發(fā)布時(shí)間：2018-01-02 10:10

  本文關(guān)鍵詞：制度變遷視角下三維地籍建設(shè)中的利益相關(guān)者研究　出處：《中國(guó)地質(zhì)大學(xué)》2016年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

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【摘要】：隨著對(duì)地上地下空間的多維利用,傳統(tǒng)的基于二維平面以地表權(quán)利為核心的二維地籍已不能滿足地籍管理的需求,建立三維地籍成為解決這一問題的必然選擇。2001年11月在荷蘭的代爾夫特理工大學(xué)舉行的以三維地籍為主題的研討會(huì)為三維地籍的研究拉開了序幕。至此,越來越多的國(guó)際學(xué)者展開了對(duì)三維地籍的研究。其研究范圍也逐漸從最初的三維地籍?dāng)?shù)據(jù)模型構(gòu)建和可視化等技術(shù)問題深入到了有關(guān)三維地籍的立法,三維地籍的建立成本以及與之相配套的制度等非技術(shù)問題。然而,目前世界上并沒有真正的三維地籍。顯然,技術(shù)因素是制約其實(shí)現(xiàn)的一大障礙。但這些障礙已經(jīng)逐漸得以掃除。不同類型的數(shù)據(jù)模型,如核心地籍領(lǐng)域模型(Core Cadastre Domain Model), ISO 19152土地管理領(lǐng)域模型(ISO 19152 Land Administration Domain Model), EPLAN模型(ePlan Model)等的提出,為三維表示提供了更好的支持。盡管只是代表性地采用層高作為標(biāo)準(zhǔn)高度,但三維登記的確在西班牙得以實(shí)現(xiàn)。此外,荷蘭為用三維PDF文件作為土地登記行為提供了可能性。瑞典至從2004年1月1日起就一直對(duì)三維產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行探索和實(shí)踐。許多三維地籍的試點(diǎn)項(xiàng)目正在或者已經(jīng)在許多國(guó)家實(shí)施如俄羅斯,以色列,挪威,澳大利亞和日本等。不可否認(rèn)的是,技術(shù)問題如三維數(shù)據(jù)的采集和三維地籍的可視化等將不會(huì)是困擾三維地籍實(shí)現(xiàn)的主要問題,接下來的任務(wù)是優(yōu)化這些技術(shù)以便和特定的組織,社會(huì),法律環(huán)境相匹配。另一方面,相比國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)三維地籍技術(shù)問題的關(guān)注和研究,越來越多的國(guó)外學(xué)者意識(shí)到了非技術(shù)問題的重要性。Paulsson和Paasch, Hassan和Rahman指出三維地籍的法律,組織等問題和三維地籍的技術(shù)問題一樣重要。一些學(xué)者甚至提出三維地籍的制度和管理問題比技術(shù)問題更重要。他們認(rèn)為正是管理和制度問題決定了土地信息系統(tǒng)的成敗。Molen指出如果沒有明確定義三維產(chǎn)權(quán),三維地籍就沒有任何意義。這是因?yàn)檎绲丶c土地緊密相關(guān),地籍也同樣與人和制度緊密相連。正如科技能改變地籍,特定的社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)背景也能塑造地籍。到最后,用戶的需求、土地市場(chǎng)的需求、法律框架和技術(shù)可能性將最終決定三維地籍在每一個(gè)國(guó)家的復(fù)雜水平。Paulsson和Paasch指出三維地籍中的技術(shù)問題和非技術(shù)問題如組織、人和法律等問題都應(yīng)引起重視,只有這樣這個(gè)領(lǐng)域的研究才能取得一種平衡。而縱觀國(guó)內(nèi)外研究成果,鮮少學(xué)者對(duì)被視為地籍建設(shè)成敗起決定作用的利益相關(guān)者進(jìn)行深入研究。盡管國(guó)外學(xué)者已經(jīng)開始展開了對(duì)制度問題的探討,并已將利益相關(guān)者研究視為一重大課題開展研究,但其研究也并不豐富。而國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界由于對(duì)三維地籍的研究展開相對(duì)較晚,其研究也主要集中在對(duì)三維地籍的技術(shù)和法律層面的探討,相關(guān)的利益相關(guān)者研究尚未提及。本文在國(guó)內(nèi)外有關(guān)三維地籍研究的最新成果的基礎(chǔ)上,以制度變遷為視角,瞄準(zhǔn)三維地籍中的利益相關(guān)者,運(yùn)用演繹推理,歸納推理,制度理論,博弈理論,利益相關(guān)者理論等規(guī)范性研究方法,結(jié)合案例研究,半結(jié)構(gòu)式的深入訪談,專家調(diào)查法,米切爾評(píng)分法等實(shí)證研究方法,將三維地籍有關(guān)研究進(jìn)一步推進(jìn)。