本文關鍵詞：私募股權基金監(jiān)管法律研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 私募股權基金(Private Equity Funds),是一種金融創(chuàng)新,它通過非公開方式募集機構投資者或個人的資金,對非上市企業(yè)進行權益性投資。投資者按照其出資份額分享投資收益,承擔投資風險。通過控制或管理使所投資公司獲得價值增值,最終以上市、并購或管理層回購等方式出售持股獲利。 我國私募股權基金業(yè)始于20世紀80年代,經(jīng)過20多年的發(fā)展,成為企業(yè)融資的重要途徑之一,促進了市場經(jīng)濟的繁榮。但由于我國私募股權基金業(yè)發(fā)展中相關法律的缺失、不完善,現(xiàn)實中出現(xiàn)諸多法律真空,在很大程度上成為私募股權基金及整個市場的發(fā)展掣肘。因此,借鑒國外經(jīng)驗建立和完善我國私募股權基金監(jiān)管機制,有著十分重要的理論意義和現(xiàn)實意義。 為了更好地規(guī)范私募股權基金的運作,構建符合中國國情、符合當前實踐需要的私募股權基金法律監(jiān)管制度,促進私募股權基金業(yè)的發(fā)展,本文通過七個部分闡述自己的觀點: 第一部分引言。以聯(lián)想引入Texas Pacific Group(德州太平洋集團)、GeneralAtlantic和Newbridge Capital(新橋資本)三家私募股權公司注資并購IBM為背景,引出本文的研究對象和寫作目的。 第二部分私募股權基金概述。首先介紹了私募股權基金及其市場的涵義、特征;其次,從不同的角度對私募股權基金與其他相關概念進行比較,從而多角度展示了私募股權基金的外延,為建立有針對性的監(jiān)管體系奠定理論基礎。 第三部分,私募股權投資監(jiān)管一般理論。通過對私募股權基金風險的揭示以及監(jiān)管的經(jīng)濟學原理分析,提出了加緊規(guī)范私募股權基金市場的緊迫性。且由于私募股權基金市場自身具有的特殊性,給法律監(jiān)管提出了一些特殊要求。 第四部分,私募股權基金監(jiān)管制度比較研究。對美國、英國及我國臺灣、香港地區(qū)的私募股權基金法律監(jiān)管進行比較分析�！八街�,可以攻玉”,筆者總結得出我國私募股權基金監(jiān)管立法中可以借鑒的市場準入制度,監(jiān)管措施,以及完善的資本退出機制。 第五部分,中國私募股權基金監(jiān)管現(xiàn)狀。介紹了私募股權基金在我國的發(fā)展及其監(jiān)管現(xiàn)狀。該部分從宏觀上對我國私募股權基金的現(xiàn)實作了概括,指出我國私募股權市場存在的主要問題。另筆者通過對我國私募股權基金監(jiān)管法律的介紹,指出促進和阻礙我國私募股權基金業(yè)發(fā)展的利弊因素。分析得出我國私募股權基金的監(jiān)管仍然存在很多問題,私募基金監(jiān)管的法律體系亟待完善。 第六部分,對我國私募股權基金法律監(jiān)管提出的框架建議。包括兩個方面的內容,一是監(jiān)管原則和體制選擇;二是具體監(jiān)管措施的構建。在監(jiān)管原則的指導下針對于我國私募股權市場的特點,筆者從監(jiān)管體制、市場主體準入、市場主體行為、信息披露、市場退出等角度,借鑒國外經(jīng)驗及我國地方立法提出具體建議。 第七部分結語�？偨Y全文并對在完善的法律規(guī)范和引導下的私募股權基金前景進行展望,以期私募股權基金對建立多層次資本市場、繁榮我國市場經(jīng)濟發(fā)揮積極作用。
【關鍵詞】：私募股權基金 風險 金融監(jiān)管 市場準入 法律構建
【學位授予單位】：北京交通大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2009
【分類號】：D922.287;F832.51
【目錄】：

