本文關(guān)鍵詞：微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)分析框架下的公共政策評(píng)價(jià)研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)分析框架下的公共政策評(píng)價(jià)研究

　　摘要：公共政策評(píng)價(jià)是我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變，更好地發(fā)揮政府作用的重要基礎(chǔ)。本文對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)分析框架，及其在公共政策評(píng)價(jià)方面的運(yùn)用進(jìn)行了述評(píng)，并對(duì)這一分析框架在我國(guó)公共政策評(píng)價(jià)領(lǐng)域的應(yīng)用前景進(jìn)行了展望，提出了相關(guān)政策建議，為相關(guān)公共政策研究領(lǐng)域和政策制定提供參考。

　　關(guān)鍵詞：公共政策評(píng)價(jià)；微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)；因果分析；決策支持

　　基金項(xiàng)目：全國(guó)行政學(xué)院科研合作基金課題，“十三五”時(shí)期企業(yè)集團(tuán)推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新突破的路徑和機(jī)制研究，編號(hào)：15HZKT070。

　　一、公共政策評(píng)價(jià)的概念和目的

　　現(xiàn)代公共政策評(píng)價(jià)是國(guó)內(nèi)外社會(huì)科學(xué)研究的重要領(lǐng)域，目的是運(yùn)用社會(huì)科學(xué)的實(shí)證方法，建立公共政策與實(shí)施結(jié)果之間的因果關(guān)系。與傳統(tǒng)的公共政策評(píng)價(jià)方法（如成本一一收益法）相比，現(xiàn)代公共政策評(píng)價(jià)理論和方法的重大突破在于運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)的分析方法，將公共政策實(shí)施前后的微觀經(jīng)濟(jì)的主體收益變化，直接歸為該公共政策本身的實(shí)施效果，排除公共政策以外的其他因素影響，因此能可靠估計(jì)公共政策實(shí)施所帶來的效果，并根據(jù)實(shí)施效果做出繼續(xù)或終止執(zhí)行政策的決策，為政府決策和政策調(diào)整提供了不可或缺的依據(jù)。

　　二、微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)框架下的公共政策評(píng)價(jià)

　　20世紀(jì)60年代以來，隨著統(tǒng)計(jì)學(xué)方法和社會(huì)科學(xué)研究方法的不斷發(fā)展，微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)的理論和分析方法取得了較大的突破，如大規(guī)模隨機(jī)樣本以及隨機(jī)化實(shí)驗(yàn)的運(yùn)用，使得公共政策評(píng)價(jià)的研究結(jié)論更為科學(xué)可信。

　　1、公共政策評(píng)價(jià)的主要分析框架和估計(jì)量

　�。�1）主要分析框架�，F(xiàn)代公共政策評(píng)價(jià)的主要分析框架是魯賓因果模型，開創(chuàng)了公共政策評(píng)價(jià)的現(xiàn)代分析框架。魯賓因果模型認(rèn)為：因果效應(yīng)是事實(shí)結(jié)果和反事實(shí)結(jié)果（實(shí)施某項(xiàng)公共政策對(duì)某個(gè)個(gè)體或公司的影響稱為事實(shí)結(jié)果；反之則稱為反事實(shí)結(jié)果）之間的比較，因而無需設(shè)定特定的參數(shù)模型。經(jīng)過Heckman和Manski的進(jìn)一步發(fā)展，魯賓因果模型成為統(tǒng)計(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的主流模型，得到越來越廣泛的使用。該模型認(rèn)為公共政策評(píng)價(jià)是研究實(shí)施某項(xiàng)公共政策對(duì)于微觀經(jīng)濟(jì)主體，即某個(gè)個(gè)體或公司所產(chǎn)生的影響，其實(shí)質(zhì)在于比較實(shí)施和不實(shí)施該項(xiàng)公共政策兩種情況下微觀經(jīng)濟(jì)主體的收益變化情況，從而得到該項(xiàng)公共政策實(shí)施效果的客觀評(píng)價(jià)。

　�。�2）主要估計(jì)量。公共政策評(píng)價(jià)的主要估計(jì)量是平均處理效應(yīng)。平均處理效應(yīng)ATE（average treatment effect）指實(shí)施某項(xiàng)公共政策對(duì)于微觀經(jīng)濟(jì)主體的影響，也是事實(shí)結(jié)果和反事實(shí)結(jié)果的差異。微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)認(rèn)為，由于無法觀測(cè)到反事實(shí)結(jié)果，公共政策評(píng)價(jià)實(shí)質(zhì)上是缺失數(shù)據(jù)問題。對(duì)這一問題的處理是微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)的重要理論貢獻(xiàn)，主要是借鑒自然科學(xué)的研究方法，通過構(gòu)造處理組和控制組，并使用控制組樣本作為反事實(shí)結(jié)果的代理變量，通過比較事實(shí)結(jié)果和反事實(shí)結(jié)果之差，來估計(jì)實(shí)施某項(xiàng)公共政策的平均處理效應(yīng)。平均處理效應(yīng)的估計(jì)量具有較強(qiáng)的政策含義，正的平均處理效應(yīng)說明公共政策的實(shí)施獲得了可取的結(jié)果。同時(shí)，對(duì)平均處理效應(yīng)的具體作用機(jī)制進(jìn)行深入分析，能夠?qū)ζ湎嚓P(guān)政策進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和改變，以獲得期望的政策實(shí)施效果。

