本文關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：我們所處的時(shí)代是一個(gè)知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新的時(shí)代,建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家是當(dāng)代中國(guó)的重要國(guó)策。在這種全新的大背景下,國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)架構(gòu)發(fā)生了根本改變,從有形資源的密集性消耗轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)資源的創(chuàng)造性應(yīng)用。企業(yè)、高等學(xué)校和科研院所等各種社會(huì)組織可持續(xù)發(fā)展和創(chuàng)新能力的提升越來越依賴于知識(shí)資源的快速流動(dòng)和合理利用。社會(huì)組織之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移和共享機(jī)制受到了企業(yè)和學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,知識(shí)已經(jīng)成為保持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和維持其可持續(xù)發(fā)展的重要資源。由于社會(huì)分工不斷細(xì)化和知識(shí)資源日益復(fù)雜化、綜合化,單一企業(yè)越來越難以獨(dú)自完成產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng),通過在供應(yīng)鏈中轉(zhuǎn)移與共享知識(shí)資源進(jìn)行合作創(chuàng)新成為各企業(yè)實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造、成本節(jié)約、利潤(rùn)增值的重要途徑。因此,設(shè)計(jì)一套合理的激勵(lì)機(jī)制,鼓勵(lì)其節(jié)點(diǎn)成員不斷進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng),是增強(qiáng)供應(yīng)鏈的同步性、互補(bǔ)性和粘合性,提升供應(yīng)鏈整體競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。從產(chǎn)學(xué)研合作主體之間的關(guān)系來看,企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所、用戶即“產(chǎn)學(xué)研用”等機(jī)構(gòu)均是供應(yīng)鏈中知識(shí)需求方和提供方中的一方,而知識(shí)中介、政府、金融機(jī)構(gòu)等相當(dāng)于知識(shí)供應(yīng)鏈中的“中間商”,因此,產(chǎn)學(xué)研合作組織符合供應(yīng)鏈的基本結(jié)構(gòu)和特征,是最具代表性的知識(shí)供應(yīng)鏈。我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作取得了長(zhǎng)足發(fā)展,取得了豐富的理論和實(shí)踐成果。但是,以往對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作更多關(guān)注于有形生產(chǎn)要素的重組,科學(xué)技術(shù)成果的應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化,或者是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的一體化,而缺乏把產(chǎn)學(xué)研合作看作是一種供應(yīng)鏈成員間的知識(shí)轉(zhuǎn)移過程。在實(shí)際中,由于學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)與吸收能力有限,合作中存在大量機(jī)會(huì)主義行為,大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)未能向企業(yè)進(jìn)行有效的轉(zhuǎn)移并轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身的創(chuàng)新能力,產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提升并不明顯。通過完善產(chǎn)學(xué)研合作的激勵(lì)機(jī)制,激發(fā)知識(shí)轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī),提高知識(shí)轉(zhuǎn)移能力,降低合作風(fēng)險(xiǎn),最終提升知識(shí)轉(zhuǎn)移效率不失為一種可在短期內(nèi)見效的措施。產(chǎn)學(xué)研合作的激勵(lì)機(jī)制包括顯性激勵(lì)(典型表現(xiàn)為基于績(jī)效指標(biāo)的顯性契約)和隱性激勵(lì)(典型表現(xiàn)為基于信任、未來價(jià)值的關(guān)系契約),不同類型契約的目標(biāo)功能存在差異,對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的作用也不盡相同。研究產(chǎn)學(xué)研合作中契約類型、信任與知識(shí)轉(zhuǎn)移的關(guān)系,對(duì)于提高其知識(shí)轉(zhuǎn)移效率,增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有重要的意義。鑒于此,本文針對(duì)國(guó)內(nèi)外供應(yīng)鏈管理、知識(shí)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)學(xué)研合作的研究現(xiàn)狀,研究了產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制。