第一章 導(dǎo)論

1.1  研究背景、目的和意義

1.1.1 研究背景

伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷推進(jìn)、國際分工的日益深化以及現(xiàn)代信息通訊技術(shù)的迅猛發(fā)展，全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了由工業(yè)經(jīng)濟(jì)向服務(wù)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。一些實(shí)力強(qiáng)大的國際企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，把本企業(yè)的非重點(diǎn)業(yè)務(wù)分包給成本較低的其他企業(yè)，從而誕生了離岸服務(wù)外包這一新興產(chǎn)業(yè)。20 世紀(jì) 80 年代以來，相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)逐步將其產(chǎn)業(yè)鏈中低技術(shù)含量、人力投入大的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給專門從事某項(xiàng)業(yè)務(wù)的企業(yè)，由此將其主要精力集中在核心業(yè)務(wù)上，以提高競爭力，服務(wù)外包行業(yè)的發(fā)展規(guī)模隨之壯大。在經(jīng)濟(jì)全球化和社會(huì)信息化浪潮推動(dòng)下，離岸服務(wù)外包在國際服務(wù)貿(mào)易中的地位起來越突出。

離岸服務(wù)外包的迅速崛起使得經(jīng)濟(jì)全球化過程中的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移又一次活躍起來，它普遍存于保險(xiǎn)、金融、制造、電子信息等行業(yè)。離岸服務(wù)外包是典型的“綠色產(chǎn)業(yè)”，它的收益是制造業(yè)來料加工的 20 倍，能耗卻只有其 20%。此外，離岸服務(wù)外包的增值可達(dá) 100%，相比于制造業(yè)的 2%至 5%，優(yōu)勢十分明顯。2008年金融危機(jī)以后，世界各國經(jīng)濟(jì)增速放緩，但服務(wù)外包行業(yè)能夠迅速消除影響，走上危機(jī)后產(chǎn)業(yè)發(fā)展的快車道，展現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢。當(dāng)前，服務(wù)外包已成為我國“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、促增長”的有效途徑，是我國基于國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢和發(fā)展需要做出的戰(zhàn)略抉擇。

與此同時(shí)，隨著中國外貿(mào)的持續(xù)高速增長，由此引發(fā)了一系列問題，如環(huán)境問題加劇、部分貿(mào)易資源逐漸枯竭、與國外的貿(mào)易摩擦不斷增多、出口出現(xiàn)貧困化增長趨勢等。在此背景下，國內(nèi)眾多學(xué)者對我國對外貿(mào)易增長的方式問題進(jìn)行了多方面的探究。無論是從“官”界還是“學(xué)”界，都傳出了要“大力推動(dòng)我國服務(wù)貿(mào)易健康穩(wěn)定發(fā)展，以此來轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長的方式”的呼聲。事實(shí)上，隨著貿(mào)易總量的不斷增長，我國的服務(wù)貿(mào)易也出現(xiàn)了諸如逆差逐年增大、內(nèi)部行業(yè)結(jié)構(gòu)失衡等諸多增長方式問題，這些問題在一定程度上影響了我國服務(wù)貿(mào)易在國際市場地位的提升。因此，我們需要清醒地認(rèn)識到，并不是一味地?cái)U(kuò)大服務(wù)貿(mào)易規(guī)模就能解決所有問題，服務(wù)貿(mào)易本身也存在著增長方式問題，如內(nèi)涵式增長或外延式增長、集約型增長或粗放型增長問題。

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1.2  相關(guān)研究文獻(xiàn)綜述

1.2.1 關(guān)于服務(wù)貿(mào)易增長方式的相關(guān)研究

1.  關(guān)于外貿(mào)增長方式的概念

目前，國外雖然沒有明確的關(guān)于外貿(mào)增長方式這一概念的提法，但是隨著中國經(jīng)濟(jì)的崛起和對外貿(mào)易的迅速發(fā)展，國內(nèi)外學(xué)者對中國的對外貿(mào)易的關(guān)注度有所上升，其中就有很多研究涉及到了對外貿(mào)易增長方式這一內(nèi)容。John Whalley(2006)研究發(fā)現(xiàn)，中國貿(mào)易方式依然處于較低級的階段，因此在加入WTO 之后，中國轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易增長方式進(jìn)行變革將是必然選擇。David  H McCormick（2007）則發(fā)現(xiàn)中國的對外貿(mào)易雖然產(chǎn)生了較高的經(jīng)濟(jì)效益，但同時(shí)也破壞了生態(tài)環(huán)境，浪費(fèi)了資源，必須打破傳統(tǒng)的外貿(mào)增長方式來解決這些問題。一些國外學(xué)者闡述的如何使一國貿(mào)易保持良好發(fā)展態(tài)勢的方法，本文也理解為是對貿(mào)易增長方式的研究。Jan  Fagerbergf，Martin  Srholec（2008）通過對1992-2004 年 115 個(gè)國家的 25 個(gè)指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證分析研究了創(chuàng)新體系和政府制度管理對經(jīng)濟(jì)增長和貿(mào)易的影響，得出以上兩個(gè)因素會(huì)對貿(mào)易產(chǎn)生重要的影響。

