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基于菲律賓實例分析的美國權(quán)力與全球反洗錢治理研究

發(fā)布時間：2014-09-24 06:39

【摘要】 20世紀70年代以來，洗錢活動逐漸成為全球性問題之一。尤其在“9·11”事件之后，洗錢犯罪與販毒、走私以及恐怖活動聯(lián)系日益緊密，嚴重威脅著國家的經(jīng)濟、政治、社會穩(wěn)定以及國際政治經(jīng)濟體系的安全。各個國家紛紛開始反洗錢斗爭，而國際社會也逐漸構(gòu)建出以金融行動特別工作組（FATF）為核心的全球治理框架。FATF成員國包括世界主要金融中心，而其制定的“40+9項建議”也已成為國際公認的反洗錢標(biāo)準。與其他領(lǐng)域多樣化的治理模式相比，為何全球反洗錢治理框架具有高度的統(tǒng)一性與一致性？為何擁有不同國情的各個國家最終都會采納FATF的反洗錢標(biāo)準？本文在重釋權(quán)力觀的基礎(chǔ)上，試圖通過大國和小國的互動框架對此問題作出解釋。在此框架下，往往由大國發(fā)出一項改革倡議，并綜合運用市場權(quán)力和政治權(quán)力迫使小國接受本國的反洗錢標(biāo)準，從而將本國標(biāo)準上升為國際標(biāo)準。若小國經(jīng)過理性的成本——收益分析后選擇積極模仿該政策，即市場權(quán)力在起作用；相反，當(dāng)市場權(quán)力失靈，小國消極反應(yīng)時，大國則選擇采取政治權(quán)力（雙邊或多邊）迫使小國采納新標(biāo)準，發(fā)生方式包括雙邊協(xié)議或磋商、國際組織中同行評估制度或者黑名單制度等。具體應(yīng)用到反洗錢領(lǐng)域：美國首先提出反洗錢倡議，小國由于各種原因并不愿意主動采納新標(biāo)準，而洗錢活動的國際化使得美國僅僅通過雙邊手段達成的效果并不明顯；因而美國選擇推動建立FATF，通過FATF的“不合作國家和地區(qū)名單”（NCCT）制度來集中施加政治壓力于小國，最終迫使小國加入到全球反洗錢治理框架中來。本文將進一步選取美國和菲律賓在反洗錢領(lǐng)域的互動作為案例，詳細追蹤美國通過FATF的NCCT制度施加政治壓力給菲律賓的過程，具體表現(xiàn)在對菲律賓反洗錢法通過的最后期限和對反洗錢法中關(guān)鍵條例的控制，從而迫使其通過和修正反洗錢法，并得出結(jié)論：菲律賓采納FATF反洗錢標(biāo)準是典型的權(quán)力政治結(jié)果。 

