本文關(guān)鍵詞：基于金融發(fā)展的中國制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)研究　出處：《北京交通大學(xué)》2016年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

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【摘要】：制造業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),在對(duì)外貿(mào)易中占有重要地位,但中國制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置和附加值仍有很大提升空間。近年來,我國金融體系不斷發(fā)展,廣義貨幣增幅不斷增加。但金融發(fā)展對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)特別是制造業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和效率提升作用并不顯著,制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果不盡理想。在國家制定了《中國制造2025》行動(dòng)綱領(lǐng)并出臺(tái)了促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的產(chǎn)業(yè)、金融、科技等系列政策背景下,這一問題顯得尤為突出,亟待解決。那么,我國金融發(fā)展在金融規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)、金融效率上存在著怎樣的不利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的障礙和問題,金融發(fā)展對(duì)中國制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)有著怎樣的作用機(jī)理,如何通過金融發(fā)展支撐我國制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí),需要系統(tǒng)思考,深入研究。制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)問題研究相關(guān)文獻(xiàn)多側(cè)重于價(jià)值鏈治理、升級(jí)路徑、增加值統(tǒng)計(jì)等方面,但從金融發(fā)展視角研究我國制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)與升級(jí)路徑文獻(xiàn)較少,采用空間計(jì)量方法實(shí)證金融發(fā)展的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)效應(yīng)的文獻(xiàn)也不多見。本文立足中國制造業(yè)和金融發(fā)展現(xiàn)狀及問題分析,梳理中國制造業(yè)價(jià)值鏈的分布情況、發(fā)展趨勢(shì)與影響因素,從金融規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)和金融效率三個(gè)維度闡述金融發(fā)展對(duì)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中升級(jí)中的作用機(jī)理,探究中國制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的實(shí)現(xiàn)路徑,分析研究三個(gè)維度下各實(shí)現(xiàn)路徑的影響強(qiáng)度及政策含義。現(xiàn)狀分析表明,地理距離、資源稟賦與比較優(yōu)勢(shì)、人力資本、市場(chǎng)規(guī)模、金融發(fā)展等是影響中國制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工與升級(jí)的重要影響因素,以銀行為主導(dǎo)、配置效率有待完善的中國金融體系與中國制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)密切相關(guān),存在著自主創(chuàng)新能力薄弱、金融資源與比較優(yōu)勢(shì)錯(cuò)配、價(jià)值鏈低端鎖定和附加值獲取較低等問題。針對(duì)以上問題,需要進(jìn)一步梳理金融發(fā)展對(duì)價(jià)值鏈升級(jí)的作用機(jī)理與實(shí)現(xiàn)機(jī)制。本文立足金融發(fā)展和全球價(jià)值鏈理論的基本研究范式,綜合運(yùn)用最優(yōu)金融結(jié)構(gòu)理論和技術(shù)溢出效應(yīng)理論,建立了制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的金融規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)和金融效率的整體分析框架,構(gòu)建了金融發(fā)展與價(jià)值鏈升級(jí)的作用機(jī)制：金融發(fā)展引致交易成本節(jié)約和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),同時(shí)提升了技術(shù)和人力資本要素能力,推動(dòng)生產(chǎn)性投資和研發(fā)性投資效率提升,實(shí)現(xiàn)制造業(yè)分工深化與價(jià)值鏈升級(jí)。金融發(fā)展對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的作用機(jī)理可以分解為金融規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)、金融效率三個(gè)維度的作用機(jī)制。第一,金融規(guī)模對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的作用機(jī)制。金融規(guī)模擴(kuò)張有利于低成本融資供給,降低金融業(yè)與制造業(yè)的交易成本,促進(jìn)制造業(yè)分工與專業(yè)化水平的提高；金融規(guī)模擴(kuò)張有利于制造業(yè)資本獲取,實(shí)現(xiàn)規(guī)�；a(chǎn),獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)附加收益,推動(dòng)邊際成本降低與市場(chǎng)份額擴(kuò)大;金融規(guī)模擴(kuò)張有利于金融資本和制造業(yè)產(chǎn)業(yè)資本產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間正向溢出效應(yīng)的發(fā)揮,提高技術(shù)和人力資本生產(chǎn)要素能力,推動(dòng)生產(chǎn)制造企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)向制造業(yè)價(jià)值鏈高附加值環(huán)節(jié)縱向延伸。第二,金融結(jié)構(gòu)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的作用機(jī)制。銀行主導(dǎo)型金融供給體系風(fēng)險(xiǎn)偏好相對(duì)較低,金融供給傾向于常規(guī)生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)；多重市場(chǎng)型金融供給體系風(fēng)險(xiǎn)偏好相對(duì)較高,金融供給傾向于制造業(yè)全價(jià)值鏈。