在研究過程中,以武漢市為研究案例,筆者相繼走訪了相關(guān)政府機(jī)構(gòu),地籍管理部門,城市規(guī)劃部門,地鐵集團(tuán)公司,水利水電部門,交通部門,三維技術(shù)研發(fā)等利益部門和公司,采訪了地籍管理者,土地使用者,相關(guān)法律專家,相關(guān)技術(shù)人員,學(xué)者,建筑師,工程師,測(cè)量師,登記人員,土地規(guī)劃師等33名利益相關(guān)者,獲得了詳盡的第一手訪談資料和數(shù)據(jù)。對(duì)于該問題的深入和系統(tǒng)的研究具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。從理論意義上來講,本文揭示了從傳統(tǒng)的二維地籍必將向三維地籍轉(zhuǎn)變的深刻的理論背景和現(xiàn)實(shí)背景,系統(tǒng)剖析了中國(guó)地籍管理制度的演變進(jìn)程,豐富和發(fā)展了地籍管理理論的研究。同時(shí),本文系統(tǒng)研究了三維地籍建設(shè)中利益相關(guān)者的特征屬性,深入探究了三維地籍建設(shè)中利益相關(guān)者要求及行為策略選擇模型,推進(jìn)了利益相關(guān)者理論在地籍領(lǐng)域的發(fā)展。從實(shí)踐意義上來講,本論文采用案例研究,半結(jié)構(gòu)式的深入訪談,專家調(diào)查法,米切爾評(píng)分法等實(shí)證分析,對(duì)三維地籍中的利益相關(guān)者進(jìn)行識(shí)別和分類,為我國(guó)三維地籍中不同利益相關(guān)者的利益要求提供了基本依據(jù)和解決思路。本文基于博弈論和制度變遷理論等,剖析了三維地籍中利益相關(guān)者的行為策略和最優(yōu)模型,為加快推進(jìn)三維地籍的建設(shè)提供了政策指導(dǎo)。本研究的整體框架和主要研究?jī)?nèi)容如下：(1)第一章和第二章首先對(duì)研究的緣起、研究的問題和意義、研究目標(biāo)、研究思路和方法進(jìn)行了介紹,梳理了國(guó)內(nèi)外有關(guān)三維地籍及利益相關(guān)者研究的現(xiàn)狀及進(jìn)展,對(duì)整個(gè)研究進(jìn)行了一個(gè)概覽。(2)第三章對(duì)論文中的一些基本概念如宗地、地籍、三維產(chǎn)權(quán)、三維地籍等進(jìn)行了界定,歸納總結(jié)出傳統(tǒng)的二維地籍和三維地籍的區(qū)別所在,闡述了三維地籍中利益相關(guān)者分析的相關(guān)理論分析框架包括制度變遷理論、利益相關(guān)者等理論和分析方法,步驟,為本文奠定了理論基礎(chǔ)。(3)第四章借鑒制度分析的理論與方法深度剖析了中國(guó)地籍管理制度的演變進(jìn)程,深入分析了現(xiàn)行的傳統(tǒng)的二維地籍所存在的局限,探究了由二維地籍轉(zhuǎn)變?yōu)槿S地籍的驅(qū)動(dòng)所在。研究表明,中國(guó)地籍管理制度存在著顯著的特點(diǎn),它無論是在法律層面還是在組織制度安排上都表現(xiàn)出明顯的路徑依賴。而且中國(guó)地籍管理制度的演進(jìn)過程并不是線性的,其中也歷經(jīng)了不斷的調(diào)試和改變。另外,中國(guó)的地籍管理制度與其國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、歷史背景等有著密不可分的關(guān)系,其中經(jīng)濟(jì)狀況對(duì)其影響極為深遠(yuǎn)。在此基礎(chǔ)上,本章指出了由傳統(tǒng)的二維地籍轉(zhuǎn)變?yōu)槿S地籍的可能性和必然性。(4)第五章采用專家意見法,利用米切爾的三維屬性分析法識(shí)別出三維地籍中的利益相關(guān)者并對(duì)其進(jìn)行了分類。本研究界定出37類利益相關(guān)者,將三維地籍中的利益相關(guān)者劃分為核心利益相關(guān)者,中間利益相關(guān)者和邊緣利益相關(guān)者三大類,在此基礎(chǔ)上結(jié)合權(quán)利／緊急矩陣歸納分析出三維地籍中的四大利益主體集團(tuán)包括政府機(jī)構(gòu),地籍管理部門,三維地籍?dāng)?shù)據(jù)使用者和三維技術(shù)開發(fā)者。(5)第六章基于扎根理論的三級(jí)編碼,運(yùn)用實(shí)際案例定性分析了三維地籍中四大利益主體集團(tuán)的利益訴求。研究表明,政府機(jī)構(gòu)所關(guān)注的最核心問題是三維地籍建立的緊急性。地籍管理部門對(duì)三維地籍?dāng)?shù)據(jù)的維護(hù)與更新上的探討最為迫切。便利性是三維地籍?dāng)?shù)據(jù)使用者最為考慮的問題。三維技術(shù)開發(fā)者對(duì)建立三維地籍后是否自身獲利最為關(guān)注。該研究結(jié)果為三維地籍建立中各利益相關(guān)者行為策略的探討奠定了基礎(chǔ)。(6)第七章在基于對(duì)三維地籍中利益相關(guān)者要求的認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上,運(yùn)用博弈論分析理論和方法,建立了三維地籍中核心利益相關(guān)者行為策略選擇模型,研究了其行為主體之間存在的行為選擇策略和效用均衡的問題。