發(fā)布時(shí)間：2017-05-16 12:02

  本文關(guān)鍵詞：鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：2013年實(shí)施政企分開改革之后，鐵路行業(yè)基本厘清了政府與企業(yè)之間的關(guān)系，但是，新組建的中國鐵路總公司一家獨(dú)大，自成體系，而且債臺(tái)高筑，鐵路行業(yè)的發(fā)展仍然受封閉壟斷和資金嚴(yán)重短缺等問題的困擾。因此，引入競(jìng)爭，打破壟斷，建構(gòu)多元化的投資主體制度是未來深化鐵路改革的主要目標(biāo)，而實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的根本途徑是鐵路行業(yè)向社會(huì)資本開放。近年來，這一改革思路已成共識(shí)，并且，國務(wù)院和原鐵道部已經(jīng)頒布了一系列的規(guī)范性文件鼓勵(lì)社會(huì)資本投資鐵路行業(yè)，希望通過社會(huì)資本的引入倒逼鐵路行業(yè)深化改革。但是，面對(duì)國家拋出的橄欖枝，投資主體并未熱捧，大部分投資者持觀望態(tài)度，實(shí)際參與投資的很少,即使有少量投資主體投資到鐵路建設(shè)領(lǐng)域，也很少有成功的典范。究其原因，主要是鐵路行業(yè)缺乏保障社會(huì)資本投資主體權(quán)益的法律制度，尤其是缺乏科學(xué)規(guī)范的社會(huì)資本準(zhǔn)入制度，使社會(huì)資本投資鐵路行業(yè)的渠道不暢，準(zhǔn)入成本過高，準(zhǔn)入難度較大，直接從源頭上打消了社會(huì)資本投資主體的積極性，成為阻礙鐵路行業(yè)吸引社會(huì)資本投資的首要因素。因此，建構(gòu)科學(xué)規(guī)范的鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入制度是鐵路行業(yè)吸引社會(huì)資本投資需要解決的首要問題。 但是，建構(gòu)鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入制度涉及鐵路行業(yè)深層次的矛盾沖突。一方面，鐵路行業(yè)需要向社會(huì)資本開放，需要積極培育適格的競(jìng)爭主體，去打破鐵路行業(yè)封閉壟斷的格局，從而建構(gòu)起鐵路運(yùn)輸市場(chǎng)公平自由的競(jìng)爭秩序，增強(qiáng)鐵路運(yùn)輸企業(yè)的營利水平和提高鐵路運(yùn)輸行業(yè)整體的運(yùn)行效率；另一方面，基于鐵路行業(yè)的特殊性，在引入社會(huì)資本投資的過程中，又必須在確保安全和鐵路運(yùn)輸公益性不降低的情況下推進(jìn)改革。因此，需要從準(zhǔn)入領(lǐng)域、準(zhǔn)入條件、準(zhǔn)入程序以及準(zhǔn)入法律責(zé)任等方面進(jìn)行精心設(shè)計(jì)來化解壟斷與競(jìng)爭、效率與安全、營利性與公益性之間的矛盾沖突。具體為： 其一，鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的領(lǐng)域。鐵路行業(yè)要向社會(huì)資本開放必須先確定合理的開放界限，明確開放的具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域或不開放的具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域，而要確立合理的開放界限必須建立科學(xué)規(guī)范的社會(huì)資本準(zhǔn)入領(lǐng)域制度。負(fù)面清單模式是建構(gòu)鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入領(lǐng)域制度的可行路徑，即確立禁入的具體領(lǐng)域，除此之外皆屬于允許社會(huì)資本準(zhǔn)入的范圍。以安全性和公益性為判斷標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該在鐵路主干線基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營領(lǐng)域和鐵路旅客運(yùn)輸業(yè)務(wù)領(lǐng)域禁止社會(huì)資本準(zhǔn)入，但是應(yīng)該允許社會(huì)資本投資主體在自己修建的鐵路線路上從事旅客運(yùn)輸服務(wù)或者以自己修建的鐵路線路為起始點(diǎn)從事旅客運(yùn)輸服務(wù)。除以上禁止之外則允許社會(huì)資本準(zhǔn)入。 其二，鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的條件。