發(fā)布時(shí)間：2018-01-04 19:13

  本文關(guān)鍵詞：要素錯(cuò)配、企業(yè)研發(fā)決策與全要素生產(chǎn)率損失　出處：《大連理工大學(xué)》2016年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

  更多相關(guān)文章： 要素錯(cuò)配 企業(yè)研發(fā)決策 企業(yè)進(jìn)入與退出 全要素生產(chǎn)率損失

【摘要】：中國依靠要素投入與需求刺激的經(jīng)濟(jì)增長模式,已經(jīng)受到資源、環(huán)境和勞動(dòng)力成本上升等多重因素制約。未來以全要素生產(chǎn)率提高,作為中國經(jīng)濟(jì)增長的新動(dòng)力,將成為必然和最優(yōu)選擇。基于對中國現(xiàn)實(shí)問題的觀察發(fā)現(xiàn)：(1)中國的全要素生產(chǎn)率水平與發(fā)達(dá)國家相比,存在較大差距；(2)在中國漸進(jìn)式的市場化改革進(jìn)程中,要素市場化改革遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于產(chǎn)品市場化改革；(3)中國企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力嚴(yán)重不足。與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中市場不完備所導(dǎo)致的全要素生產(chǎn)率損失不同,中國要素市場化改革滯后是要素錯(cuò)配形成的直接原因,并形成企業(yè)進(jìn)入與退出市場障礙和研發(fā)投資決策扭曲,又進(jìn)一步加大要素錯(cuò)配程度、對全要素生產(chǎn)率損失形成放大效應(yīng)。因此,本文聚焦中國全要素生產(chǎn)率損失根本問題,試圖從導(dǎo)致這一問題的關(guān)鍵原因要素錯(cuò)配入手,深入到企業(yè)研發(fā)投資決策和市場進(jìn)入與退出行為分析,對中國全要素生產(chǎn)率損失進(jìn)行估計(jì)并揭示其微觀形成機(jī)理,尋求提高中國全要素生產(chǎn)率的路徑和政策著力點(diǎn)。首先,從中國要素市場化改革滯后所導(dǎo)致的要素市場扭曲出發(fā),深入到微觀企業(yè)決策行為分析,構(gòu)建了用于解釋中國全要素生產(chǎn)率損失的理論模型,為全文提供了理論分析基礎(chǔ)和框架。該理論模型在一個(gè)異質(zhì)性企業(yè)壟斷競爭的分析框架下,通過引入要素市場扭曲與企業(yè)研發(fā)決策,在分析企業(yè)決策行為的基礎(chǔ)上,求解了一般均衡狀態(tài)下宏觀加總層面的全要素生產(chǎn)率。通過與不存在要素市場扭曲下的均衡狀態(tài)進(jìn)行比較,文章揭示了全要素生產(chǎn)率損失的三個(gè)微觀渠道：第一,在位企業(yè)間的要素錯(cuò)配。理論分析的結(jié)果顯示,均衡狀態(tài)下的加總?cè)厣a(chǎn)率,不僅取決于單個(gè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率,而且與企業(yè)面臨的要素市場扭曲程度有關(guān)。在位企業(yè)間的要素錯(cuò)配,表現(xiàn)為邊際收入產(chǎn)品在企業(yè)間的離散化分布,如果要素投入能夠從邊際收入產(chǎn)品較低的企業(yè),流向邊際收入產(chǎn)品較高的企業(yè),將帶來加總?cè)厣a(chǎn)率與總產(chǎn)出的提高；第二,企業(yè)進(jìn)入與退出的扭曲。分析企業(yè)進(jìn)入與退出決策中,企業(yè)生產(chǎn)率臨界值與要素市場扭曲的關(guān)系發(fā)現(xiàn),面臨補(bǔ)貼性扭曲的企業(yè),即使自身生產(chǎn)率水平較低,也可能存活于市場,出現(xiàn)所謂的“僵尸企業(yè)”。而面臨征稅性扭曲的企業(yè),即使生產(chǎn)率水平較高,也可能被迫退出市場,出現(xiàn)所謂的“影子企業(yè)”；第三,企業(yè)研發(fā)決策的扭曲。要素市場扭曲,可能導(dǎo)致一部分高生產(chǎn)率的企業(yè)退出研發(fā),而一些低生產(chǎn)率的企業(yè)從事研發(fā),降低了研發(fā)投資的整體效率,帶來全要素生產(chǎn)率損失。更重要地是,在一個(gè)不存在要素市場扭曲的經(jīng)濟(jì)體中,企業(yè)通過研發(fā)投資,不僅能夠提高自身的生產(chǎn)率水平,而且可以迫使低生產(chǎn)率企業(yè)退出市場,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素從非研發(fā)企業(yè)向研發(fā)企業(yè)轉(zhuǎn)移,帶來全要素生產(chǎn)率提高；因此,企業(yè)研發(fā)決策行為的扭曲,可能通過相反的過程,進(jìn)一步放大全要素生產(chǎn)率損失的程度。