本文關(guān)鍵詞：“借殼上市”法律問(wèn)題研究

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【摘要】：借殼上市是上市公司收購(gòu)的一種形式，同時(shí)也是一種上市捷徑。非上市企業(yè)通過(guò)某一途徑獲得上市公司控制權(quán)，再將優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入上市公司，，以達(dá)到自身資產(chǎn)間接上市的目的。它是伴隨著證券市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展完善和當(dāng)代企業(yè)的融資需求而不斷發(fā)展起來(lái)的一種高級(jí)形態(tài)的資本運(yùn)營(yíng)模式。 通過(guò)借殼上市，非上市企業(yè)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)上市，拓寬了籌資、融資渠道；上市殼公司實(shí)現(xiàn)了業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)，避免了被摘牌退市的風(fēng)險(xiǎn)。但是隨著借殼上市中關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的愈演愈烈，借殼上市監(jiān)管也開(kāi)始倍受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)參與者和學(xué)者的關(guān)注、重視。 本文通過(guò)對(duì)金葉珠寶借殼光明家具上市案例的分析，提出與借殼上市有關(guān)的證券監(jiān)管法律的不足之處，并通過(guò)借鑒成熟證券市場(chǎng)的規(guī)范、經(jīng)驗(yàn)，提出相應(yīng)的立法建議。
【關(guān)鍵詞】：借殼上市 關(guān)聯(lián)交易 內(nèi)幕交易
【學(xué)位授予單位】：黑龍江大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D922.291.91;D922.287
【目錄】：

• 中文摘要3-4
• Abstract4-8
• 緒論8-12
• 一、 選題的目的和意義8-9
• 二、 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀綜述9-10
• 三、 難點(diǎn)、創(chuàng)新點(diǎn)及解決方法10-11
• 四、 研究方法11-12
• 第一章 “借殼上市”的基本問(wèn)題12-20
• 第一節(jié) “借殼上市”的概念界定12-15
• 一、 借殼上市的涵義13
• 二、 借殼上市中的相關(guān)概念界定13-15
• 第二節(jié) “借殼上市”行為的特殊性15-16
• 一、 借殼人的收購(gòu)目標(biāo)是上市公司15
• 二、 殼公司被收購(gòu)后仍然存在15
• 三、 借殼上市是取得上市殼公司控制權(quán)的行為15-16
• 第三節(jié) 我國(guó)證券市場(chǎng)出現(xiàn)借殼上市的原因16-19
• 一、 借殼上市具備諸多特有優(yōu)勢(shì)16-17
• 二、 殼資源稀缺17-19
• 本章小結(jié)19-20
• 第二章 我國(guó)“借殼上市”操作中存在的問(wèn)題20-29
• 第一節(jié) “金葉珠寶借殼*ST 光明”案例概況20-23
• 第二節(jié) 我國(guó)企業(yè)借殼上市操作中存在的問(wèn)題23-28
• 一、 主體制度缺位23-25
• 二、 行為界定及監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)有待完善25
• 三、 關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易監(jiān)管存在缺失25-26
• 四、 保薦制度缺位26-27
• 五、 行政干預(yù)過(guò)度27-28
• 本章小結(jié)28-29
• 第三章 美國(guó)、香港上市公司收購(gòu)法律規(guī)定29-41
• 第一節(jié) 美國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度29-36
• 一、 美國(guó)借殼上市監(jiān)管制度29-31
• 二、 美國(guó)證券發(fā)行監(jiān)管制度31
• 三、 美國(guó)證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易責(zé)任制度31-33
• 四、 美國(guó)證券市場(chǎng)退市制度33-36
• 五、 美國(guó)證券監(jiān)管制度對(duì)我國(guó)的啟示36
• 第二節(jié) 香港證券市場(chǎng)監(jiān)管制度36-39
• 一、 我國(guó)香港以 IPO 標(biāo)準(zhǔn)審核借殼上市申請(qǐng)36-37
• 二、 香港證券發(fā)行監(jiān)管制度37-38
• 三、 “市場(chǎng)失當(dāng)行為”監(jiān)管38
• 四、 香港聯(lián)交所主板退市標(biāo)準(zhǔn)及程序38-39
• 五、 香港證券監(jiān)管制度對(duì)大陸的啟示39
• 本章小結(jié)39-41
• 第四章 完善我國(guó)借殼上市相關(guān)法律制度的構(gòu)想41-50
• 第一節(jié) 完善借殼上市監(jiān)管法律制度41-46
• 一、 確立附期限的“首次累計(jì)、預(yù)期合并”原則41-42
• 二、 準(zhǔn)確界定借殼上市42-43
• 三、 明確借殼上市審查程序43-44
• 四、 完善關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易監(jiān)管44-46
• 第二節(jié) 完善證券市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出制度46-48
• 一、 對(duì)我國(guó)新股發(fā)行審核制度改革的建議46-48
• 二、 完善上市公司退市法律制度48
• 本章小結(jié)48-50
• 結(jié)語(yǔ)50-51
• 參考文獻(xiàn)51-53
• 致謝53

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：661983