1 緒論

1.1  選題依據(jù)及背景

1.1.1  研究背景

2013 年 6 月《中國可持續(xù)發(fā)展國家報告》對外發(fā)布，提出了控制人口數(shù)量與提高人口素質(zhì)并舉，合理開發(fā)資源能源、持續(xù)改善生態(tài)環(huán)境、全面提高我國的經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展能力、使人、社會、自然協(xié)調(diào)發(fā)展。可持續(xù)發(fā)展成為新常態(tài)下中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的必然選擇�！吨袊� 21 世紀(jì)議程》指出：“可持續(xù)發(fā)展對于中國這樣的發(fā)展中國家，對于中國西部這樣的欠發(fā)達(dá)地區(qū)，是極其重要的戰(zhàn)略選擇”。中國的西部地區(qū)不僅是一個地理上的概念，同時它更是我國當(dāng)代的一個特殊經(jīng)濟(jì)概念，改革開放以來，西部地區(qū)由于地理、交通、對外開放、資源能源稟賦等多方面的原因，在改革初期成為東部的大后方，為東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展提供了至關(guān)重要的資源、能源及消費市場。由于“剪刀差”效應(yīng)同東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)差距不斷拉大，錯失了發(fā)展優(yōu)勢和良機(jī)，淪為東部地區(qū)的原材料產(chǎn)地和消費市場。同時西部又是我國的“生態(tài)后院”承擔(dān)了長江、黃河、珠江等流域上游地區(qū)水土保持、環(huán)境保護(hù)等重要的生態(tài)重任，經(jīng)濟(jì)發(fā)展壓力十分艱巨。

2000 年 1 月國務(wù)院西部開發(fā)辦成立以來，作為中國重要戰(zhàn)略的“西部大開發(fā)”已經(jīng)實質(zhì)性地走過了十多個年頭，期間，西部經(jīng)濟(jì)取得了重大的成就，尤其是 2007 年以來，  GDP 增速較快，連年超過中西部地區(qū)，但是總體經(jīng)濟(jì)水平及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與東部發(fā)達(dá)地區(qū)相比還存在很大的差距，不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)總量上，還表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)質(zhì)量上。從表面上看，2007至2013年，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長速度連續(xù)7年高于中東部以及全國平均水平，一個原因是得益于中央政府多年來積極扶持西部地區(qū)發(fā)展、推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的政策，國家對西部地區(qū)的扶持政策效果開始顯現(xiàn)；另一原因是西部地區(qū)工業(yè)化程度低，經(jīng)濟(jì)較為封閉，對外經(jīng)濟(jì)依賴度低，受國際金融危機(jī)沖擊較小。國家投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和資源型、能源型產(chǎn)業(yè)的帶動。但是仔細(xì)研究會發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)依然是粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式，仍然主要依靠能源、資源、勞動等傳統(tǒng)要素的投入獲得短期的經(jīng)濟(jì)增長，而缺乏長遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級能力。在可持續(xù)發(fā)展觀念普遍得到世界各國重視的今天，西部地區(qū)如何實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，以及西部經(jīng)濟(jì)如何從主要依靠能源、資源、勞動要素發(fā)展到更多的依靠科技、人才、信息、知識等新經(jīng)濟(jì)要素，是眾多學(xué)者及民眾的重大關(guān)切。

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1.2  研究思路及方法

1.2.1  研究思路

本研究的技術(shù)路線如下圖所示：

  1.2.2  研究方法

基于可持續(xù)發(fā)展背景的西部地區(qū)人力資本研究這一選題具有一定的理論性、現(xiàn)實性和緊迫性，本研究在已有的可持續(xù)發(fā)展理論和人力資本理論的基礎(chǔ)上，通過大量的閱讀文獻(xiàn)，盡可能多的整理出人力資本的計量方法，選用常見且比較被認(rèn)可的平均受教育年限法、教育經(jīng)費法和教育存量法，另一方面通過多種方法收集西部地區(qū)統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)，最后計算出西部地區(qū)的人力資本水平。進(jìn)行票數(shù)和對比分析。

（1）文獻(xiàn)分析法。搜集西部地區(qū)年鑒數(shù)據(jù)和統(tǒng)計材料，了解西部地區(qū)的基本情況。大量的閱讀文獻(xiàn)，總結(jié)并整合西部地區(qū)人力資本優(yōu)化的途徑與對策。

（2）實證分析與規(guī)范分析。第三章對人力資本的度量，采用的是實證的方法對西部 12 省數(shù)據(jù)的進(jìn)行計算和分析；第四章和第五章采用規(guī)范分析的方法找出西部地區(qū)人力資本存在的問題并提出提高西部地區(qū)人力資本水平、優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)的方法和措施。

（3）總量分析與結(jié)構(gòu)分析相結(jié)合。在分析西部地區(qū)人力資本狀況時，既要從總體水平上進(jìn)行宏觀把握，也要注重內(nèi)部結(jié)構(gòu)間的差異，從結(jié)構(gòu)上找問題，從而找到結(jié)構(gòu)優(yōu)化的思路和對策。

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2 相關(guān)概念及理論基礎(chǔ)

