第一章  緒論

第一節(jié)  研究背景和研究意義

一、研究背景

目前學術界和政界都十分關注全球價值鏈，可以說全球價值鏈是當今國家社會的一大熱點話題。如 2013 年世界投資報告的標題就是全球價值鏈，里面主要論述了全球價值鏈的附加值貿(mào)易，各國政府和國際機構都在研究一套可以測量全球價值鏈上附加值的系統(tǒng)方法。所以在去年的 5 月和 11 月的兩次亞太經(jīng)合組織會議上，通過了兩個關于全球價值鏈的文件。在我國，去年 3 月李克強總理首次在全國人大會議上將把全球價值鏈向高端攀升作為政府工作報告的重點內(nèi)容給出指示。這些都意味著全球價值鏈問題已經(jīng)上升到了國家戰(zhàn)略的高度。因此在這種趨勢下，中國應進一步加大力度推進全球價值鏈研究，強力推動中國產(chǎn)業(yè)向全球價值鏈高端躍升。

GVC(Global  Valve  Chain)是研究國際化的一種說法，產(chǎn)業(yè)集群是 GVC 下的一種現(xiàn)象，我國也廣泛參與了全球價值鏈，地方產(chǎn)業(yè)集群很多是參與全球價值鏈形成的。可以說全球價值鏈是我國產(chǎn)業(yè)集群快速成長的一個外部原因，但同時也應該看到，在參與全球價值鏈上我國產(chǎn)業(yè)集群存在的問題，就是經(jīng)常說的“低端”問題。我國勞動力價格低的比較優(yōu)勢使得我國可以參與到全球價值鏈上，但也同時這種比較優(yōu)勢使得我們只能從事低端生產(chǎn)，在無法開拓新的比較優(yōu)勢時，只能在低端道路上越走越遠，而獲得的利潤越來越薄。隨著近幾年我國勞動力成本的上升，以及一些后發(fā)國家勞動力比較優(yōu)勢的崛起，國際廠商正在加速轉(zhuǎn)移出我國，使我國產(chǎn)業(yè)集群遭遇著外資撤離，集群衰落的現(xiàn)象，迫使我們必須要解決這種問題。從國外經(jīng)驗看，一些優(yōu)秀的產(chǎn)業(yè)集群為什么能經(jīng)久不衰，關鍵在于它們能夠不斷創(chuàng)新，通過創(chuàng)新它們或是壟斷了某項技術，或是建立了品牌，從而始終保持著競爭力。所以我國也應該向它們學習，把自主創(chuàng)新作為勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群持久發(fā)展的根本來源。

二、研究意義

（一）理論意義

自價值鏈理論和產(chǎn)業(yè)集群理論誕生以來，關于兩者的研究層出不窮，將兩者結合起來進行的研究也隨之水漲船高。關于全球價值鏈的研究主要有價值鏈的治理和升級問題，產(chǎn)業(yè)集群的研究主要有集群的升級問題等。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，廣泛參與全球價值鏈上的生產(chǎn)活動，，然而在中國產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)存在的一個現(xiàn)象是中國企業(yè)在全球價值鏈上從事的活動還是比較低級的，缺乏和發(fā)達國家企業(yè)競爭的能力。因此在全球價值鏈視角下研究產(chǎn)業(yè)集群的一個重要方向就應該是集群的升級和持久發(fā)展問題，而創(chuàng)新則是解決此問題的根本法則。所以對GVC 下中國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群的自主創(chuàng)新進行研究具有很強的理論意義，可以為產(chǎn)業(yè)集群的升級，繼而持久延續(xù)提供理論指導和政策建議。

........................

