本文關(guān)鍵詞：多層治理視角下歐盟氣候政策決策研究

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【摘要】：本文的主要研究對象是歐盟氣候政策決策,需要解決的問題是在多層治理的制度框架下,歐盟氣候政策是如何制定的。具體來說,在決策過程中有哪些行為體參與其中,各自發(fā)揮了怎樣的作用,又是怎樣通過互動影響決策進程和政策結(jié)果的。為此,本文選擇在多層治理視角下,結(jié)合決策分析理論對上述問題進行分析,選擇從結(jié)構(gòu)維度和過程維度入手,對參與歐盟氣候政策決策的多層次、多樣化行為體及其各自權(quán)限劃分進行解讀,同時對這些行為體通過博弈與制衡達成妥協(xié)的這一互動過程進行分析,力求從一個全面的、綜合性的視角對歐盟氣候政策決策進行研究。這一選題具有理論和現(xiàn)實意義。從理論意義方面來看,目前對于歐盟多層治理的研究更多地強調(diào)參與行為體的多層次性,將其視為歐盟治理模式轉(zhuǎn)變的一種形式或標志。對于多層治理模式下歐盟政策決策(尤其是決策的過程維度)的分析較少,且多集中于對某一單獨的行為體在多層治理中作用及影響力的分析。在對于歐盟政策決策的研究中,也缺乏經(jīng)驗研究。在歐盟氣候政策的既有研究中,多將其視為給定條件,并以此分析歐盟在全球氣候治理中的表現(xiàn),而缺乏對于其決策過程的分析。因此,在本文中,通過將多層治理分析視角與決策分析理論相結(jié)合的方式,搭建起文章的分析框架,這樣既能夠準確反映歐盟目前的現(xiàn)實情況,也能夠從靜態(tài)和動態(tài)兩方面,為問題分析提供一個更加全面的思路。從文章的現(xiàn)實意義來說,同樣作為全球氣候治理中的關(guān)鍵行為體,中國與歐盟在全球氣候治理中都承擔了重要的角色,并且都已經(jīng)認識到應(yīng)對氣候變化問題的重要性和迫切性。但無論是在制度建設(shè)方面,還是具體氣候行動的開展過程中,中國尚處于起步階段,缺少經(jīng)驗。而歐盟在全球氣候治理及國際氣候談判中收獲了普遍公認的影響力和領(lǐng)導力,這也與其內(nèi)部氣候治理中的優(yōu)秀實踐密不可分。因此,對歐盟氣候政策決策進行研究,一方面有助于了解歐盟已經(jīng)取得的優(yōu)秀經(jīng)驗,為中國氣候立法和氣候行動提供借鑒;另一方面也有助于更加深入地了解歐盟決策中不同行為體的利益訴求和發(fā)揮影響力的方式,為中國與歐盟在全球氣候治理中開展雙邊或多邊外交提供指導和幫助。作為最先認識到氣候保護問題重要性的國際行為體之一,歐盟的氣候政策經(jīng)歷了形成、發(fā)展到目前相對成熟的一個過程。這一發(fā)展過程本身是在多重動力機制的推動下進行的,體現(xiàn)了歐盟層面、成員國層面及次國家層面行為體在應(yīng)對氣候變化問題上的利益訴求。在這一過程中,反映出兩個主要特點,一是參與行為體的逐漸增多,二是涉及議題領(lǐng)域的逐漸擴展。這些特點反映在政策結(jié)果中,一方面體現(xiàn)為氣候政策在歐盟權(quán)力職能劃分中屬于成員國與歐盟權(quán)能共享的議題領(lǐng)域,在歐盟氣候政策中涵蓋了包括綠皮書、白皮書、指令、條例等多種立法形式,輔之以技術(shù)手段、財政手段、市場手段等政策工具;另一方面則體現(xiàn)在氣候問題不僅僅被視為一個簡單的環(huán)境問題,而是帶有愈發(fā)濃郁的經(jīng)濟、安全、政治和社會問題的色彩,在政策制定和實施過程中,除了環(huán)境部門之外,與之密切相關(guān)的能源、交通、農(nóng)業(yè)、建筑等部門也參與其中。因此,歐盟氣候政策往往以一攬子政策的形式表現(xiàn)出來,帶有明顯的綜合性特點。本文力求將多層治理視角與決策分析理論相結(jié)合,搭建起文章的分析框架。目前,歐盟氣候治理中呈現(xiàn)出明顯的多層治理特點,實際上為歐盟氣候政策決策搭建了一個有利于廣泛行為體參與并開展有序互動的制度框架。多層治理視角也為分析當下的歐盟決策提供了一種更加全面且具有說服力的分析思路。多層治理本身包括了靜態(tài)與動態(tài)兩方面的內(nèi)涵。在靜態(tài)方面,涉及到的是對于歐盟氣候政策決策中的結(jié)構(gòu)維度分析,即分析參與歐盟氣候政策決策的主要行為體及其各自權(quán)限,以及他們在決策中發(fā)揮作用、施加影響力的方式和途徑。作為歐盟與成員國權(quán)能共享的議題領(lǐng)域,歐盟氣候政策決策中涉及到的行為體主要包括,來自歐盟層面的歐盟委員會、歐洲議會、部長理事會、歐洲理事會以及歐洲經(jīng)濟和社會委員會、歐盟地區(qū)委員會等歐盟機構(gòu),以及國家層面上的各成員國政府和與氣候議題相關(guān)的各部門。