2.1 相關(guān)概念

2.1.1 人力資本

人力資本是通過教育、培訓(xùn)、醫(yī)療保健和遷移等各種投資形成并凝結(jié)在人體中具有價值增值功能的知識、技能和健康存量的總和。根據(jù)人力資本所具有的知識、技術(shù)和能力的差異可以將人力資本劃分為不同類型。本文借鑒了舒爾茨(1975)所區(qū)分五類具有經(jīng)濟(jì)價值的人類能力(學(xué)習(xí)能力、完成有意義工作的能力、進(jìn)行各項文娛體育的能力、創(chuàng)造力和應(yīng)付非均衡的能力)。李忠民(1999)和胡學(xué)勤和李肖夫(2001)對人力資本類型的劃分，按照人力資本的能力和社會角色分類，現(xiàn)將人力資本類型劃分為四種：一般型人力資本、技能型人力資本、管理型人力資本和企業(yè)家型人力資本，其中技能型人力資本、管理型人力資本和企業(yè)家型人力資本同屬于特殊型人力資本。

2.1.2 人力資本優(yōu)化

人力資本優(yōu)化是一個比較新的概念，在此之前眾多學(xué)者研究比較多的是人力資源優(yōu)化配置和人力資本投資等問題，本文的人力資本優(yōu)化概念建立在韋吉飛（新知識經(jīng)濟(jì)時代下我國人力資本優(yōu)化研究 2008）提出的人力資本優(yōu)化基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了人力資本優(yōu)化的兩種路徑，即人力資本總量優(yōu)化和人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

總量優(yōu)化是通過教育投入、勞動培訓(xùn)、人口遷移及健康投資等形式的人力資本投資積累并形成人力資本，同時改善西部地區(qū)的人力環(huán)境，通過產(chǎn)業(yè)集聚培育人力資本、推進(jìn)城市化吸引區(qū)域外人力資本流入，防止和減少人力資本流出，從而提高人力資本總量，達(dá)到人力資本優(yōu)化是總量優(yōu)化。

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2.2 相關(guān)理論

2.2.1 可持續(xù)發(fā)展與人力資本的關(guān)系

本文的可持續(xù)發(fā)展主要是指經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的背景下，通過增加以人力資本為代表的新經(jīng)濟(jì)增長要素對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，減少對資源、土地等傳統(tǒng)要素的投入，，最終促進(jìn)西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。人力資本的價值需要以其他形態(tài)資本為載體來實現(xiàn)。從資本要素看，一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩個基本支撐為物質(zhì)資源和人力資本。物質(zhì)資源與人力資本是實現(xiàn)人類經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展所必需的資源。要保證社會的可持續(xù)發(fā)展，需要提高人力資本以彌補(bǔ)自然資源的稀缺，因為隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)步，自然資源并非取之不盡用之不竭的，相反會隨之日益減少，但人力資本卻會不斷豐富和提高。

經(jīng)濟(jì)增長所需的資本投入按照資本類型可以分為物質(zhì)資本和人力資本，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)時代，經(jīng)濟(jì)增長更依賴于物質(zhì)資本，但是隨著人類經(jīng)濟(jì)社會的持續(xù)發(fā)展，物質(zhì)資本和自然資本變得稀缺且對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度降低，隨著新經(jīng)濟(jì)時代的到來，人力資本及以人力資本為依托的科學(xué)技術(shù)、信息、知識、管理等要素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)越來越大，逐漸的人力資本可以代替物質(zhì)資本，降低物質(zhì)資本投入并減少生產(chǎn)成本，這就正好契合了可持續(xù)發(fā)展關(guān)于以人為本、綠色發(fā)展、協(xié)調(diào)持續(xù)的基本要求。

西部地區(qū)地處內(nèi)陸，自然資源豐富、面積遼闊、人口眾多、市場廣大、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿薮�；但同時又缺乏區(qū)位優(yōu)勢，人力資本水平低、生態(tài)脆弱、自然環(huán)境惡劣、水源匱乏。改革開放以來經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一且落后，逐漸被東部發(fā)達(dá)地區(qū)拉大差距。西部地區(qū)近幾年的經(jīng)濟(jì)增長速度較快，但是經(jīng)濟(jì)增長要素主要依托資源能源等傳統(tǒng)要素、承接沿海發(fā)達(dá)地區(qū)淘汰的高污染高能耗產(chǎn)業(yè)較多，總體體現(xiàn)為可持續(xù)發(fā)展能力較弱，人力資本水平偏低。

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3 西部地區(qū)人力資本狀況 ........ 10

