發(fā)布時(shí)間：2020-04-03 13:44

【摘要】：來(lái)源原則是檔案學(xué)和檔案工作的重要理論,對(duì)于來(lái)源原則形成歷史的研究有助于深化學(xué)界對(duì)于來(lái)源原則的理解,并進(jìn)一步夯實(shí)檔案學(xué)科的歷史基礎(chǔ)。我國(guó)檔案學(xué)界目前普遍認(rèn)為,來(lái)源原則最早起源于法國(guó)尊重全宗原則,經(jīng)過(guò)德國(guó)登記室原則的進(jìn)一步完善和發(fā)展,最終在《檔案的整理與編目手冊(cè)》(簡(jiǎn)稱《荷蘭手冊(cè)》)中得到論證和確立。然而20世紀(jì)80年代以來(lái),許多學(xué)者根據(jù)深入的歷史研究對(duì)此觀點(diǎn)提出了許多質(zhì)疑和挑戰(zhàn),并試圖重新探討來(lái)源原則的歷史源頭和形成過(guò)程。但是這些研究還沒(méi)有達(dá)成最終的共識(shí),并且還缺乏足夠的說(shuō)服力�；谶@個(gè)背景,本文以《荷蘭手冊(cè)》前的西方檔案分類活動(dòng)發(fā)展歷史為研究對(duì)象,在現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上,深入分析各類歷史文獻(xiàn),最終重新認(rèn)識(shí)來(lái)源原則的形成與發(fā)展過(guò)程。本文研究?jī)?nèi)容由以下兩個(gè)部分組成:第一部分主要分析了 19世紀(jì)以前檔案分類活動(dòng)的發(fā)展歷史,由本文的第二章、第三章與第四章構(gòu)成,其中包含了以下三個(gè)主要內(nèi)容:首先,筆者論證了當(dāng)前某些被認(rèn)為是機(jī)構(gòu)來(lái)源分類法體現(xiàn)的檔案分類方法,如古羅馬共和國(guó)時(shí)期的檔案分類方法、威尼斯共和國(guó)的《秘密目錄》等,其本質(zhì)上與機(jī)構(gòu)來(lái)源分類法有著明顯的差異。而興起于17世紀(jì)的古文獻(xiàn)學(xué)與“檔案價(jià)值”概念,雖然被一些學(xué)者認(rèn)為是來(lái)源原則的歷史源頭,但它們實(shí)際上并沒(méi)有導(dǎo)致機(jī)構(gòu)來(lái)源分類法的盛行。其次,筆者論證了真正意義上的機(jī)構(gòu)來(lái)源分類法在兩河文明時(shí)期、威尼斯共和國(guó)的外交檔案管理中以及哈布斯堡王朝西班牙帝國(guó)的確曾短暫地出現(xiàn)過(guò)。最后,筆者結(jié)合相關(guān)歷史信息進(jìn)一步指出,早期的機(jī)構(gòu)來(lái)源分類法一方面在19世紀(jì)前往往都是曇花一現(xiàn),缺乏足夠的穩(wěn)定性和連貫性,另一方面,這些方法在當(dāng)時(shí)普遍沒(méi)有得到高度的重視,而到了 19世紀(jì)后更是甚少被人提及,因此,這些早期的機(jī)構(gòu)來(lái)源分類法實(shí)際上并沒(méi)有直接影響到19世紀(jì)的檔案分類活動(dòng)乃至來(lái)源原則的形成。通過(guò)第一部分的研究,筆者指出,機(jī)構(gòu)來(lái)源分類法早在19世紀(jì)前就已經(jīng)出現(xiàn)在檔案分類活動(dòng)中了,它并非由尊重全宗原則、登記室原則或來(lái)源原則所首創(chuàng)。但同時(shí),早期的機(jī)構(gòu)來(lái)源分類法并沒(méi)有對(duì)來(lái)源原則的形成施加實(shí)際的影響,因此也不宜將其視為來(lái)源原則的歷史源頭。本文的第二部分,亦即論文的第五章主要論述了 19世紀(jì)檔案分類發(fā)展過(guò)程中的三個(gè)主要事件,即法國(guó)尊重全宗原則的提出、德國(guó)登記室原則的提出以及《荷蘭手冊(cè)》的形成。首先,筆者詳細(xì)分析了尊重全宗原則產(chǎn)生的歷史背景以及實(shí)際內(nèi)容,并指出了它與來(lái)源原則之間存在的本質(zhì)區(qū)別,從而論證了尊重全宗原則并不是來(lái)源原則的歷史源頭。其次,筆者結(jié)合上述內(nèi)容,將尊重全宗原則與德國(guó)登記室原則進(jìn)行了全面的對(duì)比,指出兩者在形成背景與實(shí)際內(nèi)容方面都存在著普遍的差異,因此它們之間并不存在明確的承繼關(guān)系。同時(shí),筆者通過(guò)對(duì)登記室原則形成和發(fā)展的歷史分析指出,德國(guó)檔案學(xué)家和檔案工作者在《荷蘭手冊(cè)》出版前并沒(méi)有形成對(duì)于來(lái)源原則的理論自覺(jué),因而也不能說(shuō)登記室原則完善和發(fā)展了來(lái)源原則。最后,筆者分析了《荷蘭手冊(cè)》形成的歷史背景,并指出,一方面,雖然德國(guó)人在《荷蘭手冊(cè)》出版前,尚未形成對(duì)于來(lái)源原則的理論自覺(jué),但是德國(guó)登記室原則在客觀上普及了機(jī)構(gòu)來(lái)源分類法在檔案工作中的應(yīng)用,使它重新回到人們的視野之中;而另一方面,雖然尊重全宗原則與來(lái)源原則之間存在著本質(zhì)的區(qū)別,但是在歷史發(fā)展過(guò)程中其進(jìn)一步發(fā)展為檔案有機(jī)體理論,其中部分內(nèi)容更是被荷蘭學(xué)者所吸收和借鑒。基于上述兩方面因素,荷蘭學(xué)者最終在《荷蘭手冊(cè)》中提出了來(lái)源原則的理論。區(qū)別于尊重全宗原則與登記室原則,來(lái)源原則不但確立了機(jī)構(gòu)來(lái)源分類法在檔案分類工作中的地位,同時(shí)也論證了這一方法的意義以及優(yōu)勢(shì)所在,是檔案史上誕生的一個(gè)全新理論。基于本文的兩方面主要研究?jī)?nèi)容和發(fā)現(xiàn),筆者認(rèn)為,當(dāng)前學(xué)界關(guān)于來(lái)源原則形成歷史的定義并不符合相關(guān)歷史事實(shí)。作為本文的最終結(jié)論,筆者重新定義了來(lái)源原則的形成過(guò)程,即來(lái)源原則是荷蘭學(xué)者以19世紀(jì)80年代機(jī)構(gòu)來(lái)源分類法在德國(guó)的復(fù)興為契機(jī),在借鑒尊重全宗原則部分內(nèi)容的基礎(chǔ)上,于《荷蘭手冊(cè)》中論證和提出的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論。
【圖文】：