準(zhǔn)入條件主要解決允許哪些社會(huì)資本投資主體準(zhǔn)入的問題，它為投資主體設(shè)定了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，只有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的投資主體才具備投資鐵路行業(yè)的資格，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)則沒有資格投資鐵路行業(yè)。鐵路企業(yè)設(shè)立和鐵路業(yè)務(wù)經(jīng)營資格許可是需要設(shè)置鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入條件的兩個(gè)環(huán)節(jié)，，分開設(shè)置鐵路企業(yè)設(shè)立準(zhǔn)入條件和鐵路業(yè)務(wù)經(jīng)營資格許可準(zhǔn)入條件是準(zhǔn)入條件制度建構(gòu)的可行路徑。依據(jù)準(zhǔn)入領(lǐng)域制度確立的禁入領(lǐng)域，涉及鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的鐵路企業(yè)主要包括綜合性鐵路企業(yè)和鐵路貨物運(yùn)輸企業(yè)兩種類型，兩類企業(yè)對(duì)準(zhǔn)入指標(biāo)的需求差異較大，需要分開設(shè)置準(zhǔn)入條件。不同業(yè)務(wù)對(duì)準(zhǔn)入指標(biāo)的需求不同，因此，鐵路業(yè)務(wù)經(jīng)營資格許可準(zhǔn)入條件亦需要按不同的業(yè)務(wù)類型設(shè)置。 其三，鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的程序。該制度主要解決投資主體如何進(jìn)入鐵路行業(yè)的問題，它是準(zhǔn)入問題的矛盾匯聚點(diǎn)，由準(zhǔn)入機(jī)關(guān)直接面對(duì)投資主體，直接決定著投資主體能否順暢地投資鐵路行業(yè)。其主要內(nèi)容包括準(zhǔn)入機(jī)關(guān)的確定及其職權(quán)配置與具體準(zhǔn)入程序建立兩部分，具體表現(xiàn)為在鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入過程中準(zhǔn)入機(jī)關(guān)的權(quán)義配備和投資主體的權(quán)義配置。在具體制度設(shè)計(jì)中，設(shè)置鐵路企業(yè)設(shè)立登記程序和鐵路業(yè)務(wù)經(jīng)營資格許可程序即可實(shí)現(xiàn)鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入程序的行政管控目的，增設(shè)鐵路企業(yè)設(shè)立審批程序既不符合行政法上的比例原則，也不具有必要性。并且應(yīng)該分開設(shè)置鐵路企業(yè)設(shè)立登記準(zhǔn)入程序與鐵路業(yè)務(wù)經(jīng)營資格許可準(zhǔn)入程序，不應(yīng)該將鐵路業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的獲取作為鐵路企業(yè)設(shè)立登記的前置程序。 其四，鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的法律責(zé)任。準(zhǔn)入法律責(zé)任是鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入規(guī)則得以順利實(shí)施的重要保障，是鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入不可或缺的組成部分。責(zé)任主體、違法行為、損害結(jié)果、因果關(guān)系和主觀過錯(cuò)是其主要考量因素，在具體的法律責(zé)任制度建構(gòu)中，責(zé)任主體包括投資主體和準(zhǔn)入機(jī)關(guān)，二者的準(zhǔn)入目標(biāo)、需要履行的準(zhǔn)入義務(wù)、可能從事的違法行為、對(duì)法益的侵害程度以及需要承擔(dān)的法律責(zé)任類型皆不同，因此，應(yīng)該按不同責(zé)任主體的不同違法行為分別設(shè)置鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入法律責(zé)任。 另外，鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入只能保障準(zhǔn)入渠道暢通，解決準(zhǔn)入困難的問題，因此，要真正實(shí)現(xiàn)吸引社會(huì)資本投資鐵路行業(yè)之政策目的，還需要探尋保障鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的主體制度、定價(jià)制度以及公益性補(bǔ)貼等制度。
【關(guān)鍵詞】：鐵路行業(yè) 社會(huì)資本 準(zhǔn)入 安全性 公益性
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F532
【目錄】：