國內(nèi)學(xué)者主要從經(jīng)濟(jì)效益和貿(mào)易結(jié)構(gòu)兩方面對外貿(mào)增長方式的內(nèi)涵進(jìn)行分析：

李雨時(shí)（1997）把對外貿(mào)易增長方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵定義為“逐步統(tǒng)一對外貿(mào)易宏觀經(jīng)濟(jì)效益與微觀經(jīng)濟(jì)效益”，也就是說，國家和企業(yè)在外貿(mào)活動(dòng)中獲取的利益應(yīng)是一致的。

陳家勤（1997）指出，對外貿(mào)易增長方式轉(zhuǎn)變的涵義即把提高對外貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)效益放在首要位置，采取全面有效的措施，尤其要依靠科技的進(jìn)步和健全的外貿(mào)體制，限制粗放型發(fā)展，促進(jìn)集約型發(fā)展，這樣可以用單位出口商品數(shù)量，換取更多的外匯額；對進(jìn)口來說，就是要在外匯額固定時(shí)使換回的使用價(jià)值最大化。

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第二章 離岸服務(wù)外包影響承接國服務(wù)貿(mào)易增長方式的機(jī)理分析

2.1  相關(guān)概念的界定

2.1.1 離岸服務(wù)外包的內(nèi)涵

1. 離岸服務(wù)外包的界定

離岸服務(wù)外包主要從地域角度來定義服務(wù)外包，它與在岸服務(wù)外包是兩個(gè)相對的概念。離岸服務(wù)外包一般受合同約束，以過境支付為主要方式，，是一種新興的國際服務(wù)貿(mào)易方式。由此可見，對服務(wù)貿(mào)易的不同界定會(huì)導(dǎo)致對離岸服務(wù)外包的理解不同。服務(wù)貿(mào)易是通過“居民”和“非居民”的區(qū)分在國際收支賬戶的基礎(chǔ)上進(jìn)行定義的，居民可以理解為在一國經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)長期存在的經(jīng)濟(jì)單位，它包括本國的公民和企業(yè)，以及外資企業(yè)、跨國公司的境內(nèi)子公司等。按照這種定義，某國境內(nèi)企業(yè)或者外商投資設(shè)立的企業(yè)與“非居民”企業(yè)之間的外包活動(dòng)均是離岸服務(wù)外包，但國內(nèi)企業(yè)與跨國公司在國內(nèi)的子公司之間的外包行為則屬于境內(nèi)外包，這一界定使服務(wù)貿(mào)易活動(dòng)很好地反映在進(jìn)出口的統(tǒng)計(jì)上。

本文對于離岸服務(wù)外包的定義如下：離岸服務(wù)外包即本國企業(yè)把設(shè)計(jì)、研發(fā)、管理等一些由企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營的全部或部分非核心業(yè)務(wù)，以設(shè)立國際分公司或者可控離岸中心，以及以合同的形式分包、發(fā)包或轉(zhuǎn)包給本土以外的低成本國家的服務(wù)供應(yīng)商來完成的一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

2. 離岸服務(wù)外包的范圍

從業(yè)務(wù)類型看，服務(wù)外包可劃分為：信息技術(shù)外包、業(yè)務(wù)流程外包以及知識流程外包，以上各個(gè)外包業(yè)務(wù)之間又相互交叉、相互影響。

信息技術(shù)外包（ITO），即發(fā)包商通過某種形式與供應(yīng)商約定向本企業(yè)出口必要的信息技術(shù)服務(wù)。發(fā)包商從而專注于核心業(yè)務(wù)，其外包業(yè)務(wù)涉及信息技術(shù)的系統(tǒng)、管理系統(tǒng)的實(shí)施和技術(shù)支持等方面的服務(wù)，是傳統(tǒng)的 IT 外包。

業(yè)務(wù)流程外包（BPO），是指發(fā)包商把一個(gè)或多個(gè)、重復(fù)性低端業(yè)務(wù)流程外包給外部服務(wù)企業(yè)運(yùn)作，以降低成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量和市場競爭優(yōu)勢。它通常包含企業(yè)業(yè)務(wù)流程的設(shè)計(jì)、企業(yè)內(nèi)部管理外包如人員培訓(xùn)、財(cái)務(wù)管理、企業(yè)安全管理外包，運(yùn)營數(shù)據(jù)庫、政府非核心業(yè)務(wù)外包等。