【關(guān)鍵詞】 反洗錢； 美國權(quán)力； FATF； NCCT； 菲律賓； 全球治理； 

導(dǎo)論

第一節(jié) 問題的提出
只管每年進入國際金融體系的非法收益難以明白量化，但是憑據(jù)金融舉措分外事情組統(tǒng)計，至 1990 年，歐洲和美國每年約有 1220 億美元非法資金被正當(dāng)化.1國際錢幣基金構(gòu)造預(yù)計，環(huán)球非法洗錢的數(shù)額相稱于環(huán)球海內(nèi)總產(chǎn)值的2%-5%，并且每年的增速高達 1000 億美元。美國商討院觀察小組委員會 1999 年統(tǒng)計，洗錢運動已通過美國銀行的署理賬戶滲透排泄到美國銀行體系中。英國金融辦事局 2001 年指出，通過英國賬戶洗錢的金額每年凌駕 30 億英鎊，環(huán)球每年凌駕 7000 億英鎊。22001 年 6 月 5 日，團結(jié)國副秘書長兼禁毒署實行主任皮諾阿拉基（GiuseppeArlacchi）出席俄羅斯圣彼得堡打擊非法洗錢和灰色經(jīng)濟的國際集會，并在集會上指出全天下非法洗錢的數(shù)額在 1 萬至 3 萬億美元之間3，夸大了國際社會聯(lián)手打擊非法洗錢運動的須要性。
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第二節(jié) 文獻綜述
隨著全球化進程的不斷推進，國際間出現(xiàn)許多新的合作形式和國際組織，規(guī)則和規(guī)范成為調(diào)節(jié)國家間關(guān)系的重要杠桿。羅伯特·基歐漢（Robert Keohane）和約瑟夫·奈（Joseph Nye）發(fā)表《權(quán)力與相互依賴：轉(zhuǎn)變中的世界政治》一文，以相互依賴為理論基礎(chǔ)，運用國際機制概念闡述國際政治經(jīng)濟關(guān)系的發(fā)展變化和美國對外政策選擇。此后，有關(guān)國際機制的學(xué)術(shù)成果越來越豐富，而探討國際制度形式成為國際制度研究的核心問題之一，學(xué)者們試圖解釋在無政府狀態(tài)下導(dǎo)致國際制度多樣性的因素。本文將從權(quán)力結(jié)構(gòu)論、利益合作論以及多邊主義論三方面來闡述學(xué)術(shù)界以往研究成果。
權(quán)利布局論以為國際政治出現(xiàn)無當(dāng)局狀態(tài)�；舨妓挂詾榈膰仍谔烊粻顟B(tài)下將出現(xiàn)“斗劍姿態(tài)”1，以及赫茲的“寧靜逆境”等，都表現(xiàn)為理性的“國度人”在無當(dāng)局狀態(tài)下陷入犯人逆境，擔(dān)心本身互助而對方不互助，這種不信托的心態(tài)導(dǎo)致互助難以舉行。以是，要使互助成為大概，就必要依賴霸權(quán)國辦理這種不信托題目，從而杜絕叛逆產(chǎn)生和低落危害。因此權(quán)利布局論駐足于權(quán)利闡發(fā)，夸大權(quán)利因素在國際機制創(chuàng)建和生長中起到的決定性作用。權(quán)利不合錯誤稱以及武力或威懾的運用將影響國際制度擺設(shè)，重要表如今兩方面：大國使用權(quán)利選擇互助同伴以及大國用權(quán)利脅迫其他國度到場互助。鄧肯斯奈德（DuncanSnidal）以為在協(xié)作博弈下，權(quán)利不合錯誤稱可以促進國際互助的產(chǎn)生，但是會有差別的分派結(jié)果，此中是否包羅清除條款也會影響到互助效果有利于大國照舊小國；但在和諧博弈下，互助效果更有利于大國。2斯蒂芬克拉斯納（StephenKrasner）曾接納“性別戰(zhàn)”博弈模子來表明以權(quán)利為底子的國際機制論3，以為機制是權(quán)利分派的中介，本身沒有幾多自主和彈性，國際制度的形態(tài)取決于國度氣力的漫衍。別的，他還表現(xiàn)氣力強的一方除了可以大概決定誰到場游戲，還可以決定決定例矩和轉(zhuǎn)變游戲的效果。丹尼爾德雷茲納（Daniel Drezner）討論了權(quán)利效果和制度擺設(shè)的干系，以為現(xiàn)有的學(xué)術(shù)研究紕漏了大國的作用，以是應(yīng)當(dāng)把大國帶回研究互助理論和機制理論的范疇中來。大國之間的長處布局影響環(huán)球羈系效果，大國的和諧有利于環(huán)球管理。1但是，權(quán)利布局的變更不愿定引起國際制度的革新，20 世紀 70 年月美國權(quán)利相對衰弱，而國際制度的作用卻仍舊連續(xù)發(fā)揮，并沒有衰敗或失敗。
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第一章 分析框架

環(huán)球反洗錢管理框架為何故 FATF 為焦點？怎樣表明這種高度的同一性與同等性？本文在運用大國和小國的戰(zhàn)略互動框架舉行表明之前，將對一些根本觀點舉行界定，包羅權(quán)利觀、國際制度以及洗錢與反洗錢的相干觀點。尤其是對權(quán)利觀的重釋，直接影響到闡發(fā)框架的論述，以及在互動歷程中大國對小國的差別權(quán)利作用的論證歷程。
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第一節(jié) 概念的界定
一、權(quán)力
權(quán)利作為國際干系的焦點觀點，不停都有很多種界說，包羅把權(quán)利看成東西大概目的大概歷程。實際主義的權(quán)利觀是，“國度運用其掌握的物質(zhì)資源迫使其他國度做其原來不樂意做的事變的本領(lǐng)”。這種對權(quán)利的界定固然盛行非常遍及，但是也受到其他差別硯派的質(zhì)疑和批駁，他們以為實際主義的權(quán)利觀紕漏國際政治權(quán)利也具有多種情勢，別的也無法表明環(huán)球性效果的孕育發(fā)生和舉動者自己是怎樣決定他們運氣的。
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第二節(jié) 大國權(quán)力與全球金融治理
在大國和小國互動框架下，本文以為在推廣國際尺度的歷程中，大國負擔(dān)著焦點推動者的作用�？v觀當(dāng)今國際機制，多數(shù)由大國起首提出新的金融管理發(fā)起并漸漸上升到國際層面。而大國在環(huán)球金融羈系管理的主導(dǎo)權(quán)則更為顯著，幾個金融大國深刻影響著國際金融市場，國際經(jīng)濟生意業(yè)務(wù)的付出本領(lǐng)和儲備資產(chǎn)也始終依賴少數(shù)幾個主權(quán)國度的錢幣來充任。
起首，大國具有顯著意愿推動國際尺度的訂定。對付金融大國來說，高度生長的金融市場勢必對海內(nèi)的管束提出更高需求，而想要轉(zhuǎn)變海內(nèi)這種羈系偏好，其本錢將遠比轉(zhuǎn)變天下其他國度偏好的本錢高。因此，為了順應(yīng)海內(nèi)羈系需求和政策的變革，轉(zhuǎn)變由于其他國度疏松的金融羈系體制造成的相對競爭劣勢，金融大國提出一項新的羈系發(fā)起，并樂意把它推廣到國際層面成為國際羈系尺度。
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第二章 美國權(quán)力與全球反洗錢治理 ...................21-31 
第一節(jié) 美國反洗錢倡議的提出................. 21-22 
第二節(jié) 市場權(quán)力的失靈 ...............22-24 
第三節(jié) 美國政治權(quán)力的實施：FATF 與反洗錢國際標(biāo)準的形成 ..............24-31 

