習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)是維持國(guó)家穩(wěn)定保證國(guó)家向前發(fā)展的重要前提,期貨市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展關(guān)系著整個(gè)金融市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行,所以維持期貨市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展是至關(guān)重要的。為了響應(yīng)總書記的號(hào)召,化解金融市場(chǎng)的金融風(fēng)險(xiǎn),保證期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行,就要進(jìn)行合理的期貨市場(chǎng)監(jiān)管,而對(duì)期貨監(jiān)管進(jìn)行研究與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、時(shí)代的變遷以及期貨市場(chǎng)運(yùn)行的情況相吻合,才能從根本上解決期貨市場(chǎng)存在的監(jiān)管重復(fù)、監(jiān)管缺位等問題。然而,期貨市場(chǎng)在發(fā)展的過程中蘊(yùn)藏著大量的風(fēng)險(xiǎn)因素,過去的很多學(xué)者從政府對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管,交易所對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管等不同角度出發(fā),研究期貨市場(chǎng)的監(jiān)管問題。歸根到底,造成監(jiān)管缺位、監(jiān)管重復(fù)等監(jiān)管問題及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),與監(jiān)管主體監(jiān)管邊界模糊有著密不可分的關(guān)系。所以要加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管,明確各監(jiān)管主體的監(jiān)管邊界是極為重要的。本文以廣義的監(jiān)管范圍和狹義的監(jiān)管深度為邊界,創(chuàng)新性地提出了同心圓模型和逆時(shí)針曲線模型。在同心圓模型中,建立政府監(jiān)管客體與交易所監(jiān)管客體間的聯(lián)系,并針對(duì)監(jiān)管主體存在的監(jiān)管邊界模糊現(xiàn)狀,結(jié)合“陀螺”模型的特點(diǎn),對(duì)期貨監(jiān)管的范圍進(jìn)行調(diào)整,使各主體能夠?qū)ζ浔O(jiān)管范圍進(jìn)行合理的控制。在逆時(shí)針曲線模型中,建立政府監(jiān)管與期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系,結(jié)合相關(guān)案例分析,總結(jié)出為控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),需根據(jù)市場(chǎng)的變化,適當(dāng)對(duì)其監(jiān)管的深度彈性進(jìn)行控制。監(jiān)管主體的無(wú)監(jiān)管缺位、無(wú)監(jiān)管重復(fù)、高效率監(jiān)管,是形成健康穩(wěn)定發(fā)展的期貨市場(chǎng)的根本保障。
【學(xué)位單位】：長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：F724.5;F764
【部分圖文】：

第 3 章 期貨監(jiān)管邊界彈性及其模型構(gòu)建對(duì)于期貨邊界的模糊正反映了我國(guó)市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不全面。我國(guó)九成以上的生產(chǎn)資料及商品皆已實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)主導(dǎo)定價(jià)，然而源、利率等方面依然由政府主導(dǎo)把控，對(duì)市場(chǎng)資源的優(yōu)化配置府簡(jiǎn)政放權(quán)，將市場(chǎng)定價(jià)逐步全面地交給市場(chǎng)主導(dǎo)，而自身只應(yīng)急處理方面，才能更好地實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的有效配置，提高社使市場(chǎng)中的每一個(gè)個(gè)體得到真正受益。律性對(duì)期貨監(jiān)管邊界產(chǎn)生影響分發(fā)揮其所獨(dú)有的、政府部門無(wú)法取代的特點(diǎn)，是當(dāng)今期貨市比于政府指導(dǎo)的局限性，市場(chǎng)憑借其自律性可以實(shí)現(xiàn)更加靈敏管相輔相成。通常來講，相比于政府監(jiān)管，市場(chǎng)的自律性存在的政策制定方同時(shí)也是切實(shí)實(shí)踐的一方，這樣才能更好地理解種情況做出正確響應(yīng)；自律組織的資金由市場(chǎng)提供，因此不必約束；市場(chǎng)自律的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)參與到市場(chǎng)中的每一個(gè)人的利益

圖 3.2 同心圓模型邊界彈性進(jìn)行了廣義的定義，廣義的邊界彈性體的監(jiān)管過程中，政府在監(jiān)管自己領(lǐng)域的同時(shí)認(rèn)知或行為上跨越邊界的程度是邊界彈性。下證期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行，政府和其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)都監(jiān)管的邊界。鑒于參考以前文獻(xiàn)對(duì)期貨監(jiān)管的考察可知，期貨監(jiān)管客體包括領(lǐng)域較為廣泛，操縱行為的監(jiān)管，市場(chǎng)違法行為的監(jiān)管，期貨管，對(duì)交易所層面壟斷的監(jiān)管等。本模塊將著模型來觀察政府與交易所監(jiān)管的邊界彈性變化第一層深灰色領(lǐng)域主要是政府監(jiān)管的領(lǐng)域，最的領(lǐng)域，而在兩者之間存在一個(gè)模糊地帶，這管過程中存在的邊界模糊的現(xiàn)象。以政府監(jiān)管面為例，第一層圓包括期貨市場(chǎng)立法、期貨市

圖 3.3 逆時(shí)針曲線彈性模型 3.3 所示，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與政府監(jiān)管深度間的呈一種相互影響、循環(huán)往我們以橫坐標(biāo)表示“市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)”，縱坐標(biāo)表示“政府監(jiān)管深度”，化都以前一個(gè)點(diǎn)為基礎(chǔ)，通過構(gòu)建期貨監(jiān)管深度彈性的逆時(shí)針曲管深度與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)在逆時(shí)針曲線圖中的變化關(guān)系，來研究政府和市中的深度彈性變化，并在第五章對(duì)期貨監(jiān)管深度進(jìn)行調(diào)節(jié)。我們起點(diǎn)，此時(shí)政府監(jiān)管深度較淺，市場(chǎng)監(jiān)管起主導(dǎo)作用。該節(jié)點(diǎn)的市于整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展是極為不利的。為引導(dǎo)市場(chǎng)向一個(gè)良好的方依賴市場(chǎng)監(jiān)管深度的提升很難取得有效成果，因此政府會(huì)出臺(tái)更為度并加大監(jiān)管深度，如圖 DE 段所示，然而由于政府的監(jiān)管政策的制定與推廣，因此在這個(gè)階段，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)仍會(huì)擴(kuò)大，但擴(kuò)大速率得F 段，政府的監(jiān)管深度繼續(xù)增大，然而由于監(jiān)管制度上升所帶來的因此 EF 段的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)并沒有明顯的下降趨勢(shì)；從 F 點(diǎn)開始，之前加大取得了明顯成效，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)衰退，而為了鞏固并擴(kuò)大監(jiān)管制度

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本文編號(hào)：2810235