎn)品屬性與重點建設(shè)的公共性

2.2.1 高等教育準公共產(chǎn)品的內(nèi)涵

在新制度主義中，治理問題其本質(zhì)上就是公共事務(wù)管理中物品和服務(wù)的供給問題。因此，在從治理的角度來討論高等教育重點建設(shè)的問題之前，需要從物品分類的角度來理解和認識高等教育重點建設(shè)的服務(wù)屬性。只有理解了服務(wù)屬性才能更好的將質(zhì)量保障問題從治理的角度進行深層次的分析。

要理解準公共物品的概念，首先必須厘清什么是公共物品（public  goods）。20世紀50年代，美國經(jīng)濟學(xué)家保羅.薩繆爾森提出了公共產(chǎn)品理論，他認為，社會的產(chǎn)品主要由公共和私人兩種產(chǎn)品組成。公共物品或是產(chǎn)品具有非競爭性和非排他 性 。 純 粹 的 公 共 產(chǎn) 品 必 須 滿 足 三 個 特 征 ， 一 是 效 用 的 不 可 分 割 性（non-divisibility），二是消費的非競爭性（non-rivalness），三是受益的排他性（non-excludability）。由此，現(xiàn)實中純粹的公共產(chǎn)品或是私人產(chǎn)品是極少存在的，大多物品都是介于公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品之間的混合物，也就是準公共產(chǎn)品①。

根據(jù)保羅.薩繆爾森公共產(chǎn)品理論的闡釋，高等教育服務(wù)應(yīng)該屬于準公共產(chǎn)品，從公共經(jīng)濟角度來看，高等教育是造福人類的相對稀缺的資源，具備競爭性和排他性，也牽涉到相關(guān)的利益群體的利益問題。從生產(chǎn)角度來看，高等教育產(chǎn)品涉及到培養(yǎng)什么樣的人，怎么樣培養(yǎng)人，為誰培養(yǎng)人等公共選擇問題。高等教育作為政府用以促進社會經(jīng)濟發(fā)展的重要工具，其準公共屬性不言而喻，然而準公共物品概念又突現(xiàn)了公共物品的“擁擠性”特征即消費者數(shù)量達到“擁擠點”后，每增加一個人將減少原有消費者的效用，如人口過度膨脹后的公共環(huán)境問題、教育過度擴張后的教育質(zhì)量問題。因此，當教育資源不足時，并非所有的人都能接受到優(yōu)質(zhì)的高等教育，也就是說在高等教育的服務(wù)在消費上是具有排他性的。因此，本文把高等教育界定為一種準公共物品，這種物品具有正外部性，，能夠給相關(guān)利益群體帶來一定的效益，這種物品的供給由政府與市場共同提供。

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第 3 章 現(xiàn)實境況：中國高等教育重點建設(shè)質(zhì)量保障現(xiàn)狀分析 .............. 45

