發(fā)布時間：2023-02-19 18:25

　　我國基金行業(yè)起步雖晚,自誕生以來得到迅猛發(fā)展,成為近年來最熱門的投資手段之一�；鹦袠I(yè)高速發(fā)展的同時暴露出許多問題,尤其是“老鼠倉”犯罪愈演愈烈,成為擾亂金融市場的突出問題�；稹袄鲜髠}”涉嫌操縱市場、內(nèi)幕交易以及利益輸送,嚴(yán)重危害國內(nèi)證券市場的穩(wěn)定以及損害廣大投資者的利益。由于基金“老鼠倉”案件的行為人作案方式隱蔽、案件的海量數(shù)據(jù)分析困難、“老鼠”們反偵查能力極強(qiáng),以及偵查取證滯后等一些列原因使得最終因基金“老鼠倉”行為被定罪處罰的犯罪分子寥寥無幾。本文參閱了無訟案例網(wǎng)、中國裁判文書網(wǎng)上利用未公開信息交易罪的刑事判決書以及證監(jiān)會發(fā)布在官網(wǎng)上的對基金從業(yè)人員的行政處罰決定書和相關(guān)稽查指導(dǎo)案例,分析基金“老鼠倉”的作案手法和特點(diǎn),探究基金“老鼠倉”犯罪的原因,借鑒證監(jiān)會稽查部門查處此類案件的經(jīng)驗(yàn),針對目前公安機(jī)關(guān)偵辦“老鼠倉”案件時所面臨的困境,探尋公安機(jī)關(guān)偵查“老鼠倉”案件的對策。為了應(yīng)對基金“老鼠倉”頻發(fā)的態(tài)勢,公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門應(yīng)該適應(yīng)新形勢,積極引進(jìn)大數(shù)據(jù)云計算,實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)情報引導(dǎo)偵查;加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作,實(shí)行聯(lián)合執(zhí)法;培養(yǎng)專業(yè)人才,實(shí)現(xiàn)偵查手段升級,主動發(fā)起對基金“老鼠倉”...

【文章頁數(shù)】：57 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
引言
1 緒論
    1.1 選題背景
    1.2 研究現(xiàn)狀
    1.3 選題意義
        1.3.1 理論意義
        1.3.2 現(xiàn)實(shí)意義
    1.4 研究的主要內(nèi)容和框架
2 基金“老鼠倉”犯罪概述
    2.1 證券投資基金的概述
        2.1.1 證券投資基金的概念
        2.1.2 基金與股票、債券的區(qū)別
        2.1.3 基金公司股票交易流程
    2.2 基金犯罪分類
    2.3 “老鼠倉”犯罪的概念
    2.4 基金“老鼠倉”犯罪與相關(guān)行為犯罪的辨析
        2.4.1 基金“老鼠倉”犯罪與內(nèi)幕交易犯罪的辨析
        2.4.2 基金“老鼠倉”犯罪與背信罪的辨析
3 基金“老鼠倉”的分類與犯罪手段
    3.1 基金“老鼠倉”的分類
        3.1.1 傳統(tǒng)型基金“老鼠倉”
        3.1.2 操縱型基金“老鼠倉”
        3.1.3 侵占基金財產(chǎn)型“老鼠倉”
    3.2 基金“老鼠倉”的犯罪手段剖析
        3.2.1 尋找目標(biāo)股票
        3.2.2 秘密傳遞未公開信息,關(guān)聯(lián)賬戶低位建倉
        3.2.3 基金資金跟進(jìn)買入股票,拉升股價
        3.2.4 關(guān)聯(lián)賬戶高位出貨,基金賬戶被套
        3.2.5 基金“老鼠倉”交易新手段
4 基金“老鼠倉”犯罪的成因及特點(diǎn)分析
    4.1 基金“老鼠倉”犯罪案件的原因分析
        4.1.1 市場不成熟,立法不完善
        4.1.2 監(jiān)管不力,處罰不嚴(yán)
        4.1.3 職業(yè)基金經(jīng)理的道德缺失
        4.1.4 基金“老鼠倉”違法成本低
        4.1.5 利潤誘惑性強(qiáng)
    4.2 基金“老鼠倉”犯罪的特點(diǎn)分析
        4.2.1 犯罪主體特定,被害人不特定
        4.2.2 犯罪黑數(shù)大,受害人眾多
        4.2.3 違法時間跨度長
        4.2.4 關(guān)聯(lián)賬戶與基金賬戶趨同性明顯
5 基金“老鼠倉”犯罪案件的偵查難點(diǎn)
    5.1 線索來源單一,海量數(shù)據(jù)分析研判困難
    5.2 隱蔽性強(qiáng),證據(jù)不容易獲取
    5.3 未公開信息傳播擴(kuò)散廣,違法認(rèn)定難
    5.4 偵查員自身專業(yè)水平有限,警力有限
    5.5 干擾多、阻力大
6 基金“老鼠倉”犯罪案件偵查對策
    6.1 基金“老鼠倉”犯罪線索的發(fā)現(xiàn)
        6.1.1 證券監(jiān)管部門的移送
        6.1.2 知情人員的舉報
    6.2 開展立案審查,核實(shí)相關(guān)線索與分析研判
        6.2.1 分析案件性質(zhì)
        6.2.2 未公開信息的核實(shí)與甄別
        6.2.3 整合資源,開展涉案信息研判
    6.3 開展數(shù)據(jù)研判,分析賬戶間資金流向
        6.3.1 利用大數(shù)據(jù)系統(tǒng)挖掘出涉案賬戶
        6.3.2 鎖定異動交易賬戶
        6.3.3 犯罪嫌疑人賬戶與涉案賬戶資金流分析
        6.3.4 涉案賬戶與基金賬戶交易股票趨同性分析
        6.3.5 由資金到人,鎖定幕后嫌疑人
        6.3.6 積極推進(jìn)經(jīng)偵“云端”打擊主戰(zhàn)模式
    6.4 圍繞犯罪構(gòu)成,全面夯實(shí)證據(jù)
        6.4.1 收集證明犯罪主體方面的證據(jù)
        6.4.2 收集證明犯罪客觀要件的證據(jù)
        6.4.3 收集證明犯罪主觀故意的證據(jù)
    6.5 及時詢問證人,訊問犯罪嫌疑人
        6.5.1 詢問證人,獲取證人證言
        6.5.2 及時訊問,獲取口供
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
在學(xué)研究成果
致謝



本文編號：3746729