通過兩兩博弈行為分析在建立三維地籍的過程中得出實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)二維地籍轉(zhuǎn)變?yōu)槿S地籍的根源在于成本和利益的比較。而政府在建立三維地籍的過程中有著非常特殊的利益性質(zhì)和角色�，F(xiàn)在的三維地籍的建立情況處于一種囚徒困境的非納什均衡。為了推進(jìn)三維地籍的建立,必須明確建立三維地籍的利益所在及政策時(shí)滯,充分發(fā)揮政府的角色和職能,突破囚徒困境,實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的策略選擇。(7)第八章是結(jié)論部分。在基于以上研究的基礎(chǔ)上對(duì)本研究進(jìn)行了歸納和總結(jié),得出一些初步結(jié)論、政策建議和進(jìn)一步的研究建議。該研究的創(chuàng)新點(diǎn)體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)借用20世紀(jì)90年代后西方學(xué)者關(guān)于利益相關(guān)者分類的研究方法,首次基于實(shí)證調(diào)研的數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)建立三維地籍中的利益相關(guān)者進(jìn)行了識(shí)別和分類。本文在研究過程中通過半結(jié)構(gòu)式的深入訪談,專家評(píng)分和統(tǒng)計(jì)分析,借鑒西方學(xué)者常用的分類思路,從緊急性、合法性、權(quán)力性三個(gè)維度將我國(guó)建設(shè)三維地籍中的利益相關(guān)者分為核心利益相關(guān)者、中間利益相關(guān)者和邊緣利益相關(guān)者,并歸納分析出四大利益主體集團(tuán),該研究是對(duì)有關(guān)三維地籍研究的推進(jìn)。(2)本文基于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)范分析和實(shí)證分析表明,各類利益相關(guān)者有著不同的利益要求和行為策略選擇。通過博弈論分析得出在建立三維地籍的過程中得出實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)二維地籍轉(zhuǎn)變?yōu)槿S地籍的根源在于成本和利益的比較。而政府在建立三維地籍的過程中有著非常特殊的利益性質(zhì)和角色�，F(xiàn)行的三維地籍的建立處于一種囚徒困境的非納什均衡。對(duì)三維地籍建設(shè)中利益相關(guān)者要求的內(nèi)容和行為策略等問題的研究在現(xiàn)有的文獻(xiàn)中尚未見到,本文在這些領(lǐng)域的首創(chuàng)性的研究結(jié)果為我國(guó)建立三維地籍提供了政策指導(dǎo)。(3)創(chuàng)造性地將制度變遷理論運(yùn)用于三維地籍的研究之中,并提煉出我國(guó)地籍管理制度的演變規(guī)律。研究表明,中國(guó)地籍管理制度存在著顯著的特點(diǎn),它無論是在法律層面還是在組織制度安排上都表現(xiàn)出明顯的路徑依賴。本研究從更廣泛的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野中來看待地籍管理的本質(zhì)作用和運(yùn)行機(jī)理,有助于我們?cè)谶M(jìn)行地籍研究時(shí)跳出狹隘的管理學(xué)的思維框架,這也是本研究工作的另一大貢獻(xiàn)。然而,不得不提的是,有關(guān)三維地籍建設(shè)中的利益相關(guān)者的研究之路才剛剛開啟,未來的研究還有許多要完善之處。(1)案例研究還有深入挖掘的潛力。盡管案例研究較適合探索性理論,但僅針對(duì)個(gè)別城市的案例研究對(duì)結(jié)論的說服性要明顯弱于大樣本的實(shí)證研究。然而,由于現(xiàn)實(shí)生活中三維地籍中不同類型利益相關(guān)者采訪數(shù)據(jù)收集的限制以及作者研究能力和精力的有限,本文僅選用武漢市為案例研究,使得案例分析部分略顯單薄。而隨著調(diào)研的深入,大樣本實(shí)證研究將有助于研究的進(jìn)一步深入,這也將是未來研究工作的一項(xiàng)重要實(shí)踐。(2)三維地籍中不同利益相關(guān)者行為策略模型還有待進(jìn)一步的驗(yàn)證和修正。在模擬不同利益相關(guān)者行為策略選擇時(shí),為了簡(jiǎn)化問題,將博弈視為兩兩博弈。然而在現(xiàn)實(shí)生活中三維地籍的不同利益相關(guān)者行為及背景相當(dāng)復(fù)雜,而且,由于各省市在政治經(jīng)濟(jì)背景,空間構(gòu)架,管理模式等方面均存在著一定的差異性,該模型不可能將所有三維地籍中不同利益相關(guān)者結(jié)構(gòu)和行為演進(jìn)過程囊括在內(nèi),因此在后續(xù)的研究中還有必要對(duì)該模型加以不斷的深化、驗(yàn)證和修正。(3)本文對(duì)三維地籍中利益相關(guān)者相關(guān)問題的研究和所得結(jié)果與結(jié)論僅是該研究的起點(diǎn),更重要的是如何將研究結(jié)果和結(jié)論與實(shí)踐相結(jié)合來指導(dǎo)實(shí)踐。