建立香港人民幣離岸市場(chǎng),是進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)從人民幣的區(qū)域化到人民幣的國際化的行進(jìn)過程,是使人民幣成為國際硬通貨,并融入全球的現(xiàn)實(shí)選擇。離岸金融市場(chǎng)所帶來的巨額的收益和便利,可以帶動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展。但是,離岸金融也是一國金融市場(chǎng)發(fā)展的“雙刃劍”,其所具備的優(yōu)惠的稅收制度和寬松的監(jiān)管環(huán)境也加劇了金融風(fēng)險(xiǎn),尤其是洗錢風(fēng)險(xiǎn),更加大了金融控制的難度。因此,香港離岸金融市場(chǎng)加強(qiáng)監(jiān)管勢(shì)在必行。 本文綜合運(yùn)用文獻(xiàn)研究法、跨學(xué)科研究法、調(diào)查訪談法等研究方法,以破窗理論、公共利益理論、公共選擇理論和社會(huì)控制理論作為理論支撐,基于人民幣國際化的背景下,對(duì)香港離岸金融市場(chǎng)在此新形勢(shì)下洗錢行為作科學(xué)分析,探究完善香港人民幣離岸市場(chǎng)反洗錢監(jiān)管的機(jī)制,豐富相關(guān)理論并提出政策建議。本文首先對(duì)香港人民幣離岸市場(chǎng)作基礎(chǔ)性分析,包括離岸金融市場(chǎng)的定義、產(chǎn)生原因、類型及特征等,重點(diǎn)從香港人民幣業(yè)務(wù)產(chǎn)品、經(jīng)營狀況及相關(guān)政策三個(gè)角度介紹其現(xiàn)狀,同時(shí)還介紹了其發(fā)展歷程及發(fā)展動(dòng)因。然后,主要闡述中國人民銀行及香港金管局對(duì)香港人民幣離岸市場(chǎng)反洗錢監(jiān)管的相關(guān)問題。該部分從洗錢的基本理論引入,涉及洗錢的基本概念、離岸洗錢類型劃分等。接著從香港人民幣離岸市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)涵、主體職能、監(jiān)管的必要性、監(jiān)管方式、監(jiān)管現(xiàn)狀和監(jiān)管缺陷等方面進(jìn)行了分析。同時(shí)介紹了與離岸金融有關(guān)的反洗錢立法。最后,本文從國際組織有效的反洗錢經(jīng)驗(yàn)入手,評(píng)估現(xiàn)有的監(jiān)管現(xiàn)狀,并建議從體制建設(shè)方面、銀行內(nèi)控機(jī)制建設(shè)方面、監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管流程操作方面、兩地金融監(jiān)管合作等方面構(gòu)筑全面的香港人民幣離岸市場(chǎng)反洗錢體系。
【學(xué)位單位】：西南交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2011
【中圖分類】：F832.6

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2814380