同時,來自次國家層面的地區(qū)或地方政府以及氣候(環(huán)境)保護非政府組織、利益集團、企業(yè)、智庫、個人等社會力量也可以通過直接或間接的途徑參與到歐盟氣候政策決策中。在動態(tài)方面,即對歐盟氣候政策決策的過程維度進行分析,分析多層次、多樣化行為體的互動是如何開展的,其中反映出怎樣的博弈與制衡關(guān)系。這種博弈與制衡一是反映在歐盟內(nèi)部不同層次行為體之間,并通過歐盟不同的決策模式體現(xiàn)出來。歐盟氣候政策決策中包括了共同決策模式、強化的政府間主義模式、公開協(xié)調(diào)模式以及歐盟監(jiān)管模式。二是體現(xiàn)在同一層次的行為體中,尤其是歐盟機構(gòu)之間的權(quán)力分配和職能劃分中。另外,這種博弈制衡關(guān)系還可以通過歐盟機構(gòu)內(nèi)部的表決方式體現(xiàn)出來。歐盟氣候政策決策一般遵循"確定議題、提出提案——討論并通過立法——立法實施及評估"這樣一個過程,在保證多層次行為體有效發(fā)揮作用并且堅持歐盟基本規(guī)范的原則下進行。其中,歐洲理事會主要負責為歐盟確定長期和整體性的發(fā)展方向,在它的建議下,歐盟其他機構(gòu)可以就某一問題開展具體工作。歐盟委員會擁有唯一的提案權(quán),它需要在開展充分咨詢的基礎(chǔ)上做出立法提案,并在委員會內(nèi)部進行表決通過。在提案的準備過程中,歐盟委員會可以通過發(fā)布綠皮書等多種形式向公眾介紹提案涉及的基本內(nèi)容,并主動尋求利益相關(guān)者的意見和建議。同樣,利益相關(guān)者也可以通過直接或間接途徑向歐盟委員會傳達自身利益訴求以及對于提案的期許。經(jīng)歐盟委員會通過后的提案將被提交至相關(guān)機構(gòu),一般是歐洲議會和部長理事會,同時還需要向歐洲經(jīng)濟和社會委員會以及歐盟地區(qū)事務(wù)委員會進行咨詢。多數(shù)歐盟氣候政策在決策過程中使用的是"普通立法程序",在少數(shù)情況下或處理與之相關(guān)的問題時,也會采用"特殊立法程序"。在"普通立法程序"中,會經(jīng)過一個最多"三讀"的程序?qū)μ岚高M行討論和通過。成員國則需要針對具體情況,直接采納或?qū)W盟立法轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法后進行實施,同時需要在規(guī)定時間內(nèi)將政策實施情況向歐盟委員會進行報告,由歐盟委員會進行監(jiān)督和評估,評估結(jié)果也會為之后的提案或?qū)ΜF(xiàn)行政策的修訂提供依據(jù)。目前,歐盟已經(jīng)先后制定了 2020氣候與能源一攬子政策框架、2050低碳經(jīng)濟路線圖和能源路線圖、2030氣候與能源政策框架三項具有代表性的氣候政策。這三項氣候政策都是在國際形勢推動、對歐盟規(guī)范的追求以及成員國政策實踐的共同影響下做出的,體現(xiàn)出的是來自國際、歐盟和成員國層面上的影響因素共同發(fā)揮作用,對參與歐盟決策的多層次行為體各自的利益訴求和政策立場造成影響。決策過程都體現(xiàn)了多層次、多樣化行為體的參與,及其為了目標達成而進行的協(xié)商和妥協(xié)。政策結(jié)果則反映了擁有不同利益訴求的行為體在協(xié)商談判后達成的妥協(xié)結(jié)果。從政策決策過程、政策執(zhí)行效果以及政策影響力這三方面對歐盟這三項氣候政策進行一個比較評估,可以發(fā)現(xiàn),歐盟在平衡決策的有效性和民主性的關(guān)系中,仍面臨諸多挑戰(zhàn)�，F(xiàn)在歐盟已經(jīng)建立起比較成熟的綜合性的氣候政策體系,氣候政策也被視為推動一體化深入發(fā)展的一個重要議題領(lǐng)域。歐盟氣候政策決策體現(xiàn)為一個多層次、多樣性的行為體圍繞解決共同問題、實現(xiàn)共同利益的目標,而進行的博弈制衡的互動過程。歐盟氣候政策決策反映出了兩個主要的發(fā)展趨勢:一是,雖然在目前歐盟氣候政策的決策過程和政策結(jié)果中依然體現(xiàn)出濃厚的政府間主義色彩,但是隨著參與行為體的增加、表達利益訴求的途徑增多,這一色彩會逐漸淡化;二是,在多層治理背景下,由于參與行為體日益增多、利益日趨分化,歐盟會持續(xù)進行對決策過程的優(yōu)化,力求盡可能地縮短決策時間、推動妥協(xié)的達成,從而實現(xiàn)在提升決策民主性的同時,能夠兼顧政策有效性這一目標。
【學位授予單位】：山東大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2017
【分類號】：P46;D814.1
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本文編號：1278062