在研究中,明確了供應(yīng)鏈中產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)涵和動(dòng)力,分析產(chǎn)學(xué)研合作的模式,運(yùn)用委托-代理模型和供應(yīng)鏈知識(shí)管理思想,利用顯性契約、事后討價(jià)還價(jià)機(jī)制和關(guān)系契約等激勵(lì)契約,構(gòu)建了基于技術(shù)轉(zhuǎn)移、聯(lián)合研發(fā)和戰(zhàn)略聯(lián)盟等產(chǎn)學(xué)研合作類型的供應(yīng)鏈知識(shí)轉(zhuǎn)移激勵(lì)機(jī)制模型。首先,研究了基于技術(shù)轉(zhuǎn)讓型產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈的知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制。在產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈知識(shí)共享過程中,較容易實(shí)現(xiàn)的是技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式。各合作方按照技術(shù)合同,通過文獻(xiàn)、報(bào)告和專利等顯性知識(shí)載體實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)移。由于轉(zhuǎn)讓的是現(xiàn)有的、特定的、相對(duì)完整和成熟的技術(shù),其創(chuàng)新價(jià)值易于觀測(cè)和驗(yàn)證,因此企業(yè)可直接以其作為績(jī)效指標(biāo)設(shè)計(jì)顯性契約,對(duì)學(xué)研機(jī)構(gòu)進(jìn)行激勵(lì)。本部分假設(shè)顯性知識(shí)和隱性知識(shí)同時(shí)存在且隱性知識(shí)能夠外部化成可觀測(cè)的績(jī)效指標(biāo),構(gòu)建了基于顯性契約的供應(yīng)鏈知識(shí)轉(zhuǎn)移激勵(lì)模型,分析了知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中的各種影響因素,對(duì)導(dǎo)致多任務(wù)知識(shí)轉(zhuǎn)移激勵(lì)機(jī)制失效的原因進(jìn)行了探索,并指出了顯性契約對(duì)于知識(shí)轉(zhuǎn)移激勵(lì)的局限性。其次,研究了基于聯(lián)合研發(fā)型產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈的知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制。隨著產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈中企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)合作的深入,單獨(dú)依靠技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式已無法滿足企業(yè)向高層次發(fā)展的需要,企業(yè)尤其是大中型企業(yè)需要獲取具有戰(zhàn)略價(jià)值的核心知識(shí)以確保其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),從而發(fā)揮其創(chuàng)新骨干作用。由于這類知識(shí)資源的復(fù)雜度和隱性程度相對(duì)較高,只有通過產(chǎn)學(xué)研各方的聯(lián)合研發(fā),才能順利實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。聯(lián)合研發(fā)模式下,大多數(shù)隱性知識(shí)的外部化成果不可觀測(cè),此時(shí),顯性契約的激勵(lì)效果有限。本部分根據(jù)剩余所有權(quán)的分配原則構(gòu)建了基于事后討價(jià)還價(jià)機(jī)制的供應(yīng)鏈知識(shí)轉(zhuǎn)移激勵(lì)模型,在外部化成果不可觀測(cè)的情況下實(shí)現(xiàn)了對(duì)隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的激勵(lì),得出剩余所有權(quán)分配方式與知識(shí)轉(zhuǎn)移效果無關(guān)的結(jié)論,并指出模型的局限性。再次,研究了基于戰(zhàn)略聯(lián)盟型產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈的知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制�；诼�(lián)合研發(fā)型產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈的合作機(jī)制主要存在幾方面弊端。第一,企業(yè)無法直接對(duì)隱性知識(shí)進(jìn)行激勵(lì),這將影響機(jī)制設(shè)計(jì)效果;第二,由于產(chǎn)學(xué)研各方是基于項(xiàng)目的臨時(shí)合作關(guān)系,并在協(xié)同的同時(shí)進(jìn)行討價(jià)還價(jià),存在違背事前規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn);第三,學(xué)研機(jī)構(gòu)開發(fā)和共享隱性知識(shí)時(shí)的部分成果屬于潛在收益,這將在一定程度上削減其討價(jià)還價(jià)的積極性。隨著知識(shí)供應(yīng)鏈中成員間合作程度和接觸頻率的上升,產(chǎn)學(xué)研間由基于項(xiàng)目的臨時(shí)組織逐漸演變成長(zhǎng)期、穩(wěn)定的戰(zhàn)略聯(lián)盟,企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)間不斷形成的信任關(guān)系為關(guān)系契約的構(gòu)建創(chuàng)造了條件。本部分在已研究模型的基礎(chǔ)上,以企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)間存在長(zhǎng)期的、互信的合作關(guān)系為前提,以未來合作價(jià)值和聲譽(yù)效應(yīng)為基礎(chǔ)構(gòu)建了基于關(guān)系契約的供應(yīng)鏈知識(shí)轉(zhuǎn)移激勵(lì)模型,研究了關(guān)系契約的達(dá)成條件及其對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移效果提升的作用。研究結(jié)果對(duì)于知識(shí)供應(yīng)鏈的穩(wěn)定運(yùn)行具有較大參考價(jià)值,說明產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈各成員間應(yīng)加強(qiáng)相互信任,建立長(zhǎng)期合作關(guān)系,從而提高知識(shí)轉(zhuǎn)移水平,促進(jìn)知識(shí)共享的有效達(dá)成。文章最后,對(duì)全文的研究結(jié)論進(jìn)行了總結(jié),并展望了未來研究的方向。
