本文關(guān)鍵詞： 物流業(yè) 綠色TFP 成本效率 MCMC CM指數(shù)　出處：《華南理工大學(xué)》2016年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：“十二五”期間頒布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)物流業(yè)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃(2014-2020年)的通知》明確指出,中國(guó)物流業(yè)2014-2020年間要以“提高物流效率、降低物流成本、減輕資源和環(huán)境壓力為重點(diǎn)”。在最近公布的“十三五”規(guī)劃綱要中,國(guó)家進(jìn)一步將企業(yè)成本作為調(diào)整重點(diǎn),提出“開展降低實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)成本行動(dòng)”。物流業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率(TFP)和成本效率的研究是物流業(yè)未來(lái)持續(xù)、高效發(fā)展的核心問(wèn)題。一方面,生產(chǎn)率反映的是產(chǎn)出的某種度量與所用投入的某種指數(shù)之比,綠色TFP測(cè)度的是除去勞動(dòng)、資本以及能源投入要素后的“剩余”,其變動(dòng)包括了技術(shù)效率進(jìn)步和技術(shù)進(jìn)步。有別于傳統(tǒng)的物流業(yè)TFP研究,物流業(yè)綠色TFP額外強(qiáng)調(diào)了能源投入和“非合意”產(chǎn)出,能夠更合理地解釋物流業(yè)增長(zhǎng)的本質(zhì)和質(zhì)量。另一方面,效率反映了企業(yè)生產(chǎn)狀況與最佳生產(chǎn)組織情形的差距,成本效率不僅體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)資源配置和成本管理的能力,也反映了企業(yè)未來(lái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的潛力。近年來(lái)物流企業(yè)面臨燃油價(jià)格的不斷上漲、土地使用政策的緊縮以及全球金融危機(jī)的多方面沖擊,其競(jìng)爭(zhēng)壓力以及經(jīng)營(yíng)成本不斷上升,原有的生產(chǎn)要素成本優(yōu)勢(shì)正面臨巨大挑戰(zhàn)。因此,物流企業(yè)成本效率極其變動(dòng)的測(cè)度與分析為實(shí)現(xiàn)物流業(yè)生產(chǎn)率的長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)提供了重要依據(jù)。然而,已有關(guān)于中國(guó)物流業(yè)TFP研究中,較少同時(shí)考慮能源投入和“非合意”產(chǎn)出,因此傳統(tǒng)的測(cè)度結(jié)果會(huì)產(chǎn)生一定程度的偏差。并且,反映物流業(yè)TFP變動(dòng)的現(xiàn)有研究多基于C-D函數(shù)且假設(shè)投入要素價(jià)格不變,因此只能局限于對(duì)技術(shù)效率變動(dòng)以及技術(shù)進(jìn)步的研究,無(wú)法衡量?jī)r(jià)格變動(dòng)以及配置效率變動(dòng)對(duì)其影響。此外,由于物流業(yè)投入要素價(jià)格體系未建立,有關(guān)物流業(yè)成本效率的靜態(tài)、動(dòng)態(tài)特征,以及價(jià)格變動(dòng)和配置效率對(duì)成本變化貢獻(xiàn)的研究鮮少有涉及。本文充分考慮物流業(yè)能源投入、“非合意”產(chǎn)出以及投入要素價(jià)格因素,通過(guò)隨機(jī)前沿(SFA)以及數(shù)據(jù)包絡(luò)方法(DEA)分別基于超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)和成本函數(shù)建立了分析模型,構(gòu)造了一個(gè)從宏觀產(chǎn)業(yè)到微觀企業(yè)、從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)的全新研究框架,不僅精準(zhǔn)測(cè)度物流業(yè)綠色TFP以及成本效率的靜態(tài)、動(dòng)態(tài)特征,而且衡量其差異性、收斂性以及影響因素。期望研究成果能準(zhǔn)確刻畫我國(guó)物流業(yè)綠色TFP以及成本效率的整體特征,并對(duì)物流業(yè)綠色TFP的改善以及成本效率的提升提供切實(shí)的理論依據(jù)和實(shí)證支持。