本文選題：外資管轄權(quán) + 外國(guó)投資法��； 參考：《西南政法大學(xué)》2016年博士論文

【摘要】：外資管轄權(quán)是國(guó)際投資法中最基本的概念和制度,是資本輸入國(guó)在外資監(jiān)管領(lǐng)域行使國(guó)家主權(quán),是整個(gè)國(guó)際投資法大廈建立的基礎(chǔ)。全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程中,在國(guó)際法層面,大量國(guó)際投資條約涌現(xiàn),國(guó)際投資仲裁頻繁適用,包括發(fā)達(dá)國(guó)家在內(nèi)的資本輸入國(guó)的外資管轄權(quán)受到了巨大沖擊,空間被嚴(yán)重?cái)D壓;在國(guó)內(nèi)法層面,資本輸入國(guó)為了吸引更多的外資,實(shí)施了寬松的外資政策,對(duì)外資管轄權(quán)進(jìn)行了自我限制。在現(xiàn)代國(guó)際投資法律體系的運(yùn)行中,外資管轄權(quán)受到限制已成為不可逆轉(zhuǎn)的事實(shí)。為了給外資管轄權(quán)爭(zhēng)取空間,兩類國(guó)家一方面開(kāi)始著手對(duì)國(guó)際投資條約進(jìn)行調(diào)整,以期使外資管轄權(quán)在一定范圍復(fù)歸;另一方面,國(guó)內(nèi)法中繼續(xù)堅(jiān)持外資管轄權(quán),在某些方面放松的同時(shí)在其他方面予以加強(qiáng)。這一現(xiàn)象成為目前外資管轄權(quán)制度發(fā)展的整體趨勢(shì),對(duì)其成因、發(fā)展進(jìn)程、作用機(jī)理和有關(guān)主體行為的分析,對(duì)掌握整個(gè)國(guó)際投資法的發(fā)展脈絡(luò)和方向具有重要意義。本文采用規(guī)范分析法、比較分析法和歷史分析法等研究方法,從國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法兩個(gè)層面研究了外資管轄權(quán)的含義、法律性質(zhì)、特點(diǎn)及其內(nèi)容。外資管轄權(quán)是國(guó)家對(duì)外資實(shí)施監(jiān)督和管理的權(quán)力,既是經(jīng)濟(jì)主權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式,又是經(jīng)濟(jì)主權(quán)的重要組成部分;包括外資準(zhǔn)入管制權(quán)、外資營(yíng)運(yùn)監(jiān)管權(quán)、征收權(quán)和外資爭(zhēng)端處理權(quán)等;通過(guò)立法權(quán)、司法權(quán)和行政權(quán)實(shí)施。外資管轄權(quán)在國(guó)際投資法的發(fā)展進(jìn)程中發(fā)生了變遷。本文采用實(shí)證分析法和規(guī)范分析法,研究了外資管轄權(quán)在現(xiàn)代國(guó)際投資法律體系中的縮減,這種縮減在國(guó)際投資條約體系中通過(guò)高度自由化的投資保護(hù)條款和國(guó)際投資仲裁制度來(lái)實(shí)現(xiàn);在資本輸入國(guó)的外國(guó)投資法體系中則通過(guò)自由化的外資政策來(lái)實(shí)現(xiàn)。隨著全球經(jīng)濟(jì)格局的變遷,資本輸入國(guó)和資本輸出國(guó)的固有界限模糊,很多國(guó)家兼具雙重身份。角色的轉(zhuǎn)變使國(guó)際社會(huì),尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始審視國(guó)際投資法律體系和體制,質(zhì)疑其罔顧東道國(guó)公共利益、過(guò)度抑制東道國(guó)外資管轄權(quán),這種審視體現(xiàn)在了IIAs的修訂和國(guó)際投資仲裁過(guò)程中,也體現(xiàn)在東道國(guó)的外國(guó)投資法中,外資管轄權(quán)呈現(xiàn)復(fù)歸之勢(shì)。本文從國(guó)際投資條約體系和外國(guó)投資法體系兩個(gè)視角對(duì)這種復(fù)歸的背景、原因、表現(xiàn)等進(jìn)行了分析,認(rèn)為外資管轄權(quán)不可能恢復(fù)到20世紀(jì)60年代的狀態(tài),在國(guó)際投資法律體制的夾縫中發(fā)揮作用,在國(guó)際力量對(duì)比和不斷發(fā)生變遷的政治經(jīng)濟(jì)格局中或明或隱,作用范圍或大或小,取決于國(guó)家行為體之間的博弈,也受制于經(jīng)濟(jì)利益的誘導(dǎo)和價(jià)值趨向的定位。全文除引言和結(jié)語(yǔ)外,主體部分由五章構(gòu)成。第一章“外資管轄權(quán)的幾個(gè)基礎(chǔ)理論”,從語(yǔ)詞的結(jié)構(gòu)出發(fā),依次界定了投資、管轄權(quán)、外資以及外資管轄權(quán)等基本概念,分析了外資管轄權(quán)的法律性質(zhì)和特點(diǎn),考證了其確立進(jìn)程,剖析了其法律意義。外資管轄權(quán)是經(jīng)濟(jì)主權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式和重要組成部分,在經(jīng)濟(jì)主權(quán)的形成過(guò)程中確立,具有范圍限定、內(nèi)容具體、功能明確的特點(diǎn),是國(guó)家行使外資監(jiān)督和管理的法律依據(jù)。外資管轄權(quán)的法律意義至少包括了維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、實(shí)現(xiàn)獨(dú)立自主和維護(hù)本民族文化等方面。