3.1 宏觀視角：基于國家層面“985 工程”“211 工程”重點建設(shè)質(zhì)量保障體系現(xiàn)狀 .......... 47

3.1.1 國家“985 工程”“211 工程”質(zhì)量目標 ......... 47

3.1.2 國家“985 工程”“211 工程”投入保障 .......... 48

第 4 章  困境闡釋：治理視閾下中國高等教育重點建設(shè)質(zhì)量保障主要問題 .... 75

4.1 價值目標：導(dǎo)向性模糊 ........ 75

4.1.1 政治價值——為誰提供服務(wù) ............ 76

4.1.2 經(jīng)濟價值——提供什么服務(wù) .............. 77

第 5 章 區(qū)域經(jīng)驗：東亞國家和地區(qū)高等教育重點建設(shè)質(zhì)量保障構(gòu)建的比較 ... 93

5.1 東亞國家和地區(qū)高等教育重點建設(shè)質(zhì)量保障的構(gòu)建現(xiàn)狀 ............... 93

5.1.1 日本 21 世紀 COE 計劃：從大學(xué)高度自治到政府適度干預(yù) .......... 93

5.1.2 韓國“BK21 工程”：政府控制與大學(xué)自治的相對平衡 ............. 98

第 6 章  建議方略：基于治理理論的中國高等教育重點建設(shè)質(zhì)量保障再構(gòu)建

6.1 國家高等教育重點建設(shè)質(zhì)量保障深入構(gòu)建的價值取向

6.1.1 立足人類發(fā)展，由“知識傳播”向“文明進步”轉(zhuǎn)變 

當今時代，決定人類生存活動的因素已經(jīng)發(fā)生了巨大變化，高等教育建設(shè)的內(nèi)涵也隨著發(fā)生了變化。

第一，整個社會和人類生活已經(jīng)發(fā)生了根本的變化，我們所處的是一個與過去極不相同的新世界。21世紀將是知識、信息和教育的世紀�！按髮W(xué)是研究和傳授科學(xué)的殿堂，是教育新人成長的世界，是個體之間富有生命的交往，是學(xué)術(shù)勃發(fā)的世界”①。從理論和實踐上對現(xiàn)實世界深入的解釋、分析和綜合，是今天的大學(xué)對人類生存生活應(yīng)承擔(dān)的重要責(zé)任。高等教育發(fā)展的好壞，可能決定中國現(xiàn)代化建設(shè)之進程、未來之興盛。在此歷史任務(wù)要求下，參與重點建設(shè)的高校應(yīng)該根據(jù)自身定位，順應(yīng)發(fā)展新趨勢培養(yǎng)大批高素質(zhì)綜合型人才、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型人才。大學(xué)的基本職能是緊緊圍繞知識活動來展開的，政府對高校的行政管理最根本的是要為知識活動做好保障與協(xié)調(diào)，這就要求政府在對高校的行政管理中要不斷健全適應(yīng)知識活動的科學(xué)決策和民主管理。

第二，科學(xué)技術(shù)發(fā)展已經(jīng)成為經(jīng)濟與社會進步的強大動力，大學(xué)必須面對這樣的挑戰(zhàn)，努力解決科技與人類和諧共存、協(xié)調(diào)發(fā)展的問題。人類社會的不斷發(fā)展史其深層次也是一部教育發(fā)展的動態(tài)史，這為以人為培養(yǎng)為主要職能的高等教育提出了嚴峻的挑戰(zhàn)。經(jīng)濟全球化深入發(fā)展，加快了人才、科技、文化等要素在全球范圍內(nèi)流動，以新一代信息技術(shù)為核心的新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在孕育發(fā)生。現(xiàn)代科技和生產(chǎn)的發(fā)展，是以綜合化為基本特征的，創(chuàng)新已經(jīng)成為推動社會進步的第一引擎，科技創(chuàng)新無疑成為人類社會和國家進步發(fā)展的內(nèi)生驅(qū)動。當今世界，人類正在邁進命運共同體。大學(xué)發(fā)展的歷史就是一部創(chuàng)新的歷史，大學(xué)自誕生以來，就被視為人類最常青的事業(yè)，其根本原因就在于大學(xué)以不斷創(chuàng)新的方式自我發(fā)展。大學(xué)，尤其是世界一流大學(xué)正在以更加擔(dān)當、更加開放的姿態(tài)，成為不同文明、不同國度之間的溝通橋梁，承擔(dān)著破解人類面臨的共性難題、服務(wù)整個人類發(fā)展的責(zé)任和義務(wù)。同時，隨著知識經(jīng)濟時代的到來，世界一流大學(xué)的建設(shè)不僅關(guān)系著我國在世界經(jīng)濟、文化、科技和政治競爭中的地位，更是協(xié)調(diào)發(fā)展我國區(qū)域政治經(jīng)濟文化的重要手段。大學(xué)作為人類社會以及國家創(chuàng)新體系中的關(guān)鍵一環(huán)，作為人才第一資源和科學(xué)技術(shù)第一生產(chǎn)力的重要結(jié)合點，肩負著偉大使命和光榮職責(zé)。因此，中國建設(shè)世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科就要從人類命運共同體的長遠發(fā)展目標出發(fā)，致力于培養(yǎng)全球性創(chuàng)新人才，開展跨國性科學(xué)研究，充分發(fā)揮在全球創(chuàng)新體系中的作用，創(chuàng)新文明、造福人類；同時，也必須充分發(fā)揮社會主義制度集中力量辦大事的優(yōu)越性，立足“國家需求和區(qū)域需要”，通過綜合改革，優(yōu)化教育資源配置，激發(fā)辦學(xué)活力，用“中國智慧”實現(xiàn)高等教育更好更快地發(fā)展，為國家和區(qū)域經(jīng)濟社會持續(xù)發(fā)展作出更大貢獻。