• 中文摘要4-7
• Abstract7-15
• 緒論15-31
• 一、 選題的背景和意義15-20
• （一） 選題的背景15-19
• （二） 選題的意義19-20
• 二、 文獻(xiàn)綜述20-26
• （一） 經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)綜述20-23
• （二） 法學(xué)文獻(xiàn)綜述23-26
• 三、 研究思路26-27
• 四、 研究方法27-31
• （一） 價(jià)值分析方法27-28
• （二） 比較分析方法28
• （三） 歷史分析方法28
• （四） 經(jīng)濟(jì)分析方法28-29
• （五） 社會(huì)分析方法29-31
• 第一章 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的機(jī)理31-57
• 一、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的相關(guān)概念界定31-36
• （一） 鐵路行業(yè)的概念界定31-32
• （二） 社會(huì)資本的概念界定32-33
• （三） 準(zhǔn)入的概念界定33-35
• （四） 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的概念界定35-36
• 二、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的必要性36-41
• （一） 技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征要求設(shè)置準(zhǔn)入制度37-38
• （二） 公益性特征要求設(shè)置準(zhǔn)入制度38-39
• （三） 安全性因素要求設(shè)置準(zhǔn)入制度39-40
• （四） 合理競(jìng)爭秩序建構(gòu)要求設(shè)置準(zhǔn)入制度40-41
• 三、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的可行性41-46
• （一） 理論上的可行性41-42
• （二） 技術(shù)上的可行性42-44
• （三） 政策上的可行性44-45
• （四） 體制上的可行性45-46
• 四、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的價(jià)值46-51
• （一） 效率價(jià)值47-48
• （二） 公平價(jià)值48-49
• （三） 自由價(jià)值49-50
• （四） 秩序價(jià)值50-51
• 五、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的原則51-57
• （一） 公開原則51-52
• （二） 自愿原則52-53
• （三） 平等原則53-54
• （四） 適度原則54-55
• （五） 高效原則55-57
• 第二章 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的領(lǐng)域57-75
• 一、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入領(lǐng)域的宗旨57-59
• （一） 闡明鐵路行業(yè)向社會(huì)資本開放的態(tài)度57
• （二） 確立鐵路行業(yè)向社會(huì)資本開放的界限57-58
• （三） 厘清鐵路行業(yè)政府與市場(chǎng)的關(guān)系58
• （四） 滿足投資主體的信息需求58-59
• 二、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入領(lǐng)域設(shè)計(jì)的模式選擇59-61
• （一） 準(zhǔn)入領(lǐng)域與準(zhǔn)入方式相結(jié)合的模式59-60
• （二） 負(fù)面清單模式60-61
• 三、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本禁入的判斷標(biāo)準(zhǔn)61-68
• （一） 安全性標(biāo)準(zhǔn)62-67
• （二） 公益性標(biāo)準(zhǔn)67-68
• 四、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本禁入領(lǐng)域的判斷68-75
• （一） 基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營領(lǐng)域的判斷69-71
• （二） 旅客運(yùn)輸領(lǐng)域的判斷71-73
• （三） 貨物運(yùn)輸領(lǐng)域的判斷73-75
• 第三章 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的條件75-93
• 一、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入條件的宗旨75-78
• （一） 確保鐵路市場(chǎng)的主體質(zhì)量75-76
• （二） 確保鐵路運(yùn)輸?shù)陌踩?/span>76
• （三） 確保投資者的平等準(zhǔn)入機(jī)會(huì)76-77
• （四） 確保鐵路行業(yè)的合理競(jìng)爭秩序77-78
• 二、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入條件的指標(biāo)體系78-84
• （一） 身份準(zhǔn)入條件78-79
• （二） 資本準(zhǔn)入條件79-81
• （三） 技術(shù)準(zhǔn)入條件81-82
• （四） 商業(yè)信譽(yù)準(zhǔn)入條件82-83
• （五） 治理水平準(zhǔn)入條件83-84
• 三、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入條件設(shè)置的模式選擇84-87
• （一） 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入條件設(shè)置的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)85
• （二） 鐵路企業(yè)設(shè)立條件和業(yè)務(wù)經(jīng)營資格許可條件分置85-87
• 四、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入條件建構(gòu)87-93
• （一） 鐵路企業(yè)設(shè)立準(zhǔn)入條件建構(gòu)87-89
• （二） 鐵路業(yè)務(wù)經(jīng)營資格許可準(zhǔn)入條件建構(gòu)89-93
• 第四章 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的程序93-109
• 一、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入程序的宗旨93-96
• （一） 保障投資主體的權(quán)利93-94
• （二） 提高社會(huì)資本的準(zhǔn)入效率94-95
• （三） 促進(jìn)鐵路行業(yè)健康快速的發(fā)展95-96
• 二、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入程序內(nèi)容的界定96-100
• （一） 準(zhǔn)入機(jī)關(guān)的確定及其職權(quán)配置96-97
• （二） 準(zhǔn)入具體程序的建立97-100
• 三、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入程序設(shè)計(jì)的模式選擇100-105
• （一） 準(zhǔn)入程序的行政管控手段選擇100-104
• （二） 鐵路企業(yè)設(shè)立登記程序與業(yè)務(wù)經(jīng)營資格許可程序分置104-105
• 四、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入程序建構(gòu)105-109
• （一） 鐵路企業(yè)設(shè)立準(zhǔn)入程序建構(gòu)106-107
• （二） 鐵路業(yè)務(wù)經(jīng)營資格許可準(zhǔn)入程序建構(gòu)107-109
• 第五章 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的法律責(zé)任109-121
• 一、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入法律責(zé)任的宗旨109-112
• （一） 懲罰違反準(zhǔn)入規(guī)則的違法行為109-110
• （二） 救濟(jì)遭受侵害的準(zhǔn)入權(quán)利110-111
• （三） 阻卻可能發(fā)生的違反準(zhǔn)入規(guī)則行為111
• （四） 保證準(zhǔn)入規(guī)則的順利實(shí)施111-112
• 二、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入法律責(zé)任的考量因素112-115
• （一） 責(zé)任主體112
• （二） 違法行為112-113
• （三） 損害結(jié)果113-114
• （四） 因果關(guān)系114
• （五） 主觀過錯(cuò)114-115
• 三、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入法律責(zé)任設(shè)計(jì)的模式選擇115-117
• （一） 按不同責(zé)任主體設(shè)置準(zhǔn)入法律責(zé)任115-116
• （二） 按不同違法行為設(shè)置準(zhǔn)入法律責(zé)任116-117
• 四、 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入法律責(zé)任建構(gòu)117-121
• （一） 投資主體的法律責(zé)任建構(gòu)117-119
• （二） 準(zhǔn)入機(jī)關(guān)的法律責(zé)任制度建構(gòu)119-121
• 第六章 鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的制度支撐121-137
• 一、 主體制度：鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的基礎(chǔ)121-127
• （一） 制約社會(huì)資本準(zhǔn)入的主體因素121-122
• （二） 保障社會(huì)資本準(zhǔn)入的主體制度探索122-127
• 二、 定價(jià)制度：鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的核心127-132
• （一） 阻礙社會(huì)資本準(zhǔn)入的價(jià)格因素127-129
• （二） 保障社會(huì)資本準(zhǔn)入的定價(jià)制度探索129-132
• 三、 公益性補(bǔ)貼制度：鐵路行業(yè)社會(huì)資本準(zhǔn)入的保障132-137
• （一） 阻礙社會(huì)資本準(zhǔn)入的公益性因素132-134
• （二） 保障社會(huì)資本準(zhǔn)入的公益性補(bǔ)貼制度探索134-137
• 結(jié)論137-139
• 參考文獻(xiàn)139-155
• 作者簡介及在學(xué)期間所取得的科研成果155-157
• 后記157-158