知識流程外包（KPO），是指發(fā)包商通過合同約定，把知識含量高的業(yè)務(wù)從內(nèi)部運(yùn)作承包給專業(yè)的服務(wù)提供商，它作為業(yè)務(wù)流程外部的一個(gè)高級類別，其中心任務(wù)是業(yè)務(wù)專長而不只是流程的專業(yè)知識。KPO 將開發(fā)一個(gè)高層次的業(yè)務(wù)流程外包，尋求更精密的分析和先進(jìn)的技術(shù)能力，因而其附加值也更高。

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2.2  離岸服務(wù)外包對承接國服務(wù)貿(mào)易增長方式的影響機(jī)理

離岸服務(wù)外包通過以下幾個(gè)路徑對服務(wù)貿(mào)易增長方式產(chǎn)生影響。

2.2.1 貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大效應(yīng)

無論是從理論上還是現(xiàn)實(shí)上來講，離岸服務(wù)外包都可視為服務(wù)貿(mào)易的新生類型。首先，服務(wù)外包促進(jìn)國際分工更加細(xì)化，進(jìn)而使全球外包服務(wù)市場擴(kuò)大，全球服務(wù)貿(mào)易額不斷增長，離岸服務(wù)外包可以直接增加接包國的服務(wù)出口額，進(jìn)而推動(dòng)該國服務(wù)貿(mào)易水平的提升。其次，承接國在承接離岸服務(wù)外包業(yè)務(wù)時(shí)，外貿(mào)業(yè)務(wù)逐步由朝著服務(wù)貿(mào)易的方向轉(zhuǎn)化，使國內(nèi)出口的重心向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移，從而實(shí)現(xiàn)對外貿(mào)易增長方式的升級。 規(guī)模是貿(mào)易增長方式不斷轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)，沒有一定的規(guī)模，服務(wù)貿(mào)易就不會(huì)發(fā)展，轉(zhuǎn)變其增長方式也就無從談起展。因此，承接離岸服務(wù)外包通過上述方式逐步擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易規(guī)模進(jìn)而推動(dòng)其增長方式的轉(zhuǎn)變。

2.2.2 貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)

當(dāng)前的服務(wù)外包業(yè)務(wù)在通信、軟件等高新技術(shù)行業(yè)相對集中。通過承接發(fā)達(dá)國家的外包項(xiàng)目所產(chǎn)生的服務(wù)外包，可以吸收先進(jìn)國家轉(zhuǎn)移進(jìn)來的成熟經(jīng)驗(yàn)、資本和技術(shù)，培育本國企業(yè)的實(shí)力，從而不斷提高這些高新產(chǎn)品的質(zhì)量優(yōu)勢。一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)直接決定其貿(mào)易結(jié)構(gòu)，離岸服務(wù)外包正是通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響一國的非稟賦因素從而改變著一國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

當(dāng)前國際分工出現(xiàn)了以下幾種趨勢：從自然資源導(dǎo)向逐漸演變?yōu)橐愿咝录夹g(shù)、工藝導(dǎo)向；從各產(chǎn)業(yè)部門間的分工轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)部門內(nèi)的分工；從垂直型分工過渡到水平型分工。外貿(mào)結(jié)構(gòu)也由傳統(tǒng)單一的終端產(chǎn)品貿(mào)易，演變成中間品貿(mào)易和終端產(chǎn)品貿(mào)易相結(jié)合的二元化貿(mào)易結(jié)構(gòu)。承接離岸服務(wù)外包逐漸成為新型貿(mào)易體系下參與國際分工的典型方式。國內(nèi)發(fā)展服務(wù)外包，實(shí)際上是通過促使資源從第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)延伸，影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向第三產(chǎn)業(yè)傾斜，進(jìn)而轉(zhuǎn)變服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

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第三章我國承接離岸服務(wù)外包與服務(wù)貿(mào)易增長方式現(xiàn)狀分析........ 19

