本文關(guān)鍵詞：海洋安全領(lǐng)域內(nèi)跨國(guó)私有行為體的崛起：在全球治理中向基于實(shí)踐理論的非國(guó)家行為體發(fā)展

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【摘要】：2000到2005年間,聯(lián)合國(guó)記錄了超過(guò)2600起嚴(yán)重的海上人員傷亡事件。海運(yùn)安全是國(guó)際船運(yùn)的關(guān)鍵,因?yàn)槌^(guò)90%的國(guó)際貿(mào)易是通過(guò)海洋運(yùn)輸?shù)摹：＿\(yùn)與一國(guó)影響國(guó)際貿(mào)易的能力、獲取自然資源的能力、以及促進(jìn)國(guó)內(nèi)就業(yè)和生產(chǎn)的能力息息相關(guān)。因此,船運(yùn)被國(guó)際關(guān)系學(xué)認(rèn)為是權(quán)力的來(lái)源之一。國(guó)際船運(yùn)與海洋安全有關(guān),而海洋安全未被主權(quán)邊界所限制。這一問(wèn)題的起因是船級(jí)社,它在國(guó)際海洋治理領(lǐng)域內(nèi)有很大的影響力。這樣的情形向?qū)嵶C主義國(guó)際關(guān)系理論提出了理論挑戰(zhàn)——需要后實(shí)證主義理論來(lái)描述這些私人行為體日益增長(zhǎng)的影響力。雖有多種多樣的建構(gòu)主義理論和批判理論被使用,但是布迪厄的實(shí)踐理論與這些行為體影響的描述有著日益顯著的關(guān)聯(lián)。本研究可回答一個(gè)實(shí)際問(wèn)題——大規(guī)模的人員傷亡,以及一個(gè)理論問(wèn)題——國(guó)際治理領(lǐng)域內(nèi)非國(guó)家行為體的崛起:“實(shí)踐理論對(duì)于理解船級(jí)社在海洋安全領(lǐng)域內(nèi)日益增長(zhǎng)的影響力有何貢獻(xiàn)?”第二章將實(shí)踐理論與與主流國(guó)際關(guān)系理論對(duì)比,探索了實(shí)踐理論的貢獻(xiàn)�，F(xiàn)實(shí)主義和自由主義的根本假設(shè)是國(guó)家是海洋安全領(lǐng)域的主要行為體,以及國(guó)際秩序是無(wú)政府的。相反,實(shí)踐理論聲稱(chēng)國(guó)際秩序是等級(jí)制的,因此國(guó)際關(guān)系應(yīng)該被看作是一個(gè)高度結(jié)構(gòu)化的社會(huì)領(lǐng)域,比如經(jīng)濟(jì)學(xué)中的市場(chǎng)。建構(gòu)主義和批判理論強(qiáng)調(diào)了非國(guó)家行為體的重要性,但它們沒(méi)有考慮國(guó)家行為體的排他性。從關(guān)聯(lián)的角度看,雖然建構(gòu)主義學(xué)者的理論部分也有實(shí)證主義的休謨式的因果假設(shè),但實(shí)踐理論是解釋主義的。因此,實(shí)踐理論可以從更廣泛的意義上理解社會(huì)動(dòng)態(tài)和權(quán)力斗爭(zhēng)。除了這些不同的理論進(jìn)步,另一個(gè)使用布迪厄社會(huì)學(xué)的原因是因?yàn)樗鼘?shí)踐當(dāng)作研究的原料而不是具象的知識(shí)。實(shí)踐理論為超越實(shí)證主義和建構(gòu)主義研究的偏見(jiàn)提供了一個(gè)方法。最后,實(shí)踐理論不再聚焦于理性選擇理論或建構(gòu)主義的限制。因此,實(shí)踐理論與國(guó)際關(guān)系中非國(guó)家行為體的研究越來(lái)越具有相關(guān)性。第三章介紹國(guó)家和非國(guó)家行為體的方法論。在實(shí)踐理論中,這樣的方法論應(yīng)當(dāng)是批判的、歷史的。社會(huì)調(diào)查遵循以下四個(gè)平行的步驟,這四個(gè)步驟將會(huì)被詳細(xì)闡明:實(shí)踐知識(shí)的獲得,以及通過(guò)對(duì)場(chǎng)域、和資本的分析重構(gòu)行為體的邏輯。