第三章 案例分析：FATF 與菲律賓在反洗錢立法上的互動 

第一節(jié) 菲律賓對美國反洗錢倡議的消極反應(yīng)
雖然 FATF 的“40+9 項建議”已經(jīng)成為國際反洗錢領(lǐng)域的重要文件，得到國際貨幣基金組織、世界銀行的認可，甚至成為聯(lián)合國《反腐敗公約》的重要內(nèi)容，但是仍然沒能迅速有效地擴散到世界其他國家，尤其是發(fā)展中國家。
菲律賓對于國際反洗錢標(biāo)準的態(tài)度就比較消極，并沒有表現(xiàn)出很大動力去模仿與采納。正如前文所說，嚴格的反洗錢政策成本較高，而且效果不明確，一旦采納對于本國的投資和貿(mào)易會造成一定損害。而更大的原因在于菲律賓國情與當(dāng)時的經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢。菲律賓的產(chǎn)經(jīng)結(jié)構(gòu)以農(nóng)業(yè)及工業(yè)為主，同時第三產(chǎn)業(yè)在國際經(jīng)濟中地位也很突出，其寬松的金融監(jiān)管環(huán)境，以及嚴格的銀行保密法成為吸引投資和貿(mào)易的手段之一。20 世紀 60 年代后期，菲律賓采取開放政策，積極吸引外資，經(jīng)濟發(fā)展取得一定成就。直至 90 年代初，金融業(yè)的發(fā)展一直是菲律賓政府十分關(guān)注的問題。但是 1997 年的東南亞國家爆發(fā)的金融危機使得菲律賓經(jīng)濟遭受強大沖擊，政府財政收入狀況堪憂，從 1997 年的 16 億比索盈余變?yōu)?1998 年的 500 億比索赤字，之后一直連年赤字，2002 年赤字竟高達2107 億比索。1另外，菲律賓的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開始轉(zhuǎn)變，服務(wù)業(yè)地位上升，每年約有70-80 億美元的海外勞工還款流入。因此，對于菲律賓來說，在國際經(jīng)濟形勢還未完全恢復(fù)的情況下，再采取嚴格監(jiān)管的反洗錢政策，勢必會大大損害本國的經(jīng)濟利益。
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結(jié)論

冷戰(zhàn)結(jié)束后，世界主要大國都紛紛拋棄軍事對抗，競相擴大市場占有率取得世界經(jīng)濟的主導(dǎo)權(quán)。尤其隨著經(jīng)濟全球化的深化，市場力量越來越受到國家的重視，一系列市場經(jīng)濟機制建立使人們能夠利用合理的市場競爭來獲得利益。甚至有些學(xué)者認為在以后的國際社會里經(jīng)濟關(guān)系將取代政治關(guān)系而成為國際關(guān)系的主旋律。本文認為只要主權(quán)國家仍然是國際關(guān)系的最主要行為體，權(quán)力政治將在全球治理中繼續(xù)發(fā)揮重要作用。
為何這么多國情不一樣的國家都紛紛加入 FATF 這個看似沒有約束力的國際組織，以至于反洗錢全球治理框架呈現(xiàn)出高度一致性？這是整篇文章試圖回答的焦點問題。如果僅出于理性的成本和收益分析，菲律賓基本表現(xiàn)不出任何意愿來采納 FATF 標(biāo)準。美國在發(fā)現(xiàn)單邊或雙邊手段無法奏效時，選擇推動建立反洗錢國際組織，即 FATF。美國憑借自身在 FATF 的領(lǐng)導(dǎo)地位，借由國際組織給菲律賓施加多邊壓力，主要表現(xiàn)為 FATF 將菲律賓列入不合作國家和地區(qū)名單，并威脅如果不能協(xié)調(diào)本國的反洗錢政策將遭到一系列制裁措施。FATF 通過對菲律賓反洗錢法的制定期限以及反洗錢法關(guān)鍵條例的控制，迫使菲律賓不斷協(xié)調(diào)本國的反洗錢法，從而和 FATF 標(biāo)準一致，這才最終免于制裁。事實上，菲律賓反洗錢政策最終也符合了美國的反洗錢標(biāo)準。
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參考文獻:


本文編號：9185

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