第二章“外資管轄權(quán)的內(nèi)容”,根據(jù)外資經(jīng)營(yíng)管理階段的不同可以把外資管轄權(quán)的內(nèi)容分成外資準(zhǔn)入管制權(quán)、外資營(yíng)運(yùn)監(jiān)管權(quán)、國(guó)有化權(quán)和外資爭(zhēng)端管轄權(quán)等幾種具體的權(quán)力,每種具體權(quán)力都是外資管轄權(quán)在外資運(yùn)營(yíng)不同階段的具體實(shí)施。第三章“現(xiàn)代國(guó)際投資法律體系對(duì)外資管轄權(quán)的縮減”,從國(guó)際投資條約體系和資本輸入國(guó)外國(guó)投資法律體系兩個(gè)角度分別論證了外資管轄權(quán)的縮減,其中國(guó)際投資條約體系對(duì)外資管轄權(quán)的沖擊尤為突出。國(guó)際投資條約體系對(duì)外資管轄權(quán)的擠壓是全方位的,包括投資定義的擴(kuò)張導(dǎo)致外資管轄權(quán)的空間縮小;履行要求禁止弱化了外資準(zhǔn)入管制權(quán)和外資經(jīng)營(yíng)監(jiān)管權(quán);準(zhǔn)入前國(guó)民待遇消減了外資準(zhǔn)入管制權(quán)、最惠國(guó)待遇擴(kuò)張至程序性問(wèn)題規(guī)避了決定外資待遇的權(quán)力、公平公正待遇被過(guò)度解讀和援用;擴(kuò)張性間接征收條款,導(dǎo)致多種外資管理措施被界定為間接征收,直指東道國(guó)外資管轄權(quán);用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)幾乎被擱置,國(guó)際投資仲裁庭通過(guò)多種途徑擴(kuò)大管轄權(quán),外資爭(zhēng)端管轄權(quán)受到極大的沖擊。而資本輸入國(guó)外國(guó)投資法對(duì)外資管轄權(quán)的減縮則是出于吸引外資的需求,實(shí)施了自由化的外資政策。第四章“外資管轄權(quán)在當(dāng)代國(guó)際投資法律體系中的堅(jiān)持與復(fù)歸”,從國(guó)際經(jīng)濟(jì)、政治格局變遷的背景出發(fā),分析了外資管轄權(quán)被嚴(yán)重壓縮的后果,論證了外資管轄權(quán)在當(dāng)代國(guó)際投資法律體系中堅(jiān)持與復(fù)歸的原因,從國(guó)際投資條約條款的變化和資本輸入國(guó)外國(guó)投資法律體系的變革角度,研究外資管轄權(quán)在當(dāng)代國(guó)際投資法律體系中的存在狀態(tài),指出外資管轄權(quán)受到限制已然成為不可逆轉(zhuǎn)的現(xiàn)實(shí),資本輸入國(guó)只能通過(guò)外國(guó)投資法在某方面對(duì)其進(jìn)行加強(qiáng)。第五章“中國(guó)外資管轄權(quán)在國(guó)際投資法律體系的變革”,以中國(guó)在國(guó)際投資中的地位轉(zhuǎn)變?yōu)槠瘘c(diǎn),指出中國(guó)需要調(diào)整在外資管轄權(quán)問(wèn)題上的立場(chǎng)。從中國(guó)參與IIAs實(shí)踐看中國(guó)在外資管轄權(quán)問(wèn)題上已經(jīng)發(fā)生了重大調(diào)整,在外資管轄權(quán)問(wèn)題上順應(yīng)了發(fā)展趨勢(shì),中國(guó)的外國(guó)投資法即將大幅修訂,將采取更務(wù)實(shí)、更靈活的做法,符合中國(guó)目前兼具資本輸入國(guó)和資本輸出國(guó)的雙重地位,但有可能帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn),需要提前對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)有所預(yù)見(jiàn)并建立相應(yīng)預(yù)警機(jī)制。
[Abstract]:This paper studies the meaning , legal nature , characteristics and content of foreign investment jurisdiction in the process of international investment law . This paper analyzes the reasons and manifestations of foreign investment , and points out that the jurisdiction of foreign capital is not likely to be restored to the state of 1960s . From the background of the changes of international economic and political pattern , the author analyzes the consequence of the serious compression of the jurisdiction of foreign investment , demonstrates the existence status of foreign investment jurisdiction in the legal system of foreign investment , and points out that China needs to adjust its position on the question of foreign investment jurisdiction .

【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D996.4

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1737305