本研究是一個(gè)縱向、定性、批判、多重個(gè)案的研究。三個(gè)主要數(shù)據(jù)收集方法是采訪(fǎng)、焦點(diǎn)小組和文本分析。數(shù)據(jù)采集的工作是于2014至2017年間在法國(guó)、英國(guó)、中國(guó)和新加坡進(jìn)行的。共進(jìn)行了21次采訪(fǎng),以及時(shí)長(zhǎng)三年的對(duì)于評(píng)論、檔案、新聞稿、企業(yè)檔案的分析。實(shí)證調(diào)查包括對(duì)于八種行為體和行為集團(tuán)的研究,包括國(guó)家、國(guó)際海事組織、國(guó)際港口、造船廠、船舶經(jīng)紀(jì)人、船級(jí)社、后勤公司和船主。第四、五、六章是實(shí)證田野調(diào)查的發(fā)現(xiàn),每一章都提供了對(duì)于實(shí)踐理論三個(gè)概念的分析,分別是權(quán)力的場(chǎng)域、資本和慣習(xí)。第四章為海洋安全的場(chǎng)域劃界,明確了主要的行為體并闡釋了它們?cè)谠搱?chǎng)域內(nèi)的相對(duì)位置。第四章明確了四種行為體:國(guó)家、國(guó)際海事組織、船主和船級(jí)社。沒(méi)有證據(jù)表明海洋安全主要受?chē)?guó)家影響。國(guó)家需要保證它們的決定符合一國(guó)工業(yè)的需求,這樣工業(yè)行為體才會(huì)支持政府的決定。船級(jí)社和國(guó)家有共同利益。傳統(tǒng)海洋國(guó)家在過(guò)去發(fā)展它們自己的國(guó)內(nèi)船級(jí)社,這些船級(jí)社現(xiàn)在國(guó)際化運(yùn)作。一方面,通過(guò)支持它們,傳統(tǒng)海洋國(guó)家可以保證它們的安全標(biāo)準(zhǔn)可被應(yīng)用于發(fā)展中國(guó)家。另一方面,將自己的法定義務(wù)委托給船級(jí)社,一國(guó)在不雇傭自己海洋安全勞動(dòng)力的情況下就可以遵守國(guó)際條約。國(guó)際海事組織的主要利益是將它們作為唯一決策場(chǎng)所的壟斷地位合法化。田野調(diào)查表明,發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家有利益沖突,這導(dǎo)致雙方在不明晰的、無(wú)法操作的規(guī)定性文本上達(dá)成共識(shí)。國(guó)際海事組織需要船級(jí)社能夠?qū)⑦@些文本轉(zhuǎn)化為對(duì)整個(gè)工業(yè)鏈條的行為體都可行的規(guī)定。無(wú)法操作的文本仍被保留,這可能影響國(guó)際海事組織在該領(lǐng)域掌管決策的能力。同時(shí),國(guó)際海事組織的壟斷地位使得它保證分級(jí)系統(tǒng)的延續(xù)和發(fā)展。確實(shí),部分規(guī)定影響了證書(shū)的產(chǎn)生,這項(xiàng)活動(dòng)實(shí)際上是由船級(jí)社完成的。第五章主要是對(duì)資本的分析。四種資本被明確:符號(hào)資本、經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本和信息資本。本研究揭示了國(guó)家間資源再分配的不平等。在該領(lǐng)域內(nèi)國(guó)家享有堅(jiān)實(shí)的符號(hào)資本,就好像它們是各自領(lǐng)土內(nèi)的君主,它們有權(quán)發(fā)展它們自己的結(jié)構(gòu)來(lái)統(tǒng)治它們國(guó)內(nèi)的民眾。該主權(quán)可被用來(lái)加強(qiáng)國(guó)際條約并運(yùn)用高安全標(biāo)準(zhǔn),但是它也可以用來(lái)吸引外國(guó)船主——通過(guò)松散的稅收制度和有吸引力的稅收優(yōu)勢(shì)。因此,主權(quán)是海洋安全的風(fēng)險(xiǎn)。船級(jí)社的經(jīng)濟(jì)資本主要是它們的證書(shū)所扮演的關(guān)鍵角色——從商船的運(yùn)作、建造、到技術(shù)和法律調(diào)查的諸多方面。