【關(guān)鍵詞】：供應(yīng)鏈 知識(shí)轉(zhuǎn)移 產(chǎn)學(xué)研合作 委托-代理 顯性契約 關(guān)系契約
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F274
【目錄】：

• 摘要4-7
• Abstract7-13
• 第1章 緒論13-22
• 1.1 研究背景和意義13-17
• 1.1.1 研究背景13-16
• 1.1.2 研究意義16-17
• 1.2 研究目標(biāo)和內(nèi)容17-19
• 1.2.1 研究目標(biāo)17-18
• 1.2.2 研究?jī)?nèi)容18-19
• 1.3 研究思路、方法和框架19-20
• 1.3.1 研究思路19
• 1.3.2 研究方法19
• 1.3.3 論文分析框架19-20
• 1.4 研究的主要特色和創(chuàng)新點(diǎn)20-22
• 1.4.1 研究的主要特色20-21
• 1.4.2 研究的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)21-22
• 第2章 理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述22-46
• 2.1 相關(guān)理論基礎(chǔ)22-34
• 2.1.1 契約理論22-29
• 2.1.2 知識(shí)轉(zhuǎn)移理論29-34
• 2.2 供應(yīng)鏈知識(shí)和知識(shí)轉(zhuǎn)移研究綜述34-38
• 2.2.1 供應(yīng)鏈中的知識(shí)34-35
• 2.2.2 供應(yīng)鏈中的知識(shí)轉(zhuǎn)移35-38
• 2.3 產(chǎn)學(xué)研合作研究綜述38-44
• 2.3.1 產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)涵38-41
• 2.3.2 產(chǎn)學(xué)研合作的動(dòng)機(jī)41-42
• 2.3.3 產(chǎn)學(xué)研合作的模式42-44
• 2.4 本章小結(jié)44-46
• 第3章 技術(shù)轉(zhuǎn)讓型產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制設(shè)計(jì)46-64
• 3.1 引言46
• 3.2 模型的構(gòu)建和求解46-50
• 3.2.1 基本假設(shè)及參數(shù)說明46-48
• 3.2.2 模型構(gòu)建48
• 3.2.3 模型求解48-50
• 3.3 激勵(lì)機(jī)制及有效性分析50-59
• 3.3.1 兩類知識(shí)相互獨(dú)立時(shí)的情形50-51
• 3.3.2 兩類知識(shí)不相互獨(dú)立時(shí)的情形51-57
• 3.3.3 兩類知識(shí)成本結(jié)構(gòu)不相同時(shí)的情形57-59
• 3.4 隱性知識(shí)不可觀測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)59-62
• 3.5 本章小結(jié)62-64
• 第4章 聯(lián)合研發(fā)型產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制設(shè)計(jì)64-76
• 4.1 引言64
• 4.2 模型的構(gòu)建和求解64-69
• 4.2.1 基本假設(shè)及參數(shù)說明64-67
• 4.2.2 模型構(gòu)建67
• 4.2.3 模型求解67-69
• 4.3 激勵(lì)機(jī)制分析69-74
• 4.3.1 實(shí)際激勵(lì)強(qiáng)度中各因子間的影響69-71
• 4.3.2 實(shí)際激勵(lì)強(qiáng)度中各因子對(duì)激勵(lì)機(jī)制的影響71-74
• 4.4 本章小結(jié)74-76
• 第5章 戰(zhàn)略聯(lián)盟型產(chǎn)學(xué)研供應(yīng)鏈知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制設(shè)計(jì)76-96
• 5.1 引言76
• 5.2 僅存在顯性契約時(shí)的模型構(gòu)建76-79
• 5.2.1 基本假設(shè)及參數(shù)說明76-78
• 5.2.2 模型構(gòu)建78
• 5.2.3 模型求解78-79
• 5.3 開發(fā)型活動(dòng)和發(fā)現(xiàn)型活動(dòng)替代關(guān)系下的關(guān)系契約79-87
• 5.3.1 關(guān)系契約的達(dá)成條件79-85
• 5.3.2 不同因素對(duì)關(guān)系契約達(dá)成條件的影響85-87
• 5.4 開發(fā)型活動(dòng)和發(fā)現(xiàn)型活動(dòng)互補(bǔ)關(guān)系下的關(guān)系契約87-94
• 5.4.1 互補(bǔ)關(guān)系下的悖論87-88
• 5.4.2 關(guān)系契約的達(dá)成條件88-92
• 5.4.3 不同因素對(duì)關(guān)系契約達(dá)成條件的影響92-94
• 5.5 本章小結(jié)94-96
• 第6章 研究結(jié)論與展望96-100
• 6.1 研究結(jié)論96-98
• 6.2 研究展望98-100
• 參考文獻(xiàn)100-113
• 作者簡(jiǎn)介及在學(xué)期間所取得的科研成果113-114
• 致謝114

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