3.1 西部地區(qū)的基本情況 ......... 10

3.1.1 西部地區(qū)的界定............. 10

3.1.2 西部地區(qū)的人口狀況............ 10

4 可持續(xù)發(fā)展背景下西部地區(qū)人力資本存在的問題 ................. 22

4.1 西部地區(qū)人力資本總量低 ........... 22

4.1.1 西部地區(qū)人口受教育水平低 ........... 22

4.1.2 西部地區(qū)人力資本投資不足 ............ 23

5 可持續(xù)發(fā)展的西部地區(qū)人力資本優(yōu)化維度 ................ 29

5.1 可持續(xù)發(fā)展的人力資本總量優(yōu)化 ............... 29

5.1.1 教育與人力資本................ 29

6 可持續(xù)發(fā)展的西部地區(qū)人力資本優(yōu)化的對策

6.1 可持續(xù)發(fā)展的西部人力資本總量優(yōu)化對策

西部地區(qū)亟需采用多種對策，開源節(jié)流，多管齊下，切實提高人力資本水平，總量上優(yōu)化西部地區(qū)人力資本的對策分為兩個方面，一是通過增加人力投資，提高人力資本總體水平（開源），二是通過改善西部人力環(huán)境，減少人才外流（節(jié)流），增加地區(qū)人力資本保有量。

 6.1.1 供給側(cè)加大投資增加人力資本總量

6.1.1.1 加大這政府投資力度，構(gòu)建多元化的教育投資體系

對人力資本的投資中最重要的部分是教育投入，但根據(jù)對東西部地區(qū)人力資本存量的測算得出，東部地區(qū)的教育投資明顯高于西部落后地區(qū)，而且兩個地區(qū)的教育投資內(nèi)部結(jié)構(gòu)也略有迵異。各地區(qū)應(yīng)當(dāng)增加教育投資，尤其是政府就當(dāng)制定相應(yīng)的優(yōu)惠政策及稅收優(yōu)惠，提高原有師資隊伍素質(zhì)以及引進(jìn)高水平師資力量，改革完善教育經(jīng)費撥付機(jī)制，確保教育投資經(jīng)費真正用于提高人力資本質(zhì)量，完善教育基礎(chǔ)設(shè)施。同時，利用相關(guān)政策鼓勵企業(yè)進(jìn)行職工培訓(xùn)與教育，引導(dǎo)居民自覺進(jìn)行人力資本積累和提升，實現(xiàn)基礎(chǔ)人力資本向?qū)I(yè)化及高水平人力資本轉(zhuǎn)化。在西部地區(qū)，科教能夠致富興國的理念并未得以普及，當(dāng)?shù)匚拿ぢ示痈卟幌�，也鮮有教育致富的成功例子，使人們無法體會教育與未來預(yù)期收入之間的正向關(guān)系，由此進(jìn)入了“低收入—地教育投資—低收入”的詛咒。所以，普及科教致富興國的理念，喚起當(dāng)?shù)孛癖妼ψ陨斫逃顿Y意識，才能為人力資本積累營造一個良好的文化氛圍，進(jìn)而推動地區(qū)發(fā)展。

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結(jié)論及展望

通過對西部地區(qū)人力資本狀況的研究，發(fā)現(xiàn)西部地區(qū)人力資本水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)地落后于東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，不僅表現(xiàn)在人力資本總量低，還表現(xiàn)在人力資本的內(nèi)部結(jié)構(gòu)的不平衡。因此，要采取“開源節(jié)流”等多方面的措施，切實優(yōu)化西部地區(qū)的人力資本水平，具體來講分為以下兩點

第一，在總量方面，要加大政府教育投資力度，構(gòu)建多元化的教育投資體系；完善醫(yī)療衛(wèi)生保障水平；完善區(qū)域職業(yè)培訓(xùn)機(jī)制；促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的人力資本遷移與流動。與此同時，還要通過培育優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)城市化進(jìn)程及提升人力資本環(huán)境等措施防止人力資本外流，吸引區(qū)域外人才流入。

第二，在結(jié)構(gòu)方面，要優(yōu)化資本投資比例和教育投資結(jié)構(gòu)；平衡城鄉(xiāng)的教育投入；優(yōu)化人力資本產(chǎn)業(yè)分布。

近些年來，對于西部地區(qū)人力資本的研究有了一定的發(fā)展，但是由于測量方法和數(shù)據(jù)可靠性等方面的限制，對于西部地區(qū)實際人力資本水平的量化研究還很不足，有待進(jìn)一步研究。針對西部地區(qū)人力資本優(yōu)化的規(guī)范分析中，本文從總量和結(jié)構(gòu)兩個方面給出建議措施，但是西部地區(qū)各省份發(fā)展有不同的特點，人力資本狀況也不盡相同，今后有待進(jìn)一步結(jié)合各省份的具體情況，提出各省發(fā)展人力資本及優(yōu)化的對策。

希望本文的研究能夠?qū)ξ鞑康貐^(qū)改善人力資本狀況起到一定的作用，“一帶一路”戰(zhàn)略的提出進(jìn)一步提升了西部發(fā)展的格局，西部地區(qū)應(yīng)該抓住這個偉大機(jī)遇，以國家宏觀戰(zhàn)略為依靠，立足自身環(huán)境和經(jīng)濟(jì)特征，切實提高區(qū)域人力資本水平、整合和優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，發(fā)揮欠發(fā)達(dá)地區(qū)的后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)西部產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，大力發(fā)展依托人力資本要素的新經(jīng)濟(jì)和可持續(xù)經(jīng)濟(jì)，逐漸縮小同東部地區(qū)的差距。

參考文獻(xiàn)（略）