第二節(jié)  相關文獻綜述

國內(nèi)外關于全球價值鏈下產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新的研究主要有以下幾個方面：

一、GVC 下勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新動力研究現(xiàn)狀

國內(nèi)學者對自主創(chuàng)新動力的研究主要是針對中國特定環(huán)境進行的。陳朝暉（2008）指出發(fā)展中國家的創(chuàng)新動力來源于與發(fā)達國家在全球價值鏈治理關系上的競爭。因為發(fā)展中國家與發(fā)達國家的競爭實質(zhì)上是全球價值鏈治理關系博弈，而這種博弈的結果就取決于發(fā)展中國家的學習與創(chuàng)新能力。盧寧、李國平、劉光嶺（2010）用 1998-2007 年自主創(chuàng)新和經(jīng)濟增長的省際面板數(shù)據(jù)，研究兩者之間的關系，結果發(fā)現(xiàn)：它們之間具有顯著的相關關系，且自主創(chuàng)新在支撐發(fā)展能力、輻射能力和自網(wǎng)絡能力上對區(qū)域高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生顯著正向影響。陳繼勇、雷欣、黃開琢（2010）為了對自主創(chuàng)新與外商直接投資之間的交互關系進行實證檢驗，首先采取多維指標衡量來評估自主創(chuàng)新能力，然后構建結構方程模型進行分析，發(fā)現(xiàn)自主創(chuàng)新對 FDI 有積極影響，說明外商進行投資方向選擇的時候，自主創(chuàng)新能力的強弱是他們考慮的一個重要因素。羅勇、曹麗莉（2008）認為創(chuàng)新如同是國家的發(fā)展動力一樣，也是集群發(fā)展的動力，一個集群要想永久生存下去必須要進行不斷地創(chuàng)新。只有通過創(chuàng)新才能改變我國在 GVC 上的位置——從中間向左邊移動，才能實現(xiàn)集群的創(chuàng)新升級。朱瑞博（2011）總結國內(nèi)外經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的關鍵在于技術創(chuàng)新。因為跨國公司早已在世界市場上構建了強備的防護措施，抵制其它企業(yè)進入利潤較高的環(huán)節(jié)，一般企業(yè)若沒有在創(chuàng)新上具有實力，是很難突破這些抵制措施，成功開辟自己的更高位置。王金波（2014）認為伴隨著第三次產(chǎn)業(yè)革命，不久的將來生產(chǎn)要素要在全球范圍內(nèi)實現(xiàn)重新的配置，只有制造業(yè)的突破才是中國保持全球價值鏈競爭力的手段，因此自主創(chuàng)新必不可少，由要素推動發(fā)展向創(chuàng)新推動發(fā)展轉(zhuǎn)變。張二震，戴翔（2015）認為全球價值鏈上的最大風險不是“低端鎖定”而是從價值鏈上被剔除出去的風險。因此，我國在引進先進要素的同時還要整合這些要素進行創(chuàng)新。

二、GVC 下勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新影響因素研究現(xiàn)狀

國外關于創(chuàng)新因素的研究主要表現(xiàn)在以下幾個方面。Nelson，Winter(1982)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新具有公共品屬性，創(chuàng)新活動具有顯著的正外部性，創(chuàng)新者不能得到創(chuàng)新活動的全部收益。Nadiri(1993)也有相關的經(jīng)驗結論：R&D 私人回報率大于社會收益率，知識一旦創(chuàng)造出來，幾乎都能免費使用，這對“搭便車”產(chǎn)生了強烈激勵，因而政府干預也是必要的。Griffith 等（2000）用 1974-1990 年 12 個 OECD 國家的工業(yè)數(shù)據(jù)進行研究，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)研發(fā)投入對創(chuàng)新的作用如同人力資本對技術創(chuàng)新的作用一樣，可以加快創(chuàng)新進行的速度，加快與發(fā)達國家差距的縮小。瑞典地理經(jīng)濟學家阿歇姆（Asheim，2003）說在一個集群內(nèi)有沒有公共的技術創(chuàng)新服務組織對中小企業(yè)創(chuàng)新的影響是不同的。Arvanitiset.al（2009）認為企業(yè)與高校、研究機構等機構的合作程度對它的創(chuàng)新有正向作用；同時 Antonioet.al（2010）研究香港制造業(yè)時指出企業(yè)應與供應商和客戶建立緊密的交流渠道，因為他們之間的良好關系對產(chǎn)品創(chuàng)新與績效有正向作用。Kaasa（2009）通過構建結構方程模型，研究了社會資本對技術創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)通過非貿(mào)易形式建立起的一系列關系有利于企業(yè)的創(chuàng)新。

.....................

