發(fā)布時(shí)間：2023-02-19 18:25

　　我國(guó)基金行業(yè)起步雖晚,自誕生以來(lái)得到迅猛發(fā)展,成為近年來(lái)最熱門(mén)的投資手段之一�；鹦袠I(yè)高速發(fā)展的同時(shí)暴露出許多問(wèn)題,尤其是“老鼠倉(cāng)”犯罪愈演愈烈,成為擾亂金融市場(chǎng)的突出問(wèn)題�；稹袄鲜髠}(cāng)”涉嫌操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易以及利益輸送,嚴(yán)重危害國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定以及損害廣大投資者的利益。由于基金“老鼠倉(cāng)”案件的行為人作案方式隱蔽、案件的海量數(shù)據(jù)分析困難、“老鼠”們反偵查能力極強(qiáng),以及偵查取證滯后等一些列原因使得最終因基金“老鼠倉(cāng)”行為被定罪處罰的犯罪分子寥寥無(wú)幾。本文參閱了無(wú)訟案例網(wǎng)、中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)上利用未公開(kāi)信息交易罪的刑事判決書(shū)以及證監(jiān)會(huì)發(fā)布在官網(wǎng)上的對(duì)基金從業(yè)人員的行政處罰決定書(shū)和相關(guān)稽查指導(dǎo)案例,分析基金“老鼠倉(cāng)”的作案手法和特點(diǎn),探究基金“老鼠倉(cāng)”犯罪的原因,借鑒證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)查處此類案件的經(jīng)驗(yàn),針對(duì)目前公安機(jī)關(guān)偵辦“老鼠倉(cāng)”案件時(shí)所面臨的困境,探尋公安機(jī)關(guān)偵查“老鼠倉(cāng)”案件的對(duì)策。為了應(yīng)對(duì)基金“老鼠倉(cāng)”頻發(fā)的態(tài)勢(shì),公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門(mén)應(yīng)該適應(yīng)新形勢(shì),積極引進(jìn)大數(shù)據(jù)云計(jì)算,實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)情報(bào)引導(dǎo)偵查;加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作,實(shí)行聯(lián)合執(zhí)法;培養(yǎng)專業(yè)人才,實(shí)現(xiàn)偵查手段升級(jí),主動(dòng)發(fā)起對(duì)基金“老鼠倉(cāng)”...

【文章頁(yè)數(shù)】：57 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
引言
1 緒論
    1.1 選題背景
    1.2 研究現(xiàn)狀
    1.3 選題意義
        1.3.1 理論意義
        1.3.2 現(xiàn)實(shí)意義
    1.4 研究的主要內(nèi)容和框架
2 基金“老鼠倉(cāng)”犯罪概述
    2.1 證券投資基金的概述
        2.1.1 證券投資基金的概念
        2.1.2 基金與股票、債券的區(qū)別
        2.1.3 基金公司股票交易流程
    2.2 基金犯罪分類
    2.3 “老鼠倉(cāng)”犯罪的概念
    2.4 基金“老鼠倉(cāng)”犯罪與相關(guān)行為犯罪的辨析
        2.4.1 基金“老鼠倉(cāng)”犯罪與內(nèi)幕交易犯罪的辨析
        2.4.2 基金“老鼠倉(cāng)”犯罪與背信罪的辨析
3 基金“老鼠倉(cāng)”的分類與犯罪手段
    3.1 基金“老鼠倉(cāng)”的分類
        3.1.1 傳統(tǒng)型基金“老鼠倉(cāng)”
        3.1.2 操縱型基金“老鼠倉(cāng)”
        3.1.3 侵占基金財(cái)產(chǎn)型“老鼠倉(cāng)”
    3.2 基金“老鼠倉(cāng)”的犯罪手段剖析
        3.2.1 尋找目標(biāo)股票
        3.2.2 秘密傳遞未公開(kāi)信息,關(guān)聯(lián)賬戶低位建倉(cāng)
        3.2.3 基金資金跟進(jìn)買(mǎi)入股票,拉升股價(jià)
        3.2.4 關(guān)聯(lián)賬戶高位出貨,基金賬戶被套
        3.2.5 基金“老鼠倉(cāng)”交易新手段
4 基金“老鼠倉(cāng)”犯罪的成因及特點(diǎn)分析
    4.1 基金“老鼠倉(cāng)”犯罪案件的原因分析
        4.1.1 市場(chǎng)不成熟,立法不完善
        4.1.2 監(jiān)管不力,處罰不嚴(yán)
        4.1.3 職業(yè)基金經(jīng)理的道德缺失
        4.1.4 基金“老鼠倉(cāng)”違法成本低
        4.1.5 利潤(rùn)誘惑性強(qiáng)
    4.2 基金“老鼠倉(cāng)”犯罪的特點(diǎn)分析
        4.2.1 犯罪主體特定,被害人不特定
        4.2.2 犯罪黑數(shù)大,受害人眾多
        4.2.3 違法時(shí)間跨度長(zhǎng)
        4.2.4 關(guān)聯(lián)賬戶與基金賬戶趨同性明顯
5 基金“老鼠倉(cāng)”犯罪案件的偵查難點(diǎn)
    5.1 線索來(lái)源單一,海量數(shù)據(jù)分析研判困難
    5.2 隱蔽性強(qiáng),證據(jù)不容易獲取
    5.3 未公開(kāi)信息傳播擴(kuò)散廣,違法認(rèn)定難
    5.4 偵查員自身專業(yè)水平有限,警力有限
    5.5 干擾多、阻力大
6 基金“老鼠倉(cāng)”犯罪案件偵查對(duì)策
    6.1 基金“老鼠倉(cāng)”犯罪線索的發(fā)現(xiàn)
        6.1.1 證券監(jiān)管部門(mén)的移送
        6.1.2 知情人員的舉報(bào)
    6.2 開(kāi)展立案審查,核實(shí)相關(guān)線索與分析研判
        6.2.1 分析案件性質(zhì)
        6.2.2 未公開(kāi)信息的核實(shí)與甄別
        6.2.3 整合資源,開(kāi)展涉案信息研判
    6.3 開(kāi)展數(shù)據(jù)研判,分析賬戶間資金流向
        6.3.1 利用大數(shù)據(jù)系統(tǒng)挖掘出涉案賬戶
        6.3.2 鎖定異動(dòng)交易賬戶
        6.3.3 犯罪嫌疑人賬戶與涉案賬戶資金流分析
        6.3.4 涉案賬戶與基金賬戶交易股票趨同性分析
        6.3.5 由資金到人,鎖定幕后嫌疑人
        6.3.6 積極推進(jìn)經(jīng)偵“云端”打擊主戰(zhàn)模式
    6.4 圍繞犯罪構(gòu)成,全面夯實(shí)證據(jù)
        6.4.1 收集證明犯罪主體方面的證據(jù)
        6.4.2 收集證明犯罪客觀要件的證據(jù)
        6.4.3 收集證明犯罪主觀故意的證據(jù)
    6.5 及時(shí)詢問(wèn)證人,訊問(wèn)犯罪嫌疑人
        6.5.1 詢問(wèn)證人,獲取證人證言
        6.5.2 及時(shí)訊問(wèn),獲取口供
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
在學(xué)研究成果
致謝



本文編號(hào)：3746729