因?yàn)樽C書(shū)是強(qiáng)制的,所以船級(jí)社在工業(yè)鏈條中似乎變得制度化了。它們較高的符號(hào)資本使得船級(jí)社在行為體中有較高的地位。這個(gè)地位使得它們是近乎豁免的。確實(shí),它們經(jīng)常參與訴訟,但是船級(jí)社很少在法庭上輸給船主、船員、或國(guó)家的代表。船級(jí)社的信息資本是船級(jí)社對(duì)成員國(guó)家和國(guó)際海事組織影響力的一個(gè)有力來(lái)源,國(guó)家和國(guó)際海事組織部分依靠船級(jí)社的信息來(lái)做出決策。因此,信息資本是船級(jí)社在這一領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位的關(guān)鍵。第六章是對(duì)結(jié)構(gòu)復(fù)制的分析,在布迪厄的社會(huì)學(xué)中這叫做慣習(xí)。作為國(guó)家在國(guó)際海事組織代表中的專(zhuān)家,船級(jí)社同樣對(duì)國(guó)家有很大影響。國(guó)際海事組織是這樣一個(gè)討論場(chǎng)所,它將大量商業(yè)機(jī)會(huì)(比如證書(shū)頒發(fā)),分配給該領(lǐng)域內(nèi)的某些特定代理人。船級(jí)社的制度化不僅僅發(fā)生在國(guó)家或政府間層面,因?yàn)榉旨?jí)證書(shū)已融入到了工業(yè)行為體的商業(yè)流程中。同時(shí),船級(jí)社建立了使它們充分利用信息資本的機(jī)制,特別是通過(guò)國(guó)際船級(jí)社協(xié)會(huì)作為信息樞紐的中心地位,以及通過(guò)大量的出版物的方式。通過(guò)定期舉辦高層會(huì)議,它們保證了與國(guó)際海事組織合作的機(jī)制化。在這些會(huì)議中,會(huì)議記錄授權(quán)國(guó)際船級(jí)社協(xié)會(huì)以及它的成員出版。國(guó)際船級(jí)社協(xié)會(huì)將自己看作為國(guó)際海事協(xié)會(huì)合作伙伴。確實(shí),它使用了國(guó)家海事組織的話(huà)語(yǔ)設(shè)計(jì)了它的官方使命和價(jià)值觀。船級(jí)社運(yùn)用了多種多樣的游說(shuō)手段以將它們的議題加入到國(guó)際海事協(xié)會(huì)的官方議程中去�？傊�,一個(gè)更多元的權(quán)力概念——包括與使得特定行為體進(jìn)入場(chǎng)域的資本相聯(lián)系的多種權(quán)力類(lèi)型——是有前途的。國(guó)家的符號(hào)資本看起來(lái)并不能使他們有競(jìng)爭(zhēng)力地參與到超國(guó)家層次的決策中。社會(huì)和信息資本越來(lái)越缺失,這削弱了國(guó)家在無(wú)私人行為體的幫助下履行義務(wù)的能力。國(guó)際組織沒(méi)有強(qiáng)制成員國(guó)家執(zhí)行規(guī)定的能力,這需要船級(jí)社的信息和社會(huì)資本來(lái)產(chǎn)生符合船舶工業(yè)現(xiàn)實(shí)需要的規(guī)定。確實(shí),實(shí)證研究表明國(guó)家間的協(xié)議首先是政治共識(shí)的產(chǎn)物。這樣的共識(shí)經(jīng)常導(dǎo)致模糊文本的產(chǎn)生,模糊的文本無(wú)法被運(yùn)用到船舶工業(yè),也可能在現(xiàn)實(shí)中不會(huì)被實(shí)施。船級(jí)社控制了對(duì)于文本修改的建議,從而使這些文本符合船級(jí)社的要求。這些修改建議主要是在第一輪談判中就被成員國(guó)接受的。盡管私人行為體的顯著地位可能表明“國(guó)家的衰落”,它更應(yīng)該被解釋為它們符號(hào)資本的變異。實(shí)踐理論似乎可以讓社會(huì)科學(xué)家通過(guò)船級(jí)社的系統(tǒng)把握它們的動(dòng)態(tài)。從這一視角,海洋安全領(lǐng)域的主導(dǎo)代理人可以獲取恰當(dāng)?shù)馁Y本以及明確可能的戰(zhàn)略行動(dòng)。