本論文主要從以下幾個(gè)方面展開研究:第一,將物流業(yè)能源消耗與資本以及勞動(dòng)力作為投入要素引入到超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)中,基于SFA以及超效率DEA模型分別建立中國(guó)物流業(yè)TFP分析框架。研究結(jié)果顯示,基于SFA多投入-單產(chǎn)出模型測(cè)度物流業(yè)TFP年均增長(zhǎng)率高于基于超效率DEA模型測(cè)度的物流業(yè)年均增長(zhǎng)率;且實(shí)證分析結(jié)果顯示技術(shù)進(jìn)步是物流業(yè)TFP進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)因素,而技術(shù)效率的衰退阻礙了物流業(yè)TFP的進(jìn)步;通過(guò)樣本T檢驗(yàn)對(duì)兩種測(cè)度結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析發(fā)現(xiàn),其結(jié)果高度相關(guān),因此本文的實(shí)證結(jié)果接受度較高;影響因素方面,除了郵電業(yè)務(wù)總量外,其余影響因素均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。第二,在考慮物流業(yè)能源投入的基礎(chǔ)上,將物流業(yè)“非合意”產(chǎn)出引入到模型中,通過(guò)應(yīng)用SBM方向性距離函數(shù)以及Luenberger指數(shù),建立中國(guó)物流業(yè)綠色TFP動(dòng)態(tài)分析框架;并構(gòu)建內(nèi)生化的物流業(yè)綠色TFP計(jì)量模型,采用兩階段最小二乘法(2SLS)實(shí)證分析其變動(dòng)的影響因素。研究結(jié)果顯示,物流業(yè)綠色TFP變動(dòng)指數(shù)年均增長(zhǎng)率低于傳統(tǒng)Malmquist指數(shù)的年均增長(zhǎng)率,忽視“非合意”產(chǎn)出會(huì)高估物流業(yè)TFP的增長(zhǎng),物流業(yè)在一定程度上存在技術(shù)不環(huán)保,且波特假說(shuō)現(xiàn)階段在物流領(lǐng)域并不適用;在空間分布上,物流業(yè)綠色TFP增長(zhǎng)最快的是東部地區(qū),其次是西部、中部和東北,并且增長(zhǎng)的源泉和動(dòng)力均來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步;在時(shí)間分布上,基于累積相對(duì)生產(chǎn)率指數(shù)核密度分布發(fā)現(xiàn),考慮“非合意”產(chǎn)出時(shí)我國(guó)物流業(yè)綠色TFP變動(dòng)存在明顯的“追趕效應(yīng)”;與基于廣義最小二乘法(GLS)的固定效應(yīng)模型相比較,采用工具變量有效地控制內(nèi)生性之后,不僅二氧化碳排放強(qiáng)度的估計(jì)系數(shù)有所提升,其他核心變量的影響系數(shù)均有所提高,說(shuō)明內(nèi)生性問(wèn)題導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生明顯的向下偏離。第三,未考慮投入產(chǎn)出要素價(jià)格因素的物流業(yè)TFP只能測(cè)度技術(shù)效率變動(dòng)以及技術(shù)進(jìn)步對(duì)TFP的影響,要測(cè)度價(jià)格變動(dòng)以及配置效率的特征,則需要對(duì)成本效率做進(jìn)一步的研究。論文通過(guò)建立物流業(yè)投入、產(chǎn)出要素價(jià)格指標(biāo)體系,并以Kumbhakar、Brissimis、Delis和Tsionas以及Schmidt所設(shè)定的成本效率函數(shù)模型為基礎(chǔ),圍繞格林尼難題展開探索性研究,采用貝葉斯馬爾可夫鏈-蒙特卡羅(MCMC)方法測(cè)算物流業(yè)成本效率,并通過(guò)收斂性檢驗(yàn)有效避免了單方程忽略的要素份額偏差對(duì)估計(jì)結(jié)果的影響,在提升準(zhǔn)確性的同時(shí)找到導(dǎo)致物流企業(yè)成本效率較低的根源。研究發(fā)現(xiàn)上市物流公司成本效率偏低的根源在于技術(shù)效率偏低;從分布上來(lái)看,配置效率的分布較為集中,而技術(shù)效率則相對(duì)較為分散,且不同類型物流企業(yè)間技術(shù)效率差距明顯。第四,成本效率反映了實(shí)際成本和最小成本之間的距離,體現(xiàn)的是靜態(tài)特征。