本文選題：績效管理體系 + 平衡計分卡　； 參考：《天津大學》2015年博士論文

【摘要】：隨著中國金融市場逐漸對外開放,特別是當中國加入WTO以后,私募股權基金市場的競爭由區(qū)域性競爭轉變?yōu)槿珖阅酥寥蚧偁帯Ｗ鳛樗侥脊蓹嗷鹗袌鲋谢钴S的一員,H私募股權基金公司在“十一五”期間,通過創(chuàng)新經(jīng)營模式,強化內(nèi)部管理,逐步開創(chuàng)了一條適合公司率先發(fā)展、持續(xù)發(fā)展、健康發(fā)展的道路。由于風險約束下的戰(zhàn)略績效管理體系可以提高公司自身的核心競爭力、可持續(xù)發(fā)展能力和創(chuàng)新能力,因此,制定戰(zhàn)略規(guī)劃、尋找全壽命周期風險指標,建立、健全完善合理的績效考核體系是保證H私募股權投資基金健康發(fā)展的重要保證。同所有的企業(yè)一樣,H私募股權投資基金最終追求的是實現(xiàn)公司價值最大化和公司風險最小化,在競爭激烈的市場中實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。而這個目標的實現(xiàn)依賴于基金公司的戰(zhàn)略定位、戰(zhàn)略目標的制定、各個階段風險因素的成功衡量以及風險指標的選取。在績效評價的體系中,平衡計分卡能夠明確公司的戰(zhàn)略目標。所以在績效評價體系中使用平衡計分卡可以評價公司當期的境遇業(yè)績。平衡記分卡也能發(fā)揮戰(zhàn)略指導的作用,從長遠的角度幫助公司發(fā)展。國內(nèi)的理論界對基金公司績效管理體系的討論比較多,但是基于風險約束下利用平衡分卡對私募股權投資基金的績效體系進行探討的研究相對較少。本文通過博弈模型分析,找到了私募股權基金公司在投資過程中的效率損耗風險,運用PEST、波特五力模型、SWOT矩陣等多種方法,在詳細討論宏觀環(huán)境、公司競爭環(huán)境、公司現(xiàn)狀的基礎上,確定了公司總體戰(zhàn)略目標。接著,在分析風險因素和公司戰(zhàn)略的基礎上,創(chuàng)新性地運用平衡計分卡原理建立了一個以戰(zhàn)略為導向,基于風險約束下的績效管理系統(tǒng),以解決私募股權投資基金公司“如何使績效管理與戰(zhàn)略、風險有效結合”的問題。最后,以H私募股權投資基金公司層面為實例,通過問卷調(diào)查和專家訪談的形式得出了平衡計分卡的四個有效維度,即財務維度、客戶維度、內(nèi)部流程維度和學習與成長方面維度。獲得了系統(tǒng)的一級和二級指標和相對重要的數(shù)據(jù),通過計算指標判斷矩陣,并應用層次分析法確定了相應的權重,得到了績效考核的結果,并最終對績效結果進行分析、改進和有效應用。同時也將其延伸應用在對投資項目的評估。并通過對美團,55網(wǎng)和拉手網(wǎng)這三個團購網(wǎng)站的實證分析證明了這種方法是有效可行的。
[Abstract]:With the opening of China's financial market, especially after China's entry into WTO, the competition of private equity fund market has changed from regional competition to national and even global competition.As an active member of the private equity fund market, during the "11th Five-Year Plan" period, the private equity fund company, through innovative business model, strengthened its internal management, gradually created a suitable company to take the lead in development and sustainable development.The road to healthy development.Because the strategic performance management system under the constraint of risk can improve the core competitiveness, sustainable development ability and innovation ability of the company itself, therefore, to make strategic planning, to find out the risk index of the whole life cycle, to establish,Perfect and reasonable performance appraisal system is an important guarantee to ensure the healthy development of H private equity investment fund.Like all enterprises, private equity funds ultimately pursue to realize the maximization of company value and the minimization of corporate risk, and to realize sustainable development in a competitive market.The realization of this goal depends on the strategic positioning of the fund company, the formulation of the strategic goal, the successful measurement of risk factors in each stage and the selection of risk indicators.In the performance evaluation system, the balanced scorecard can clarify the company's strategic objectives.Therefore, the use of balanced scorecard in the performance evaluation system can evaluate the current performance of the company.Balanced scorecards can also play a strategic role in helping the company develop in the long-term.There is much discussion on the performance management system of fund company in domestic theoretical circle, but the research on the performance system of private equity investment fund based on the risk constraint is relatively few.Through the analysis of game model, this paper finds out the risk of efficiency loss in the process of investment of private equity fund, and discusses the macro environment and the competitive environment of the company in detail by using the methods of pest, Porter's five-force model and SWOT matrix.On the basis of the current situation of the company, the overall strategic objectives of the company are determined.Then, based on the analysis of risk factors and company strategy, a strategic oriented and risk-constrained performance management system is established by using the balanced Scorecard principle.In order to solve the private equity investment fund company "how to make the performance management and the strategy, the risk effectively unifies" the question.Finally, taking H private equity investment fund company as an example, through the form of questionnaire survey and expert interview, four effective dimensions of balanced scorecard, namely financial dimension, customer dimension, are obtained.Internal process dimension and learning and growth dimension.The first and second level indexes and relative important data of the system are obtained, and the corresponding weights are determined by calculating the index judgment matrix, and the results of the performance appraisal are obtained, and the results of the performance evaluation are analyzed finally.Improvement and effective application.At the same time, it is also extended to the evaluation of investment projects.This method is proved to be effective and feasible through the empirical analysis of three group buying websites: Meituan Pian 55 and handle net.
【學位授予單位】：天津大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：F832.39

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本文編號：1744395