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第 7 章  結(jié)論展望

7.1 研究結(jié)論

黨的十八大和十八屆三中全會的勝利召開，具有劃時代的意義，為我國勾勒出了全面深化經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)文明和黨的建設(shè)等方面的改革發(fā)展藍圖。在這樣一個關(guān)鍵歷史時期，高等教育也必然要深度融入國家改革發(fā)展的大潮之中。實現(xiàn)“兩個百年”的目標和中國夢，必須有高等教育作為強有力的人才支撐和智力支持。目前，從規(guī)模和數(shù)量上看，我國已成為高等教育大國，正努力邁向高等教育強國的行列。我國對高等教育投入的不斷增加，高等教育毛入學(xué)率接近發(fā)展中國家平均水平，高校教師數(shù)量居世界第一，成為世界上出國留學(xué)人數(shù)最多的國家，約占世界留學(xué)總數(shù)的 15%，高校的國際聲譽在發(fā)展中國家處于領(lǐng)先地位�？傮w來看，經(jīng)過近 30 多年的建設(shè)，國家高等教育重點建設(shè)取得的成績是巨大的。但與黨和國家對國家高等教育重點建設(shè)期許相比，與社會各利益群體的熱切期盼相比，與建設(shè)世界一流大學(xué)的目標相比，還存在不少差距，拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系需要進一步完善，學(xué)術(shù)領(lǐng)軍人物較為匱乏且數(shù)量增長緩慢，拔尖青年教師后繼乏人，人均績效偏低；學(xué)科布局結(jié)構(gòu)不盡合理，頂尖優(yōu)勢學(xué)科較少，學(xué)科發(fā)展?jié)摿]有得到較好激發(fā)；解決國家重大戰(zhàn)略需求和科技前沿問題能力需進一步增強、重大理論創(chuàng)新不足，原創(chuàng)性、標志性成果偏少；社會服務(wù)實效有待提升，科技創(chuàng)新與經(jīng)濟社會發(fā)展結(jié)合不夠有力，科技成果轉(zhuǎn)化率不高；國際化步伐整體緩慢，實質(zhì)性國際合作不夠，國際對話與競爭能力亟待加強；治理能力和水平需要持續(xù)提升，管理重心下移需要進一步強化落實，高校辦學(xué)主體地位沒有得到充分凸顯，大規(guī)模高校治理體制機制需要進一步探索完善，支撐保障能力需要進一步加強，資源配置需要進一步優(yōu)化；一些歷史遺留問題和地域限制因素仍沒有得到很好破解。

從準公共物品的供給來看，要實現(xiàn)高等教育重點建設(shè)的建設(shè)目標，必須使其管理體制實現(xiàn)行政管理向公共治理的轉(zhuǎn)變。隨著中國高等教育重點建設(shè)日益成熟和完善，高等教育重點建設(shè)的投入日益增加，高等教育重點建設(shè)的面臨的環(huán)境日益復(fù)雜，建設(shè)的任務(wù)也日益艱巨，參與重點建設(shè)的一流大學(xué)和一流學(xué)科都是國家高等教育競爭力的核心代表，是高等教育重點建設(shè)的國家隊。要利用公平合理科學(xué)的遴選機制，提高高等教育重點建設(shè)的投入產(chǎn)出效益。在制定高等教育重點建設(shè)中長期改革與發(fā)展規(guī)劃和深入推進新一輪“雙一流”建設(shè)實踐中，根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展、教育形勢變化和重點建設(shè)實際，要進一步調(diào)整和明晰了今后高等教育重點建設(shè)的指導(dǎo)思想、總體思路和戰(zhàn)略目標，在堅持“育人為本、服務(wù)國家、開放發(fā)展、改革創(chuàng)新、突出優(yōu)勢、提升水平”的原則基礎(chǔ)上，突出發(fā)揮參與重點建設(shè)高校的主體作用，積極引入第三方評估機構(gòu)的作用，系統(tǒng)協(xié)調(diào)政府、高校和社會的作用，通過明確的目標，公開的遴選機制，公平的競爭渠道使得重點建設(shè)的高校和學(xué)科很好地參與進來。

參考文獻（略）