Ｐａｌａｃｅ）、總督府（Ｇｏｖｅｒｎｏｒ，ｓ邋Ｐａｌａｃｅ）、埃齊達(dá)（Ｅｂｉｚａ）神廟等地發(fā)現(xiàn)了逡逑大量的泥板文書，內(nèi)容豐富，包括政府及皇室文書、宗教文書以及屬于普通個(gè)體逡逑民眾的商業(yè)文書。不同種類的文書非常有規(guī)律地分布在不同的位置（圖２．２）。逡逑Ａ－邐］邐0邐＾邐５邐６邐７邐＾邐１邋丨１邐１２邐１３邐ｉｊｔ邐１６逡逑＊＊？邐ｃ邐NB／Ｋ念撕／Ｉ邐Ｍ逡逑邐邐／邋一一ｚ邐＼逡逑＾邐ＭＥＴＲＥＳ＾＾？－－．－＇＾，－邋－Ｔ°邋．．．．．．．．．．＇．妨Ｊ邐＼，逡逑ＣＯｔ／ＴＯＵＲＳ邋ＡＴ邋２邋ＭＥＴＲＥ邋ｉ＾ＢｉＶＡＬＳ邐Ｓ＞逡逑ｚ，邐ｊ逡逑Ｍ１邐２邐３邐４邐＾邐４邐７邐ｓ邋＂邋？９邐ｉｏ邐ｎ邐＾邋１邋？５邐＾邐＂邋ｉ逡逑圖２．邋２尼姆魯?shù)逻z跡逡逑西北宮殿建于公元前８８０年左右。在公元前７１０年亞述帝國(guó)遷都逡逑Ｄｕｒ－Ｓａｒｒｕｋｅｎ后，西北宮殿開(kāi)始更多地作為行政辦公場(chǎng)所而使用（圖２．邋３）�；叔义霞曳ㄔ海ǎ桑恚穑澹颍椋幔戾澹茫瑁幔睿悖澹颍┪挥谖鞅睂m殿北翼的第４室和第５室。第４室中逡逑設(shè)有一個(gè)供書記員使用的磚制長(zhǎng)凳，在房間兩邊設(shè)有兩排磚制的方形箱子，考古逡逑學(xué)家認(rèn)為這些箱子用于放置法院官員日常工作所需要的文件，這些文件并沒(méi)有經(jīng)逡逑過(guò)嚴(yán)格的分類整理，只是為了官員們?nèi)∮帽憷蚨鴷簳r(shí)放置在此處。而后面的第逡逑５室則是一個(gè)用于長(zhǎng)期存放泥板檔案的庫(kù)房

邐來(lái)源原則歷史源流新探邐邐逡逑文１５檔案明確地區(qū)分開(kāi)來(lái)。這些泥板文書記載了財(cái)務(wù)和糧食的借貸、土地和奴隸逡逑的買賣以及相關(guān)文書記錄。與烏加里特人的做法類似，在這樣一個(gè)存放重要文書逡逑的地方，尼姆魯?shù)氯艘苍O(shè)置了一個(gè)兵器庫(kù)，供守衛(wèi)士兵使用［１］。逡逑
【學(xué)位授予單位】：南京大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號(hào)】：G270
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本文編號(hào)：2613447