第二章   GVC 下我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群的現(xiàn)狀

第一節(jié)  我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)融入全球價值鏈的情況

全球價值鏈指一項商品或服務從設計研究出來到最終被消費，中間包含的一系列環(huán)節(jié)不限于在某一個企業(yè)或國家發(fā)生，而可以由不同的企業(yè)或國家根據(jù)其比較優(yōu)勢來生產(chǎn)，實現(xiàn)該環(huán)節(jié)在該企業(yè)或該地區(qū)的專業(yè)化生產(chǎn)。我國代工企業(yè)主要從事的是勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，如紡織、服裝、鞋帽等，現(xiàn)在也從事一些加工、制造、組裝和裝配等活動，這些雖不是勞動密集型產(chǎn)品的活動，但在本質(zhì)上卻需要大量廉價勞動力，因此也將其稱為勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)的活動，也包含在勞動密集型活動中�？傊覈e極參與全球價值鏈的是我們的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)——勞動密集型產(chǎn)業(yè)。本文研究的是傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈的狀況，因此借鑒曲玥，將勞動密集型產(chǎn)業(yè)分為：紡織服裝、服飾業(yè)，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，家具制造業(yè)，文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)，橡膠和塑料制品業(yè)，金屬制品業(yè) 7 大類。表 2-1給出了我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)的一些經(jīng)濟指標，從中可以發(fā)現(xiàn)我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)的一些特點。

從表 2-1 看出，我國的勞動密集型產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值、主營業(yè)務收入、利潤和就業(yè)人數(shù)總體上是不斷增長的，說明它在促進經(jīng)濟增長，帶動就業(yè)等方面具有一定作用。表 2-2 給出了 7 大勞動密集型行業(yè)的出口額及其所占的比重

從表 2-2 看出，2011 年和 2012 年我國勞動密集型產(chǎn)品的出口額占商品出口總額的三分之一左右，而其中紡織服裝產(chǎn)品所占出口份額最大，其次是金屬制品、橡膠和塑料制品、皮革和鞋業(yè)，然后是家具、文體用品，最后是木制品。本文的案例選取服裝和五金這兩個行業(yè)所屬的集群進行研究，因為它們在勞動密集型產(chǎn)業(yè)中份額最大，地位十分重要，所以需要對它們進行深入的研究。而為了分析的廣泛性，下面的現(xiàn)狀分析則選用鞋業(yè)和家具為例進行描述，因為鞋業(yè)和家具業(yè)在勞動密集型產(chǎn)業(yè)中所占份額居中，而且也是我國比較有名的特色產(chǎn)業(yè)集群，對它們進行分析能夠較全面地把握我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群的整體狀況。

.......................

第二節(jié)  GVC 下我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)狀的定量分析

由前文所述，本文選取鞋業(yè)和家具產(chǎn)業(yè)集群對我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群進行定量分析。

一、我國鞋業(yè)產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)狀

(一)鞋業(yè)的描述性統(tǒng)計

1.產(chǎn)量

從上圖可看出，總體上我國鞋的年產(chǎn)量從 2009 年以來是逐漸遞增的。2009年鞋的年產(chǎn)量為 35 億雙，以 2009 年為基年計算增長率，2010 增長了 18%，產(chǎn)量達到 42 億雙；2011 年又比 2010 年增長約 20%，產(chǎn)量約為 43 雙；2012 增長率為26%，產(chǎn)量為 45 億雙；2013 年增長約 38%，產(chǎn)量達到 49 億雙。

2.出口量

我國不僅制鞋產(chǎn)量巨大，而且制鞋的出口數(shù)量也很大，并且在不斷上升，下給出了我國最近幾年制鞋的進出口額。

如圖 2-2 所示：2009 年我國鞋業(yè)出口額為 280.34 億美元，2013 年出口額變?yōu)?507.65 億美元，在這五年期間里，出口額增加近一倍。這可能主要因為我國國內(nèi)低廉的勞動力比較豐富，但隨著勞動力的價格上漲，這種優(yōu)勢可能會下降。

.........................

