【摘要】：來源原則是檔案學和檔案工作的重要理論,對于來源原則形成歷史的研究有助于深化學界對于來源原則的理解,并進一步夯實檔案學科的歷史基礎。我國檔案學界目前普遍認為,來源原則最早起源于法國尊重全宗原則,經(jīng)過德國登記室原則的進一步完善和發(fā)展,最終在《檔案的整理與編目手冊》(簡稱《荷蘭手冊》)中得到論證和確立。然而20世紀80年代以來,許多學者根據(jù)深入的歷史研究對此觀點提出了許多質疑和挑戰(zhàn),并試圖重新探討來源原則的歷史源頭和形成過程。但是這些研究還沒有達成最終的共識,并且還缺乏足夠的說服力�；谶@個背景,本文以《荷蘭手冊》前的西方檔案分類活動發(fā)展歷史為研究對象,在現(xiàn)有研究成果的基礎上,深入分析各類歷史文獻,最終重新認識來源原則的形成與發(fā)展過程。本文研究內容由以下兩個部分組成:第一部分主要分析了 19世紀以前檔案分類活動的發(fā)展歷史,由本文的第二章、第三章與第四章構成,其中包含了以下三個主要內容:首先,筆者論證了當前某些被認為是機構來源分類法體現(xiàn)的檔案分類方法,如古羅馬共和國時期的檔案分類方法、威尼斯共和國的《秘密目錄》等,其本質上與機構來源分類法有著明顯的差異。而興起于17世紀的古文獻學與“檔案價值”概念,雖然被一些學者認為是來源原則的歷史源頭,但它們實際上并沒有導致機構來源分類法的盛行。其次,筆者論證了真正意義上的機構來源分類法在兩河文明時期、威尼斯共和國的外交檔案管理中以及哈布斯堡王朝西班牙帝國的確曾短暫地出現(xiàn)過。最后,筆者結合相關歷史信息進一步指出,早期的機構來源分類法一方面在19世紀前往往都是曇花一現(xiàn),缺乏足夠的穩(wěn)定性和連貫性,另一方面,這些方法在當時普遍沒有得到高度的重視,而到了 19世紀后更是甚少被人提及,因此,這些早期的機構來源分類法實際上并沒有直接影響到19世紀的檔案分類活動乃至來源原則的形成。通過第一部分的研究,筆者指出,機構來源分類法早在19世紀前就已經(jīng)出現(xiàn)在檔案分類活動中了,它并非由尊重全宗原則、登記室原則或來源原則所首創(chuàng)。但同時,早期的機構來源分類法并沒有對來源原則的形成施加實際的影響,因此也不宜將其視為來源原則的歷史源頭。本文的第二部分,亦即論文的第五章主要論述了 19世紀檔案分類發(fā)展過程中的三個主要事件,即法國尊重全宗原則的提出、德國登記室原則的提出以及《荷蘭手冊》的形成。首先,筆者詳細分析了尊重全宗原則產(chǎn)生的歷史背景以及實際內容,并指出了它與來源原則之間存在的本質區(qū)別,從而論證了尊重全宗原則并不是來源原則的歷史源頭。其次,筆者結合上述內容,將尊重全宗原則與德國登記室原則進行了全面的對比,指出兩者在形成背景與實際內容方面都存在著普遍的差異,因此它們之間并不存在明確的承繼關系。同時,筆者通過對登記室原則形成和發(fā)展的歷史分析指出,德國檔案學家和檔案工作者在《荷蘭手冊》出版前并沒有形成對于來源原則的理論自覺,因而也不能說登記室原則完善和發(fā)展了來源原則。