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中國重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 見習(xí)記者 張文暉;民資參與助鐵路行業(yè)破壟斷[N];中國經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào);2013年

2 深圳智多盈;鐵路行業(yè)面臨拐點(diǎn)[N];證券日?qǐng)?bào);2005年

3 賽迪顧問股份有限公司計(jì)算機(jī)與軟件咨詢事業(yè)部;鐵路行業(yè) 軟件服務(wù)增半[N];中國計(jì)算機(jī)報(bào);2005年

4 證券時(shí)報(bào)記者 游石;瑞銀：鐵路行業(yè)年存2000億資金缺口[N];證券時(shí)報(bào);2008年

5 記者 高君瑞;我市水電油氣和鐵路行業(yè)接受政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議[N];駐馬店日?qǐng)?bào);2009年

6 黃鷹;七一六所打入鐵路行業(yè)新領(lǐng)域[N];中國船舶報(bào);2010年

7 ;圖說信息化[N];中國計(jì)算機(jī)報(bào);2004年

8 張漢斌;深刻認(rèn)識(shí)我國鐵路行業(yè)文化的基本內(nèi)涵[N];人民鐵道;2012年

9 本報(bào)記者 夏青;獲利前景不明 鐵路行業(yè)吸引民資難[N];證券日?qǐng)?bào);2012年

10 通訊員 張孟橋 記者 李艷;鐵路行業(yè)首家地下交通工程重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在我省組建[N];陜西日?qǐng)?bào);2011年

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 N惖澇

本文編號(hào)：370757