第三章  GVC 下我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新的 SWOT 分析...........22

第一節(jié)  GVC 下我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新的優(yōu)勢............ 22

一、人口眾多.................... 22

第四章  GVC 下我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新的影響因素 .. 26

第一節(jié)  GVC 動力機制的影響............... 26

一、GVC 動力機制的內(nèi)涵 .................... 26

第五章  GVC 下我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新案例分析 .... 33

第一節(jié)江蘇常熟服裝產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新分析 ............. 33

一、常熟服裝產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)狀..............33

第五章  GVC 下我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新案例分析

第一節(jié)  江蘇常熟服裝產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新分析

一、常熟服裝產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)狀

（一）常熟服裝產(chǎn)業(yè)集群概況

常熟是江蘇省蘇州市下面的一個縣級市，在上世紀 50-70 年代的中后期，國內(nèi)的成衣制作起步，常熟依靠其特有的服裝歷史和服裝文化，也加入了服裝制作的行列。改革開放后又承接來料加工和貼牌生產(chǎn)，獲得大量的外貿(mào)訂單，現(xiàn)在已經(jīng)發(fā)展成為我國著名的服裝產(chǎn)業(yè)集群之一。常熟服裝產(chǎn)業(yè)集群的各環(huán)節(jié)分布情況見表 4-1。 

據(jù)常熟市市長王飏介紹，截止 2014 年 5 月，常熟市從事紡織服裝的企業(yè)共有 3500 多家。由常熟統(tǒng)計年鑒得知，2014 年常熟的進出口總額為 201.80 億美元，比上年增長 8.3%。其中，進口 76.27 億美元，增長 9.2%；出口 125.53 億美元，增長 7.8%。

....................

第六章  結論及政策建議

第一節(jié)  結論

本文運用全球價值鏈理論,得出如下結論:

第一，自主創(chuàng)新是改變我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈上位置的出路。從低端嵌入全球價值鏈的方式存在很多問題，伴隨著我國勞動力比較優(yōu)勢的逐漸減弱，這種方式不可持續(xù)。如若再不改變這種低位置的狀態(tài)，不僅將會被永遠鎖定在此，還有可能會被排除全球價值鏈之外。

第二，在不同的全球價值鏈動力機制下，我國勞動密集型集群自主創(chuàng)新的重點領域和方式也不同。處于購買者驅(qū)動型價值鏈鏈上，就決定了中國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群在創(chuàng)新的時候應偏重流通領域，關注品牌和營銷方式的創(chuàng)新。而要實現(xiàn)這些創(chuàng)新，處于購買者驅(qū)動型的全球價值鏈下的我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群最好采取二次創(chuàng)新的方式進行自主創(chuàng)新。

第三，不同的價值鏈治理模式?jīng)Q定了我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新的難度。我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群存在市場型、關系型、領導型三種治理模式。市場型下產(chǎn)業(yè)集群進行創(chuàng)新受到的阻礙就少，市場是實現(xiàn)資源配置的最有效方式，在市場型模式下，集群內(nèi)的信息、資金、要素等能夠?qū)崿F(xiàn)充分自由的流動。集群內(nèi)的企業(yè)可以靈活的選用自主創(chuàng)新的方式，當然市場型治理模式下最有力的自主創(chuàng)新方式當為原始創(chuàng)新。領導型治理模式下我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群采取自主創(chuàng)新的最好方式為二次創(chuàng)新，關系型治理模式下最佳的自主創(chuàng)新方式為集成創(chuàng)新。

第四，全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也會影響我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新。當?shù)禺a(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)出可以淘汰落后低效率的環(huán)節(jié)，集中資源發(fā)展本地優(yōu)勢環(huán)節(jié)；產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)入又給當?shù)貛砹诵迈r的資本和技術，供當?shù)貙W習和模仿。這些都有利于本地產(chǎn)業(yè)集群的自主創(chuàng)新。

第五，大企業(yè)有利于我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新。我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群大多是由中小企業(yè)構成的，可以說其自主創(chuàng)新能力的地下，有很大一部分是缺少有能力的大企業(yè)的緣故。因為只有大企業(yè)才有自主創(chuàng)新的動力和能力，所以提高我國勞動勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新能力必須要培育一批有實力的大企業(yè)。

第六，政府和中介組織同樣對我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新產(chǎn)生了很大影響。政府和中介組織的積極作用都會有力促進產(chǎn)業(yè)集群的自主創(chuàng)新。

參考文獻（略）