論文最后基于成本函數(shù)構(gòu)建物流業(yè)CM(Cost Malmquist)指數(shù),刻畫成本效率的動(dòng)態(tài)特征;并通過(guò)兩階段分解找到物流業(yè)價(jià)格變動(dòng)、配置效率變動(dòng)和傳統(tǒng)IM指數(shù)(Input-oriented Malmquist)之間的關(guān)系。分析發(fā)現(xiàn):物流業(yè)CM指數(shù)表現(xiàn)了比IM指數(shù)更為明顯的生產(chǎn)率退步,其中引起CM指數(shù)退步的因素中價(jià)格效應(yīng)要大于配置效率變化,這是IM指數(shù)無(wú)法測(cè)度出來(lái)的。論文所建立的物流業(yè)CM指數(shù)以及分解后的配置效率變動(dòng)、價(jià)格因素變動(dòng)在衡量生產(chǎn)率方面非常重要,在某種程度上是和技術(shù)效率變動(dòng)以及技術(shù)進(jìn)步一樣重要,CM指數(shù)的研究有效地彌補(bǔ)了IM指數(shù)在測(cè)度方面的欠缺,有助于物流業(yè)生產(chǎn)率的提升和資源的有效配置。論文基于生產(chǎn)函數(shù)和成本函數(shù)分別建立物流業(yè)綠色TFP以及成本效率分析模型,構(gòu)造了靜態(tài)與動(dòng)態(tài)相結(jié)合的全新研究框架。理論創(chuàng)新貢獻(xiàn)在于:(1)運(yùn)用SBM方向性距離函數(shù)以及Luenberger指數(shù)構(gòu)建中國(guó)物流業(yè)綠色TFP變動(dòng)指數(shù),準(zhǔn)確刻畫其時(shí)空變動(dòng)特征,并采用2SLS實(shí)證分析物流業(yè)綠色TFP變動(dòng)的影響因素,有效避免了內(nèi)生性問(wèn)題,使測(cè)度結(jié)果更加準(zhǔn)確;(2)篩選物流業(yè)投入、產(chǎn)出要素財(cái)務(wù)指標(biāo),建立物流業(yè)價(jià)格指標(biāo)體系,從成本效率角度拓展物流業(yè)TFP研究。論文延續(xù)Schmidt模型的基本思想,圍繞格林尼難題展開探索性研究,通過(guò)對(duì)Ferrier和Lovell模型的改進(jìn),建立基于成本函數(shù)的聯(lián)立方程,創(chuàng)新性表現(xiàn)為在份額方程中引入獨(dú)立同分布的隨機(jī)誤差項(xiàng),從而有效控制統(tǒng)計(jì)誤差,并通過(guò)設(shè)定要素份額偏差的差異性,找到導(dǎo)致不同類型物流公司成本效率偏低的根源;(3)在物流業(yè)CM指數(shù)的構(gòu)建方面,基于成本函數(shù)建立體現(xiàn)物流業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)的CM指數(shù),衡量?jī)r(jià)格變動(dòng)以及配置效率變動(dòng)對(duì)物流業(yè)生產(chǎn)率的影響,彌補(bǔ)了IM指數(shù)在測(cè)度上的不足。理論方面深化了效率與生產(chǎn)率理論在物流領(lǐng)域的應(yīng)用,擴(kuò)展了物流業(yè)綠色TFP以及成本效率研究的維度,有效避免了實(shí)證分析可能產(chǎn)生的估計(jì)偏差。本文實(shí)踐意義在于:(1)為《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)物流業(yè)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃(2014—2020年)的通知》提到的“提高物流效率、降低物流成本、減輕資源和環(huán)境壓力”提供了一定的理論依據(jù);(2)通過(guò)分析中國(guó)物流業(yè)綠色TFP測(cè)度結(jié)果,掌握其變動(dòng)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)和外在影響因素,為產(chǎn)業(yè)政策的制定提供了一定的實(shí)證依據(jù);(3)通過(guò)測(cè)算中國(guó)上市物流公司成本效率及其變動(dòng)特征,能夠幫助政府和企業(yè)了解當(dāng)前中國(guó)物流企業(yè)的成本管理能力以及資源配置狀況,對(duì)改善物流企業(yè)運(yùn)營(yíng)和提高盈利能力有一定的現(xiàn)實(shí)意義。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：華南理工大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F259.2
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本文編號(hào)：1507006