由于這一研究引入了企業(yè)研發(fā)決策并考慮企業(yè)的進(jìn)入與退出行為分析：第一,可以捕捉到由于企業(yè)研發(fā)、以及進(jìn)入與退出市場,所導(dǎo)致的企業(yè)生產(chǎn)率分布的變化,以及對宏觀加總層面的全要素生產(chǎn)率影響,使企業(yè)的生產(chǎn)率分布部分內(nèi)生化；第二,該理論模型同時(shí)刻畫了,在位企業(yè)與進(jìn)入、退出企業(yè)之間的要素錯(cuò)配,而不是局限于目前廣泛研究的在位企業(yè)間的要素錯(cuò)配,拓寬了要素錯(cuò)配的內(nèi)涵。本文的理論分析與建模,通過對中國現(xiàn)實(shí)問題的把握——抓住中國企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力不足這一特征,彌補(bǔ)了現(xiàn)有關(guān)于要素錯(cuò)配與全要素生產(chǎn)率方面理論研究,缺乏對中國現(xiàn)實(shí)問題刻畫的不足。同時(shí),通過深入到企業(yè)研發(fā)投資決策和市場進(jìn)入與退出行為的分析,強(qiáng)化了全要素生產(chǎn)率損失的微觀基礎(chǔ),為更深刻地理解全要素生產(chǎn)率損失的微觀渠道提供理論洞見。其次,在所構(gòu)建的理論模型框架下,使用大樣本微觀企業(yè)數(shù)據(jù),克服了一系列數(shù)據(jù)處理與測量方面的問題,并識別了中國全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的微觀渠道,為理論模型提供重要的實(shí)證支撐。為了將理論模型應(yīng)用于分析中國全要素生產(chǎn)率損失的實(shí)際問題,首先分析了中國要素錯(cuò)配形成的原因,以及企業(yè)研發(fā)投資特征。從金融低效與政府干預(yù)兩個(gè)視角,驗(yàn)證了要素錯(cuò)配的存在性,并發(fā)現(xiàn)要素錯(cuò)配是我國研發(fā)企業(yè)比例低、研發(fā)行為不穩(wěn)定,以及國有企業(yè)主導(dǎo)研發(fā)等特征形成的重要原因。其次,通過全要素生產(chǎn)率分解,識別了中國全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的微觀渠道,發(fā)現(xiàn)：企業(yè)生產(chǎn)率提高占主導(dǎo),而企業(yè)間要素再配置與企業(yè)進(jìn)入與退出,對全要素生產(chǎn)率提高的貢獻(xiàn)較少。進(jìn)一步的實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)：雖然企業(yè)研發(fā)投資,提高了企業(yè)所在行業(yè)的生產(chǎn)率臨界值、迫使低生產(chǎn)率企業(yè)退出行業(yè),并且實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)要素從非創(chuàng)新企業(yè)向創(chuàng)新企業(yè)轉(zhuǎn)移；但在行業(yè)層面來看,企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新并沒有構(gòu)成推動(dòng)中國制造業(yè)部門生產(chǎn)率提高的決定性因素。據(jù)此推測,要素市場扭曲下,企業(yè)間要素再配置、企業(yè)進(jìn)入退出的渠道可能不暢通。因此,企業(yè)創(chuàng)新決策行為的扭曲,可能會放大要素錯(cuò)配下的全要素生產(chǎn)率損失。最后,在全要生產(chǎn)率分解結(jié)果的基礎(chǔ)上,定量測算了中國制造業(yè)部門潛在的全要素生產(chǎn)率損失。以企業(yè)要素投入的邊際產(chǎn)品價(jià)值與邊際成本的偏離程度,作為衡量要素錯(cuò)配的依據(jù),驗(yàn)證了中國制造業(yè)部門存在嚴(yán)重要素錯(cuò)配的事實(shí)。通過構(gòu)建反事實(shí)與近似方法,估算結(jié)果表明：中國制造業(yè)部門的全要素生產(chǎn)率損失,在樣本期間達(dá)到了年平均8.35%；其中,資本錯(cuò)配與勞動(dòng)錯(cuò)配導(dǎo)致的全要素生產(chǎn)率損失分別為5.60%與2.75%；文章的政策含義十分明確,即：迫切需要將全要素生產(chǎn)率提高,作為中國未來經(jīng)濟(jì)改革的主要目標(biāo)；實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的關(guān)鍵,在于引導(dǎo)并激勵(lì)企業(yè)開展研發(fā)創(chuàng)新；而這一切的前提是,加快要素市場化改革,提高要素配置效率。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：大連理工大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：F224;F424

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本文編號：1379725