本文關鍵詞： 專業(yè)人士 預測性信息 虛假陳述 證券市場　出處：《首都經(jīng)濟貿(mào)易大學》2017年碩士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：證券市場是我國社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分,證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展對我國實體經(jīng)濟的發(fā)展起到了越來越重要的作用。2015年備受關注的“南紡股份”虛增資本的案件引起了各方對于證券專業(yè)人士虛假陳述問題的深刻思考。信息披露作為證券市場的基礎性原則,對于維護市場穩(wěn)定、保護投資者利益、保障社會經(jīng)濟發(fā)展起到了至關重要的作用。在證券市場參與者當中,專業(yè)人士的地位逐漸受到重視。投資者基于對專業(yè)人士專業(yè)能力的信任,往往根據(jù)專業(yè)人士的專項報告來確定最終的投資目標。但我國現(xiàn)行法律制度缺乏對于專業(yè)人士在證券活動中責任形式的規(guī)定。同樣,我國對于披露信息的劃分標準也尚不明確,這就導致實踐中對于專業(yè)人士因虛假陳述行為承擔不適當?shù)呢熑�。本文嘗試以虛假陳述概念為切入點,詳盡剖析證券市場專業(yè)人士虛假陳述的民事責任在司法實踐中所涉及的各類理論與實踐問題。結(jié)合相關國家和地區(qū)的有關規(guī)定,綜合運用比較分析法、歷史分析法以及實證分析法等方法,對證券市場專業(yè)人士的虛假陳述行為、專業(yè)人士責任的性質(zhì)、歸責原則及專業(yè)人士過錯的認定標準等問題進行探討,提出有針對性的意見,力圖豐富和完善我國治理證券專業(yè)人士虛假陳述問題的相關法律內(nèi)容。
[Abstract]:The securities market is an important part of our socialist market economy. The stability and development of the securities market has played a more and more important role in the development of the real economy of our country. The case of inflated capital has aroused deep thinking about the misrepresentation of securities professionals. Information disclosure is the basic principle of the securities market. It plays an important role in maintaining market stability, protecting investors' interests and ensuring social and economic development. The status of professionals is increasingly being valued. Investors are based on trust in the professional competence of professionals. The final investment target is often determined according to the special report of the professionals. However, the current legal system of our country lacks the regulation of the form of liability of the professionals in the securities activities. The classification standard of disclosure information in our country is not clear, which leads to improper responsibility for the professional because of false statement behavior. This paper tries to use the concept of false statement as the starting point. Detailed analysis of the securities market professionals in the civil liability of false statements in the judicial practice involved in all kinds of theoretical and practical issues. Combined with the relevant national and regional provisions, comprehensive use of comparative analysis. Historical analysis and empirical analysis methods to the securities market professionals' false statement behavior, the nature of professional liability, the principle of imputation and professional fault identification standards are discussed. In order to enrich and perfect the relevant legal contents of the misrepresentation of securities professionals in China, this paper puts forward some pertinent opinions.
【學位授予單位】：首都經(jīng)濟貿(mào)易大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2017
【分類號】：D922.287

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本文編號：1444103