發(fā)布時(shí)間：2021-11-05 08:09

　　在證券市場(chǎng)中,有一種屢禁不止,并且有嚴(yán)重破壞性和影響力的現(xiàn)象,這就是虛假陳述行為。這種行為無論是對(duì)投資者的合法權(quán)益而言,還是對(duì)證券市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行而言,都產(chǎn)生著不利的影響。因此,對(duì)于投資者的利益進(jìn)行保護(hù)和補(bǔ)償,是應(yīng)對(duì)證券虛假陳述行為的一種有效措施,通過民事賠償制度來使得受害人獲得相應(yīng)的補(bǔ)償,對(duì)欺詐行為人進(jìn)行一定的處罰,將更有利于證券市場(chǎng)的發(fā)展和平穩(wěn)運(yùn)行。不過我國在該方面的立法和實(shí)踐中尚存在著諸多問題亟待解決,因此對(duì)虛假陳述行為民事賠償問題進(jìn)行研究,在理論和實(shí)踐中都具有著較強(qiáng)的意義。本文的內(nèi)容可以劃分為五個(gè)部分。在第一部分中,本文就選題的背景與意義進(jìn)行了整理和闡述,對(duì)國內(nèi)外的相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行了歸納;第二部分對(duì)證券虛假陳述民事賠償?shù)膬?nèi)容進(jìn)行了概述,界定了與虛假陳述相關(guān)的概念,并分析了具體的表現(xiàn)形式和構(gòu)成要件;第三部分對(duì)我國目前虛假陳述中,在民事賠償制度方面的現(xiàn)狀作出了整理,繼而以京天利的虛假陳述案件為例,探討了目前我國證券虛假陳述中,在民事賠償制度這一方面所存有的不足之處;第四部分總結(jié)了國外相應(yīng)的民事賠償制度,并以此為依據(jù),對(duì)我國構(gòu)建和完善虛假陳述中的民事賠償制度作出了參考意見;第五部分提出... 