與此同時(shí),有關(guān)三維地籍中利益相關(guān)者的利益要求也需要進(jìn)一步做細(xì)化研究,三維地籍中利益相關(guān)者利益要求的實(shí)現(xiàn)程度與方式,三維地籍中不同利益相關(guān)者行為決策和策略,國(guó)內(nèi)外三維地籍建設(shè)中不同利益相關(guān)者的對(duì)比研究等也仍需要大量的研究與實(shí)踐。(4)在研究過程中有必要將利益相關(guān)者的動(dòng)態(tài)特點(diǎn)考慮在內(nèi)�？v觀國(guó)內(nèi)外有關(guān)利益相關(guān)者的研究,大多數(shù)研究都將利益相關(guān)者作為靜態(tài)來研究。而在二維地籍走向三維地籍的過程中,不同利益相關(guān)者的地位和角色有可能也將隨之逐漸發(fā)生變化。有些利益相關(guān)者會(huì)退出有些利益相關(guān)者會(huì)進(jìn)入。在研究過程中其利益要求也有可能隨著時(shí)間的推移和項(xiàng)目的進(jìn)展而有所改變。因此,以后的研究中有必要加強(qiáng)對(duì)利益相關(guān)者的動(dòng)態(tài)研究。
[Abstract]:With the multi - dimension utilization of the underground space above ground , the traditional two - dimensional terrain based on the two - dimensional plane based on the surface rights has not met the requirement of the stre management , and the three - dimensional geographical origin has become the inevitable choice to solve the problem . This paper , based on the latest achievements of three - dimensional study on the three - dimensional stre , has obtained detailed first - hand interview data and data on the basis of the latest achievements of the three - dimensional study on the ground - books . In chapter 3 , some basic concepts such as land , land , three - dimensional property rights , three - dimensional figures of origin and so on are analyzed . Based on the understanding of stakeholder ' s requirements in three - dimensional figures , the paper establishes a three - dimensional geographical origin by using the theory and method of game theory . ( 1 ) The case study also has the potential of in - depth exploration . Although the case study is more suitable for the exploration theory , it is necessary to study the stakeholder ' s dynamic characteristics .

【學(xué)位授予單位】：中國(guó)地質(zhì)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F301.2

【參考文獻(xiàn)】

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1 丁曉安;;個(gè)體動(dòng)機(jī)與集體選擇——一種分析“經(jīng)濟(jì)人”理性悖論的框架[J];當(dāng)代財(cái)經(jīng);2009年03期

2 艾東;朱彤;;土地立體利用與三維地籍[J];國(guó)土資源科技管理;2007年05期

3 鄧漢慧;趙曼;;企業(yè)核心利益相關(guān)者的利益要求——紫金礦業(yè)案例分析[J];中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì);2007年08期

4 李洋,王輝;利益相關(guān)者理論的動(dòng)態(tài)發(fā)展與啟示[J];現(xiàn)代財(cái)經(jīng)-天津財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào);2004年07期

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本文編號(hào)：1368765