最后,筆者分析了《荷蘭手冊》形成的歷史背景,并指出,一方面,雖然德國人在《荷蘭手冊》出版前,尚未形成對于來源原則的理論自覺,但是德國登記室原則在客觀上普及了機構來源分類法在檔案工作中的應用,使它重新回到人們的視野之中;而另一方面,雖然尊重全宗原則與來源原則之間存在著本質的區(qū)別,但是在歷史發(fā)展過程中其進一步發(fā)展為檔案有機體理論,其中部分內容更是被荷蘭學者所吸收和借鑒�；谏鲜鰞煞矫嬉蛩�,荷蘭學者最終在《荷蘭手冊》中提出了來源原則的理論。區(qū)別于尊重全宗原則與登記室原則,來源原則不但確立了機構來源分類法在檔案分類工作中的地位,同時也論證了這一方法的意義以及優(yōu)勢所在,是檔案史上誕生的一個全新理論�；诒疚牡膬煞矫嬷饕芯績热莺桶l(fā)現(xiàn),筆者認為,當前學界關于來源原則形成歷史的定義并不符合相關歷史事實。作為本文的最終結論,筆者重新定義了來源原則的形成過程,即來源原則是荷蘭學者以19世紀80年代機構來源分類法在德國的復興為契機,在借鑒尊重全宗原則部分內容的基礎上,于《荷蘭手冊》中論證和提出的檔案學基礎理論。
【圖文】：

Ｐａｌａｃｅ）、總督府（Ｇｏｖｅｒｎｏｒ，ｓ邋Ｐａｌａｃｅ）、埃齊達（Ｅｂｉｚａ）神廟等地發(fā)現(xiàn)了逡逑大量的泥板文書，內容豐富，包括政府及皇室文書、宗教文書以及屬于普通個體逡逑民眾的商業(yè)文書。不同種類的文書非常有規(guī)律地分布在不同的位置（圖２．２）。逡逑Ａ－邐］邐0邐＾邐５邐６邐７邐＾邐１邋丨１邐１２邐１３邐ｉｊｔ邐１６逡逑＊＊？邐ｃ邐NB／Ｋ念撕／Ｉ邐Ｍ逡逑邐邐／邋一一ｚ邐＼逡逑＾邐ＭＥＴＲＥＳ＾＾？－－．－＇＾，－邋－Ｔ°邋．．．．．．．．．．＇．妨Ｊ邐＼，逡逑ＣＯｔ／ＴＯＵＲＳ邋ＡＴ邋２邋ＭＥＴＲＥ邋ｉ＾ＢｉＶＡＬＳ邐Ｓ＞逡逑ｚ，邐ｊ逡逑Ｍ１邐２邐３邐４邐＾邐４邐７邐ｓ邋＂邋？９邐ｉｏ邐ｎ邐＾邋１邋？５邐＾邐＂邋ｉ逡逑圖２．邋２尼姆魯?shù)逻z跡逡逑西北宮殿建于公元前８８０年左右。在公元前７１０年亞述帝國遷都逡逑Ｄｕｒ－Ｓａｒｒｕｋｅｎ后，西北宮殿開始更多地作為行政辦公場所而使用（圖２．邋３）�；叔义霞曳ㄔ海ǎ桑恚穑澹颍椋幔戾澹茫瑁幔睿悖澹颍┪挥谖鞅睂m殿北翼的第４室和第５室。第４室中逡逑設有一個供書記員使用的磚制長凳，在房間兩邊設有兩排磚制的方形箱子，考古逡逑學家認為這些箱子用于放置法院官員日常工作所需要的文件，這些文件并沒有經(jīng)逡逑過嚴格的分類整理，只是為了官員們取用便利因而暫時放置在此處。而后面的第逡逑５室則是一個用于長期存放泥板檔案的庫房

邐來源原則歷史源流新探邐邐逡逑文１５檔案明確地區(qū)分開來。這些泥板文書記載了財務和糧食的借貸、土地和奴隸逡逑的買賣以及相關文書記錄。與烏加里特人的做法類似，在這樣一個存放重要文書逡逑的地方，尼姆魯?shù)氯艘苍O置了一個兵器庫，供守衛(wèi)士兵使用［１］。逡逑
【學位授予單位】：南京大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2018
【分類號】：G270
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本文編號：2613447