這一視野的轉(zhuǎn)換強(qiáng)調(diào)了其他理論所不能描述的要素,比如,社會(huì)代理人的行為是如何展現(xiàn)政治秩序的組成、存在和影響的。船級(jí)社通過(guò)將分級(jí)系統(tǒng)與整個(gè)工業(yè)鏈條緊緊相連,并通過(guò)它們?cè)趪?guó)家和超國(guó)家層次的符號(hào)資本,獲取了它們的決策權(quán)威。工業(yè)鏈條和國(guó)際海事組織為保障船級(jí)社的權(quán)威和合法性提供了制度背景。本研究的另一項(xiàng)貢獻(xiàn)在于展示實(shí)踐理論能夠?yàn)榍拔乃龅乃行袨轶w提供一個(gè)綜合的框架。除了對(duì)于全球治理領(lǐng)域內(nèi)的非國(guó)家行為體研究做出了方法論上的和理論上的貢獻(xiàn),實(shí)證研究揭示了在海洋安全領(lǐng)域行為體的利益是如何交織的。而且,它暴露了行為體有助于復(fù)制社會(huì)秩序、有助于加強(qiáng)船級(jí)社強(qiáng)大影響力的實(shí)踐行為。實(shí)踐理論為理解全球治理主題提供了一個(gè)充足的架構(gòu),因?yàn)樗谁h(huán)境的復(fù)雜和圍繞著決策者的多元性。場(chǎng)域的概念為理解全球治理、發(fā)生在國(guó)際政治特定領(lǐng)域內(nèi)的政治斗爭(zhēng)和利益沖突一個(gè)提供了有趣的方式。確實(shí),將全球治理視為場(chǎng)域,這使得一個(gè)通過(guò)多種資本類(lèi)型精密分析權(quán)力斗爭(zhēng)的研究成為可能。本文開(kāi)頭提到的以全球治理委員會(huì)的視角來(lái)研究全球治理與本文的視角則恰恰相反。全球化改變了政治的樣貌,加快了行為體參與和淘汰的速度。如果在全球治理“私有化”中非國(guó)家行為體的崛起正日益吸引政治學(xué)者的關(guān)注,那么這一領(lǐng)域過(guò)去的研究可以說(shuō)是沒(méi)有能夠指明這一現(xiàn)象之下的本質(zhì)權(quán)力動(dòng)態(tài)。船級(jí)社可以說(shuō)是最發(fā)達(dá)的私有治理體系,它包含了工業(yè)以及在超國(guó)家機(jī)制層面強(qiáng)有力的存在。它們的出現(xiàn)可被當(dāng)作是一個(gè)揭示該領(lǐng)域社會(huì)動(dòng)態(tài)的起點(diǎn)。本研究為工業(yè)和國(guó)家提供關(guān)于全球治理中跨國(guó)行為體發(fā)展以及它們產(chǎn)生的政治動(dòng)態(tài)的額外的社會(huì)學(xué)觀察。主流國(guó)際關(guān)系理論,無(wú)論是實(shí)證主義的還是建構(gòu)主義的,都使得研究者忽視了工業(yè)和政治從業(yè)者真實(shí)的、日常的行為。案例研究表明,社會(huì)實(shí)踐與真實(shí)的操作和國(guó)際船運(yùn)行業(yè)的規(guī)范是相關(guān)的。布迪厄的實(shí)踐理論為理解全球治理領(lǐng)域內(nèi)權(quán)力的轉(zhuǎn)移和持續(xù)提供了關(guān)鍵的研究要素。本研究表明,對(duì)于船級(jí)社的超國(guó)家成功的深層次理解,意味著一個(gè)根植于非國(guó)家行為體貫穿工業(yè)鏈條的實(shí)踐行為的分析。用還原主義的方法,僅僅關(guān)注國(guó)家和國(guó)際組織的單獨(dú)行為,不會(huì)產(chǎn)生關(guān)于非國(guó)家行為體在世界政治中崛起的敏銳洞察。盡管有爭(zhēng)議,但是船級(jí)社的實(shí)踐,以及它們?cè)谌蛑卫碇邪缪莸乃饺诵袨轶w和公共服務(wù)提供者的角色,表明它們?cè)诤Ｑ蟀踩羞_(dá)到了顯著地位。
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類(lèi)號(hào)】：D815
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本文編號(hào)：1284500