• 致謝5-6
• 中文摘要6-8
• ABSTRACT8-10
• 目錄10-12
• 前言12-13
• 1 引言13-15
• 一則私募股權投資案例引發(fā)的研究興趣13-15
• 2 私募股權基金概述15-23
• 2.1 私募股權基金概念15-16
• 2.2 私募股權基金的法律特征16-19
• 2.2.1 市場主體特征16-17
• 2.2.2 基金的非公開性17-18
• 2.2.3 信息披露的靈活性18-19
• 2.2.4 監(jiān)管的法定性19
• 2.3 私募股權基金與相關概念的區(qū)別19-20
• 2.3.1 私募股權基金與公募股權基金19-20
• 2.3.2 私募股權基金與私募證券投資基金20
• 2.3.3 私募股權基金與一般的股權投資20
• 2.4 私募股權基金的類型20-21
• 2.5 私募股權基金對經(jīng)濟發(fā)展的重要作用21-23
• 3 私募股權投資監(jiān)管一般理論23-29
• 3.1 私募股權投資監(jiān)管的概念23-24
• 3.2 私募股權基金監(jiān)管的必要性24-27
• 3.2.1 私募股權基金的市場風險24-26
• 3.2.2 風險原因分析26-27
• 3.3 私募股權基金的監(jiān)管原則27
• 3.4 私募股權基金的監(jiān)管目標27-29
• 4 私募股權基金監(jiān)管制度比較研究29-41
• 4.1 國外及我國臺灣地區(qū)的私募股權基金監(jiān)管制度29-36
• 4.1.1 美國29-32
• 4.1.2 英國32-33
• 4.1.3 我國臺灣地區(qū)33-36
• 4.2 法律制度比較及啟示36-41
• 4.2.1 監(jiān)管模式36-37
• 4.2.2 市場準入制度37-38
• 4.2.3 投資人資格38
• 4.2.4 組織形式規(guī)定38-39
• 4.2.5 信息披露39
• 4.2.6 適度發(fā)揮市場調節(jié)作用39-41
• 5 我國私募股權基金的監(jiān)管現(xiàn)狀41-48
• 5.1 私募股權基金的發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題41-43
• 5.1.1 私募股權基金發(fā)展現(xiàn)狀41-42
• 5.1.2 私募股權基金發(fā)展中的問題42-43
• 5.2 我國關于私募股權基金的法律規(guī)定及監(jiān)管現(xiàn)狀43-48
• 5.2.1 私募股權基金的相關法律規(guī)定43-44
• 5.2.2 監(jiān)管現(xiàn)狀44-48
• 6 我國私募股權基金監(jiān)管的法律建議48-58
• 6.1 監(jiān)管原則48-49
• 6.2 監(jiān)管體制49-52
• 6.2.1 建立統(tǒng)一協(xié)調的政府監(jiān)管機構49-50
• 6.2.2 行業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管50-52
• 6.3 具體監(jiān)管法律建議52-58
• 6.3.1 私募股權基金投資人的監(jiān)管52-53
• 6.3.2 私募股權基金募集者和管理者的監(jiān)管53-54
• 6.3.3 私募股權基金的設立監(jiān)管54-55
• 6.3.4 資金來源監(jiān)管55
• 6.3.5 私募股權基金信息披露的監(jiān)管55-56
• 6.3.6 私募股權基金的退出監(jiān)管56-58
• 7 結語58-59
• 參考文獻59-61
• 作者簡歷61-63
• 學位論文數(shù)據(jù)集63

【相似文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 鄒翠華,陳永彬;資產(chǎn)重組的風險及防范[J];沈陽干部學刊;2005年04期

2 洪寶琴;;注重工程資料細節(jié) 防范工程法律風險[J];經(jīng)營管理者;2009年05期

3 云虹;樹立風險防范意識構建成本管理預警系統(tǒng)[J];陜西省行政學院.陜西省經(jīng)濟管理干部學院學報;1999年04期

4 蘭天;淺析信用證結算中的欺詐風險及其防范[J];云南經(jīng)濟管理干部學院學報;1999年04期

5 王克嶺,鄒莉嶸;開放式基金的風險防范[J];甘肅行政學院學報;2001年03期

6 吳靜芳;國際并購給中國帶來的機遇和風險[J];上海行政學院學報;2001年03期

7 鄧大才;弱化農(nóng)村土地流動風險的途徑[J];四川行政學院學報;2002年02期

8 曾文革,王保信,宋宗宇;論土地收購儲備制度的風險及其法律防范[J];重慶建筑大學學報;2003年06期

9 張建國;公安風險芻議[J];湖北警官學院學報;2005年03期

10 徐超華;淺議個人住房貸款的風險防范[J];湖南公安高等�？茖W校學報;2005年05期

中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 凌學才;;測繪項目的投融資方式探討[A];2009全國測繪科技信息交流會暨首屆測繪博客征文頒獎論文集[C];2009年

2 樊鴻雁;;論開放式基金的風險及法律防范[A];中國商法年刊第三卷（2003）[C];2003年

3 陸雷;朱眾懿;;淺談信息時代學術交流風險及安全[A];信息時代的學術交流——中國科協(xié)第四屆學術交流理論研討會論文集[C];2009年

4 楊行

本文編號：342078