【文章來源】：中國地質(zhì)大學(xué)(北京)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：59 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
1 引言
    1.1 選題背景
    1.2 選題意義
    1.3 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
        1.3.1 國外研究現(xiàn)狀
        1.3.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀
    1.4 研究內(nèi)容和研究方法
        1.4.1 研究內(nèi)容
        1.4.2 研究方法
    1.5 預(yù)期創(chuàng)新性研究成果和不足之處
        1.5.1 本文創(chuàng)新之處
        1.5.2 本文不足之處
2 證券虛假陳述民事賠償概述
    2.1 證券虛假陳述的概念和內(nèi)涵
    2.2 虛假陳述的表現(xiàn)形式
    2.3 虛假陳述的構(gòu)成要件
        2.3.1 虛假陳述行為認(rèn)定
        2.3.2 虛假陳述主體認(rèn)定
            2.3.2.1 虛假陳述案件中受害人認(rèn)定
            2.3.2.2 虛假陳述案件中責(zé)任主體認(rèn)定
            2.3.2.3 虛假陳述責(zé)任因果關(guān)系認(rèn)定
    2.4 虛假陳述民事賠償?shù)膬?nèi)涵
    2.5 虛假陳述民事賠償?shù)谋匾?br>        2.5.1 預(yù)防和遏制不法行為
        2.5.2 保障證券投資者的權(quán)益
        2.5.3 改善證券市場(chǎng)監(jiān)督管理環(huán)境
3 我國證券虛假陳述民事賠償制度的現(xiàn)狀及問題
    3.1 我國虛假陳述民事賠償制度的立法現(xiàn)狀
        3.1.1 我國虛假陳述民事賠償制度的現(xiàn)行立法
            3.1.1.1 歸責(zé)原則
            3.1.1.2 因果關(guān)系
            3.1.1.3 訴訟模式
            3.1.1.4 損害賠償
            3.1.1.5 前置程序
        3.1.2 針對(duì)上市虛假陳述的投資者保護(hù)制度
    3.2 結(jié)合京天利虛假陳述案分析該制度存在的問題
        3.2.1 案情介紹
        3.2.2 我國證券虛假陳述民事賠償制度存在的問題
4 國外證券虛假陳述民事賠償制度
    4.1 美國虛假陳述民事賠償制度
    4.2 德國虛假陳述民事賠償制度
    4.3 日本虛假陳述民事賠償制度
    4.4 對(duì)構(gòu)建我國證券虛假陳述民事賠償制度的借鑒意義
        4.4.1 美國虛假陳述民事賠償制度對(duì)我國的借鑒意義
        4.4.2 德國虛假陳述民事賠償制度對(duì)我國的借鑒意義
        4.4.3 日本虛假陳述民事賠償制度對(duì)我國的借鑒意義
5 完善我國證券虛假陳述民事賠償制度的建議
    5.1 完善證券虛假陳述民事賠償制度的立法
        5.1.1 在《證券法》中明確規(guī)定賠償范圍
        5.1.2 明確證券虛假陳述民事賠償?shù)臍w責(zé)原則
    5.2 完善證券虛假陳述行為認(rèn)定的立法
        5.2.1 完善證券虛假陳述因果關(guān)系的認(rèn)定
        5.2.2 完善虛假陳述揭露日的界定標(biāo)準(zhǔn)
    5.3 完善虛假陳述民事訴訟制度
        5.3.1 實(shí)行舉證責(zé)任倒置
        5.3.2 擴(kuò)大前置程序的認(rèn)定主體
        5.3.3 完善先行賠付制度
    5.4 構(gòu)建多元化糾紛解決機(jī)制
        5.4.1 建立證券公益訴訟制度
        5.4.2 建立多元化糾紛解決機(jī)制
            5.4.2.1 確立證券仲裁糾紛解決機(jī)制
            5.4.2.2 完善和解制度
            5.4.2.3 發(fā)展證券糾紛調(diào)解機(jī)制
結(jié)語
致謝
參考文獻(xiàn)
附錄


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]證券法中侵權(quán)行為及民事責(zé)任制度完善[J]. 侯志英.  宿州教育學(xué)院學(xué)報(bào). 2019(02)
[2]我國證券市場(chǎng)“誘空型”虛假陳述民事責(zé)任研究[J]. 樊健.  證券法律評(píng)論. 2017(00)
[3]我國證券民事賠償法律制度之完善[J]. 陳穎,周晗燕.  公民與法(法學(xué)版). 2015(12)
[4]證券法修改背景下虛假陳述民事責(zé)任立法[J]. 周平奇.  華中師范大學(xué)研究生學(xué)報(bào). 2015(02)
[5]虛假陳述損害賠償?shù)淖钚聦?shí)踐及法理檢視——以萬福生科與海聯(lián)訊補(bǔ)償方案為例[J]. 湯欣,楊祥.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2015(03)
[6]證券欺詐訴訟之比較法視野——以我國臺(tái)灣地區(qū)證券投資人團(tuán)體訴訟制度為核心之探討[J]. 廖銘輝.  貴陽學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2015(01)
[7]證券市場(chǎng)侵權(quán)民事責(zé)任之完善[J]. 賈緯.  法律適用. 2014(07)
[8]論證券虛假陳述民事賠償中系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)所致?lián)p失數(shù)額的認(rèn)定[J]. 甘培忠,彭運(yùn)朋.  甘肅社會(huì)科學(xué). 2014(01)
[9]中國證券虛假陳述民事賠償制度:實(shí)證分析與政策建議[J]. 黃輝.  證券法苑. 2013(02)
[10]論我國證券民事賠償糾紛訴訟解決機(jī)制的完善[J]. 郜爾彬.  政法學(xué)刊. 2012(05)

碩士論文
[1]證券虛假陳述民事責(zé)任問題研究[D]. 史麗玲.華東政法大學(xué) 2013



本文編號(hào)：3477414