　　2、公共政策評(píng)價(jià)的主要分析方法

　�。�1）分析方法的主要區(qū)別和選擇依據(jù)。在微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)分析框架下，對(duì)公共政策評(píng)價(jià)方法的選擇取決于對(duì)選擇性偏差的處理。由于個(gè)體之間存在異質(zhì)性，這使得公共政策的實(shí)施效果可能受到個(gè)體不同特征的干擾，即產(chǎn)生了估計(jì)偏差。微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)認(rèn)為，在存在選擇性偏差的情況下，平均處理效應(yīng)ATE的估計(jì)結(jié)果往往會(huì)產(chǎn)生選擇性偏差。為保證估計(jì)結(jié)果的可信性，在估計(jì)平均處理效應(yīng)時(shí)，必須滿足條件的獨(dú)立性假設(shè)，即保證估計(jì)平均處理效應(yīng)的處理組和控制組之間不存在差異。在實(shí)踐中，主要采取隨機(jī)實(shí)驗(yàn)方法和準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)方法來克服選擇性偏差，獲得平均處理效應(yīng)的一致估計(jì)量。

　�。�2）隨機(jī)實(shí)驗(yàn)方法。隨機(jī)實(shí)驗(yàn)方法是一種歷史悠久的社會(huì)科學(xué)研究方法，隨機(jī)化實(shí)驗(yàn)通過隨機(jī)抽取的方法構(gòu)建處理組和控制組，因而滿足條件獨(dú)立性假設(shè)，，能較好地克服不可觀測(cè)因素造成的選擇性偏差，在公共政策評(píng)價(jià)領(lǐng)域得到了廣泛的運(yùn)用。如在美國(guó)，從20世紀(jì)60年代到70年代末期，收入稅政策及日間用電定價(jià)等政策均使用隨機(jī)實(shí)驗(yàn)來進(jìn)行政策評(píng)價(jià)。80年代，隨機(jī)實(shí)驗(yàn)方法成為了美國(guó)聯(lián)邦政府和主要基金會(huì)發(fā)布政策評(píng)價(jià)的主導(dǎo)方法，美國(guó)勞工部20世紀(jì)80年代中期頒布了工作培訓(xùn)項(xiàng)目的政策評(píng)價(jià)。美國(guó)聯(lián)邦政府也選擇了試驗(yàn)方法來進(jìn)行家庭子女撫養(yǎng)救助政策改革的評(píng)價(jià)，勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)者運(yùn)用隨機(jī)實(shí)驗(yàn)方法對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)政策進(jìn)行了政策評(píng)價(jià)。90年代以來發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)也運(yùn)用了隨機(jī)化實(shí)驗(yàn)研究進(jìn)行政策評(píng)價(jià)。

　�。�3）準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)方法。一般認(rèn)為隨機(jī)實(shí)驗(yàn)方法是最為穩(wěn)健的政策評(píng)價(jià)方法，但隨機(jī)化實(shí)驗(yàn)在運(yùn)用中有很大的局限性，與農(nóng)業(yè)和生物學(xué)實(shí)驗(yàn)不同，社會(huì)實(shí)驗(yàn)的參與者和處理的管理機(jī)構(gòu)都是積極和具有前瞻性的人，具有個(gè)人的偏好，而不是被動(dòng)的隨機(jī)化處理的接受者�？刂平M個(gè)體失去了獲取參與處理收益的機(jī)會(huì)，因而隨機(jī)分配可能會(huì)產(chǎn)生倫理問題。在政策評(píng)價(jià)文獻(xiàn)當(dāng)中，研究數(shù)據(jù)往往不是來自于隨機(jī)化實(shí)驗(yàn)，而是來自于非隨機(jī)的觀測(cè)研究（observational studies）又稱準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)方法。準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)方法主要包括兩種，其選擇依據(jù)主要取決于可以獲取的公共政策實(shí)施的結(jié)果數(shù)據(jù)，如果可以獲取公共政策實(shí)施前后的面板數(shù)據(jù)，則可以運(yùn)用一階差分方法DID （Difference in difference）來克服選擇性偏差；如果無法獲取面板數(shù)據(jù)，則可以采取橫截面分析方法，使用較多的是傾向得分匹配法PSM和樣本選擇模型。

　　3、微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)對(duì)公共政策評(píng)價(jià)的主要貢獻(xiàn)

　　隨著微觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的增多和社會(huì)科學(xué)研究方法的發(fā)展，微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)的分析方法已成為現(xiàn)代公共政策評(píng)價(jià)研究的基本分析框架。反事實(shí)分析框架的實(shí)質(zhì)在于，可以保持其它相關(guān)條件不變的情況下，考察實(shí)施公共政策對(duì)于微觀經(jīng)濟(jì)主體的影響。在對(duì)因果關(guān)系的推導(dǎo)中，反事實(shí)分析框架不需要假設(shè)影響結(jié)果的可觀測(cè)因素獨(dú)立于其它不可觀測(cè)因素，因此反事實(shí)分析方法使得因果關(guān)系分析能夠突破傳統(tǒng)的分析方法，并且有效地克服諸如遺漏變量等問題，發(fā)展了社會(huì)科學(xué)因果關(guān)系分析方法，使得因果關(guān)系的分析更為可信。

  本文關(guān)鍵詞：微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)分析框架下的公共政策評(píng)價(jià)研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。