本文關(guān)鍵詞：基于大宗商品現(xiàn)貨交易市場設(shè)置第三方清算機(jī)構(gòu)的探討，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：大宗商品市場,是結(jié)合了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、金融服務(wù)、線下貿(mào)易等多方面服務(wù)一體的交易場所。在層次上,大宗商品現(xiàn)貨市場介于期貨市場和貿(mào)易市場之間,起到連接作用。在功能上,大宗商品現(xiàn)貨交易市場是為爭取國際定價權(quán),創(chuàng)新現(xiàn)貨交易方式,優(yōu)化資源配置,提高市場運(yùn)行效率。大宗商品現(xiàn)貨市場自被論證以來,迅猛發(fā)展勢頭不減。但伴隨而來的問題也層出不窮。大宗商品現(xiàn)貨交易市場在缺乏法律法規(guī)引導(dǎo)的情況下,監(jiān)管部門的無法對大宗商品現(xiàn)貨交易市場進(jìn)行明確有效管理,同時,大宗商品現(xiàn)貨交易市場內(nèi)控制度缺失,或內(nèi)控制度落實(shí)不能到位。論文根據(jù)全面風(fēng)險管理理論、第三方管理理論為指導(dǎo),以實(shí)例分析的方法從內(nèi)外兩大方面入手對大宗商品現(xiàn)貨交易市場的風(fēng)險因素進(jìn)行分析。當(dāng)前大宗商品現(xiàn)貨交易市場在法規(guī)缺失情況下,結(jié)算風(fēng)險是大宗商品現(xiàn)貨交易市場所面臨的主要風(fēng)險。由此本文根據(jù)國外交易市場與清算機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系,針對大宗商品現(xiàn)貨交易市場的結(jié)算風(fēng)險問題提出了結(jié)算機(jī)構(gòu)內(nèi)置于交易市場以及設(shè)立第三方清算機(jī)構(gòu)兩種方案,并進(jìn)行詳細(xì)分析。大宗商品現(xiàn)貨交易市場結(jié)算風(fēng)險預(yù)防依賴于外部監(jiān)督與交易市場內(nèi)控獨(dú)立兩大方面共同作用。但是大宗商品現(xiàn)貨市場在法律法規(guī)缺失下無法保障交易數(shù)據(jù)真實(shí)、風(fēng)險管理獨(dú)立、交易資金安全、監(jiān)管透明,因此設(shè)立獨(dú)立的第三方清算機(jī)構(gòu)。將現(xiàn)貨交易市場結(jié)算剝離出,是當(dāng)前能夠防范大宗商品現(xiàn)貨交易市場風(fēng)險的有效手段,并將大宗商品現(xiàn)貨市場有效納入監(jiān)督,保障交易資金安全,引導(dǎo)交易市場良性發(fā)展的最佳方案。本文參考國內(nèi)外交易場所的清算機(jī)構(gòu)設(shè)置及其功能,對大宗商品現(xiàn)貨交易市場的發(fā)展有一定的參考意義,同時為未來清算機(jī)構(gòu)之間的投資者和機(jī)構(gòu)跨市場間的征信體系建設(shè)提供一些啟示。
【關(guān)鍵詞】：大宗商品現(xiàn)貨 結(jié)算 第三方監(jiān)管 清算機(jī)構(gòu) 風(fēng)險控制
【學(xué)位授予單位】：浙江工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F724.5
【目錄】：

• 摘要3-4
• Abstract4-8
• 1 緒論8-14
• 1.1 研究背景8
• 1.2 研究意義8-9
• 1.3 文獻(xiàn)綜述9-11
• 1.3.1 國外研究情況9
• 1.3.2 國內(nèi)研究情況9-11
• 1.4 理論綜述11-12
• 1.4.1 全面風(fēng)險管理理論11-12
• 1.4.2 第三方管理理論12
• 1.5 研究框架12-13
• 1.6 可能的創(chuàng)新點(diǎn)13-14
• 2 概述14-28
• 2.1 大宗商品現(xiàn)貨交易市場概述14-15
• 2.2 歷次清理整頓暴露的問題15-18
• 2.3 大宗商品現(xiàn)貨交易市場風(fēng)險分析18-28
• 2.3.1 外部監(jiān)督缺失風(fēng)險18-20
• 2.3.2 內(nèi)部風(fēng)險20-23
• 2.3.3 結(jié)算風(fēng)險23-28
• 3 國內(nèi)外清算機(jī)構(gòu)概況28-38
• 3.1 清算機(jī)構(gòu)28
• 3.2 清算機(jī)構(gòu)的發(fā)展28-29
• 3.3 國外清算機(jī)構(gòu)與交易所29-31
• 3.3.1 垂直結(jié)構(gòu)關(guān)系30
• 3.3.2 水平結(jié)構(gòu)關(guān)系30-31
• 3.4 國內(nèi)清算機(jī)構(gòu)31-38
• 3.4.1 證券清算機(jī)構(gòu)32
• 3.4.2 期貨清算機(jī)構(gòu)32-34
• 3.4.3 上海清算所34-35
• 3.4.4 大宗商品現(xiàn)貨市場清算機(jī)構(gòu)35-38
• 4 結(jié)算風(fēng)險控制方案比較38-46
• 4.1 結(jié)算內(nèi)置于交易市場38-40
• 4.1.1 優(yōu)劣分析38-39
• 4.1.2 措施完善39-40
• 4.1.3 實(shí)施難點(diǎn)40
• 4.2 第三方清算機(jī)構(gòu)40-41
• 4.3 設(shè)置第三方清算機(jī)構(gòu)方案的swot分析41-44
• 4.3.1 優(yōu)勢(Strengths)41-42
• 4.3.2 劣勢(Weaknesses)42
• 4.3.3 機(jī)遇(Opportunities)42-43
• 4.3.4 威脅(Threats)43-44
• 4.4 方案對比44-45
• 4.5 小結(jié)45-46
• 5 第三方清算機(jī)構(gòu)運(yùn)營條件的討論46-52
• 5.1 國外清算機(jī)構(gòu)的運(yùn)營條件46-47
• 5.2 大宗商品現(xiàn)貨交易市場第三方清算機(jī)構(gòu)運(yùn)營條件47-49
• 5.3 當(dāng)前運(yùn)營障礙及需要解決的問題49-52
• 6 綜述52-54
• 參考文獻(xiàn)54-58
• 致謝58

【相似文獻(xiàn)】

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本文編號：281949