3.1  我國承接離岸服務(wù)外包狀況分析…………..19

3.1.1  我國承接離岸服務(wù)外包的現(xiàn)狀 ......... 19

3.1.2  我國承接離岸服務(wù)外包的特點(diǎn) ................ 22

第四章承接離岸服務(wù)外包影響我國服務(wù)貿(mào)易增長方式的實(shí)證分析.............. 31

4.1  變量說明及模型的構(gòu)建……………..31

4.1.1  變量的選取和數(shù)據(jù)的處理 ................. 31

4.1.2  計(jì)量模型的構(gòu)建 ........................ 35

第五章研究結(jié)論與對策建議................ 40

5.1  主要研究結(jié)論………..40

5.2  對策建議……………………..40

第四章 承接離岸服務(wù)外包影響我國服務(wù)貿(mào)易增長方式的實(shí)證分析

4.1  變量說明及模型的構(gòu)建

4.1.1 變量的選取和數(shù)據(jù)的處理

本文選取了 1997~2013 年共 17 年的樣本數(shù)據(jù)。從 1997 年開始，是因?yàn)樵?997 年之前我國沒有服務(wù)貿(mào)易的分類數(shù)據(jù)，此外我國服務(wù)外包也從 20 世紀(jì) 90年代中期興起，因此與考察時(shí)間范圍是吻合的。實(shí)證借助 Eviews6.0 軟件，以我國承接離岸服務(wù)外包增長率作為解釋變量，首先運(yùn)用 5 個(gè)回歸模型分別對服務(wù)貿(mào)易出口增長率、新興服務(wù)貿(mào)易占比、貿(mào)易競爭優(yōu)勢指數(shù)、服務(wù)業(yè)職工年均工資增長率、服務(wù)貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率五個(gè)被解釋變量進(jìn)行回歸，從而驗(yàn)證前文論述的離岸服務(wù)外包對我國服務(wù)貿(mào)易增長方式的影響機(jī)制，然后再構(gòu)建回歸模型驗(yàn)證服務(wù)貿(mào)易規(guī)模、服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)、服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢、服務(wù)業(yè)知識外溢和服務(wù)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效益對服務(wù)貿(mào)易增長方式的影響。

1.服務(wù)貿(mào)易規(guī)模指標(biāo)----服務(wù)貿(mào)易出口增長率

本文采用服務(wù)貿(mào)易出口增長率 EX 來衡量各年度服務(wù)出口狀況。 指標(biāo)選取依據(jù)：源于上文關(guān)于離岸服務(wù)外包對服務(wù)貿(mào)易增長方式的影響機(jī)理分析。服務(wù)貿(mào)易出口增長率不僅可以從絕對數(shù)量上，而且可以從相對的增長速度上反映服務(wù)貿(mào)易規(guī)模變化。數(shù)據(jù)來源于《中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展報(bào)告》、中國服務(wù)貿(mào)易指南網(wǎng)。

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第五章 研究結(jié)論與對策建議

5.1  主要研究結(jié)論

本文著重考察了離岸服務(wù)外包對承接國服務(wù)貿(mào)易增長方式的影響。通過理論和實(shí)證研究，得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：

第一，總體上來看，承接離岸服務(wù)外包通過擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易出口、優(yōu)化服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)、提升服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢、產(chǎn)生知識溢出以及提高服務(wù)貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)效益五個(gè)途徑對服務(wù)貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)變產(chǎn)生正向的推動(dòng)作用。計(jì)量模型結(jié)果顯示，承接離岸服務(wù)外包與服務(wù)貿(mào)易的出口、服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)、服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢、知識溢出及服務(wù)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效益之間存在著長期均衡的關(guān)系，并通過以上五種途徑間接促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易增長方式集約化。

第二，從離岸服務(wù)外包對五種途徑的作用大小來看，承接離岸服務(wù)外包對服務(wù)貿(mào)易出口的影響最大，由于其本身就是服務(wù)貿(mào)易出口業(yè)務(wù)的一部分，因此這部分影響明顯而直接。承接離岸服務(wù)外包對服務(wù)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效益的影響也很明顯，服務(wù)外包業(yè)務(wù)多屬于技術(shù)密集型行業(yè)，相比于傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型行業(yè)，它對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)具有明顯優(yōu)勢。承接離岸服務(wù)外包對服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢的影響略小，主要是考慮了貿(mào)易進(jìn)口因素的抵消效應(yīng)。服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)受承接離岸服務(wù)外包的影響也較明顯，高技術(shù)含量服務(wù)外包項(xiàng)目能夠優(yōu)化承接國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)而推動(dòng)了服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。承接離岸服務(wù)外包對服務(wù)業(yè)的知識外溢作用較強(qiáng)，但由于我國承接的服務(wù)外包項(xiàng)目多處于價(jià)值鏈的低端，其知識溢出作用是有限的。

第三，從五種途徑對服務(wù)貿(mào)易增長方式的影響大小來看，知識外溢對其作用最大，服務(wù)貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率作用次之；服務(wù)貿(mào)易出口和服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)對服務(wù)貿(mào)易增長方式的影響相當(dāng)；服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢對服務(wù)貿(mào)易增長方式的作用最小。實(shí)證結(jié)果也充分驗(yàn)證了技術(shù)含量對服務(wù)貿(mào)易集約化增長的重要性。

參考文獻(xiàn)（略）