通過金融結(jié)構(gòu)供給和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需求的有效匹配,識(shí)別和控制產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)制造業(yè)在價(jià)值鏈中的產(chǎn)品和功能升級(jí),推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈整體向高增加值環(huán)節(jié)移動(dòng)。第三,金融效率對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的作用機(jī)制。高效金融體系具有提高生產(chǎn)性投資和研發(fā)性生產(chǎn)投資決策效率的金融功能,能給企業(yè)帶來較好的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng),促進(jìn)其全要素生產(chǎn)率提升,推動(dòng)制造業(yè)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的功能和鏈條升級(jí);低效金融體系由于外部金融約束較強(qiáng),企業(yè)無法獲取充足研發(fā)金融資源,不能充分實(shí)現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)升級(jí)和價(jià)值鏈升級(jí)。基于上述金融規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)和金融效率三個(gè)維度的作用機(jī)制分析,得到了制造業(yè)價(jià)值鏈的四個(gè)升級(jí)路徑,分別是交易成本和規(guī)模經(jīng)濟(jì)升級(jí)路徑、技術(shù)溢出升級(jí)路徑、人力資本升級(jí)路徑、風(fēng)險(xiǎn)匹配升級(jí)路徑。其中,金融發(fā)展對(duì)中國制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)路徑具有兩個(gè)特點(diǎn)：第一,金融發(fā)展促進(jìn)金融資源和國內(nèi)外制造業(yè)的高效協(xié)同,通過技術(shù)溢出效應(yīng)收斂我國制造業(yè)與國外技術(shù)梯度差距,沿著技術(shù)溢出升級(jí)路徑推動(dòng)我國制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)；第二,金融發(fā)展促進(jìn)金融體系結(jié)構(gòu)由銀行主導(dǎo)型向多重主導(dǎo)型方向發(fā)展,改善了制造業(yè)高附加值環(huán)節(jié)的金融供給條件,沿著風(fēng)險(xiǎn)匹配升級(jí)路徑推動(dòng)我國制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)。在實(shí)證方面,分別從金融規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)和金融效率三個(gè)維度選取影響制造業(yè)全球價(jià)值鏈位置指數(shù)的指標(biāo),構(gòu)建空間計(jì)量模型,測(cè)算金融發(fā)展對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈位置指數(shù)的提升效應(yīng),探討金融發(fā)展各維度指標(biāo)對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈位置指數(shù)的綜合作用。通過金融發(fā)展對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈位置作用實(shí)證分析,從空間溢出效應(yīng)系數(shù)、金融發(fā)展指標(biāo)回歸系數(shù)得到對(duì)我國制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的政策含義。利用空間計(jì)量模型,建立空間鄰接矩陣,選取國家層面的空間面板數(shù)據(jù),計(jì)量金融發(fā)展與制造業(yè)全球價(jià)值鏈位置指數(shù)的空間相關(guān)關(guān)系。實(shí)證結(jié)果表明：金融規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)和金融效率對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈位置指數(shù)提升均具有顯著的正向效應(yīng),說明金融發(fā)展能夠有效促進(jìn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)。從金融發(fā)展對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)作用的一般規(guī)律來看,金融發(fā)展的空間溢出效應(yīng)顯著,中國金融規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)和金融效率對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)作用情況,既在一定程度吻合國際發(fā)展規(guī)律,但又具有自身發(fā)展的特點(diǎn)。其中市場(chǎng)開放程度、金融結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、研發(fā)強(qiáng)度等指標(biāo)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的作用效果顯著,需要在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步深化和完善金融體系：金融發(fā)展水平、金融規(guī)模、政府作用、金融效率、技術(shù)市場(chǎng)交易等指標(biāo)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的作用效果并不明顯,恰恰印證了中國金融資源在對(duì)制造業(yè)的供給中存在的配置問題。本文建立了金融規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)、金融效率三個(gè)維度的整體理論框架,探究了基于交易成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和溢出效應(yīng)的制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)機(jī)理與實(shí)現(xiàn)路徑,運(yùn)用空間計(jì)量模型從全球和中國兩個(gè)層面驗(yàn)證金融發(fā)展對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的作用,為完善我國制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)理論和方法體系提供了新的視角,為中國制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的金融支撐策略提供了理論基礎(chǔ)和證據(jù)支持。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：北京交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F424;F832

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本文編號(hào)：1349918