碳市場(chǎng)不同配額分配方式下企業(yè)最優(yōu)定價(jià)及綠色自?xún)粞芯?/H1>
發(fā)布時(shí)間：2017-12-17 18:41
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【摘要】：IPCC第五次報(bào)告指出人類(lèi)活動(dòng)是導(dǎo)致目前全球氣溫上升的主要原因。并且進(jìn)一步得出,如果現(xiàn)在采取行動(dòng),仍有很大可能實(shí)現(xiàn)全球控溫兩度的目標(biāo),反之則可能帶來(lái)不可預(yù)知的災(zāi)難。2016年11月4日生效的《巴黎協(xié)定》彰顯了全球共同減排的決心,根據(jù)協(xié)定要求,各個(gè)國(guó)家紛紛提交其自主貢獻(xiàn)度目標(biāo),中國(guó)政府也做出了相應(yīng)承諾:到2030年中國(guó)的CO2排放總量會(huì)達(dá)到峰值,單位GDP的CO2排放量要比2005下降60%-65%,其中非化石能源在使用的總能源中所占的比例要提升到20%左右,森林儲(chǔ)蓄量也要比2005年增加45億m3。2013年6月18日,深圳碳排放權(quán)交易所作為國(guó)內(nèi)首個(gè)碳排放權(quán)交易平臺(tái)鳴鑼開(kāi)張,標(biāo)志著通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)減碳正式啟動(dòng)。隨后,北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東等試點(diǎn)交易所也相繼運(yùn)行,截止到2016年9月試點(diǎn)碳市場(chǎng)累計(jì)成交碳配額1.2億噸,累計(jì)成交超過(guò)32億元。全國(guó)碳市場(chǎng)計(jì)劃于2017年開(kāi)始試運(yùn)行,初期計(jì)劃涵蓋石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力、航空等八大重點(diǎn)行業(yè),覆蓋30-40億噸的碳排放量,預(yù)計(jì)未來(lái)會(huì)超過(guò)歐盟成為全球最大的碳交易市場(chǎng)�？嘏牌髽I(yè)作為碳市場(chǎng)重要參與主體,在不同的假設(shè)條件下,對(duì)其行為策略的研究就顯得尤為重要,本研究主要從不同配額分配方式下企業(yè)定價(jià)策略選擇、考慮綠色自?xún)艏夹g(shù)的企業(yè)定價(jià)策略選擇和雙寡頭壟斷情形下企業(yè)的行為選擇三個(gè)方向?qū)ζ髽I(yè)行為進(jìn)行探討。主要包括以下幾個(gè)部分的內(nèi)容:第一部分是緒論,主要闡述研究背景、理論和現(xiàn)實(shí)意義、相關(guān)研究綜述、創(chuàng)新和不足以及研究的整體框架;第二部分是理論基礎(chǔ),包括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、低碳經(jīng)濟(jì)、碳排放交易機(jī)制等相關(guān)理論;第三部分則簡(jiǎn)單描述碳排放權(quán)分配制度的演變過(guò)程;第四部分對(duì)我國(guó)的試點(diǎn)碳市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行整理歸納;第五部分主要研究單一企業(yè)在不同配額分配方式下的定價(jià)策略選擇;第六部分研究單一企業(yè)在考慮綠色自?xún)艏夹g(shù)選擇條件下的定價(jià)策略選擇;第七部分則進(jìn)一步放松假設(shè),研究在不同配額分配方式且考慮綠色自?xún)艏夹g(shù)選擇下,雙寡頭壟斷情境下企業(yè)的定價(jià)策略選擇。第八部分為本研究的結(jié)論部分。下面簡(jiǎn)要探討本文兩個(gè)核心分配方式的概念及研究的主要結(jié)論:在本研究中,配額分配方式被抽象為絕對(duì)配額分配方式和相對(duì)配額分配方式,不同配額方式的選擇決定了企業(yè)的行為方式。絕對(duì)配額方式是指政府在總排放容量的控制下,企業(yè)根據(jù)排放總量絕對(duì)減排情況下給予配額的方式。絕對(duì)配額方式是國(guó)際碳排放市場(chǎng)上通行的分配方式,但是絕對(duì)配額本身對(duì)企業(yè)影響較大。相對(duì)分配方式主要是指企業(yè)的碳配額由碳強(qiáng)度、產(chǎn)值等相對(duì)值決定,我國(guó)主要以相對(duì)配額方式進(jìn)行分配。在總體滿(mǎn)足政府減排要求下,相對(duì)配額分配方式更容易滿(mǎn)足企業(yè)的增長(zhǎng)需求,使得分配方式能夠同時(shí)滿(mǎn)足碳減排及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需求。通過(guò)對(duì)不同配額分配方式下企業(yè)綠色自?xún)艉彤a(chǎn)品定價(jià)策略的研究,主要可以得出以下結(jié)論:第一,不同配額分配方式的選擇。絕對(duì)配額分配方式更有利于減排,其社會(huì)收益大于其經(jīng)濟(jì)收益,更有利于政府實(shí)現(xiàn)其減排目標(biāo),相對(duì)配額分配方式由于是跟企業(yè)的工業(yè)增加值掛鉤,工業(yè)增加值越高,其配額數(shù)量越多,可以實(shí)現(xiàn)在不影響整體經(jīng)濟(jì)活力和企業(yè)積極性的前提下約束企業(yè)減排。所以,在進(jìn)行配額分配方式選擇時(shí),可根據(jù)想要達(dá)成的政策效果進(jìn)行規(guī)則的制定;第二,環(huán)境規(guī)制條件下的企業(yè)行為選擇。通過(guò)對(duì)考慮綠色技術(shù)的企業(yè)定價(jià)策略研究,我們可以得出在附加環(huán)境約束的情形下,絕對(duì)配額分配方式下,企業(yè)主要是比較綠色技術(shù)實(shí)施成本和碳價(jià)之間的關(guān)系決定是否實(shí)施綠色技術(shù),政府分配的絕對(duì)配額大小并不能直接影響企業(yè)減排行為;然而相對(duì)配額分配方式下,政府分配的碳強(qiáng)度對(duì)企業(yè)綠色減排將帶來(lái)直接影響,當(dāng)綠色技術(shù)實(shí)施成本超過(guò)某個(gè)臨界值時(shí),分配的碳強(qiáng)度必須超過(guò)某一特定值企業(yè)才可能實(shí)施綠色技術(shù)。而且相對(duì)配額分配方式更有利于企業(yè)實(shí)施綠色技術(shù),但同等條件下相對(duì)配額分配方式可能帶來(lái)比絕對(duì)配額分配方式更高的企業(yè)排放。此外,隨著碳價(jià)格的升高,此時(shí)碳排放企業(yè)的排放量越低給企業(yè)帶來(lái)的利潤(rùn)越大,因?yàn)樘嵘寂欧帕康臋C(jī)會(huì)成本在逐漸增大;第三,在充足的碳配額下,通過(guò)減少碳配額或者改變碳配額的分配方式對(duì)于生產(chǎn)商的碳排放水平?jīng)]有影響。而且企業(yè)的碳排放水平和綠色自?xún)舻耐顿Y規(guī)模主要受碳排放價(jià)格的影響,如果碳排放的價(jià)格過(guò)高,那么企業(yè)即使擁有很高的碳配額,也不會(huì)提升其綠色技術(shù)改進(jìn)的投資規(guī)模;第四,雙寡頭壟斷條件下企業(yè)的策略選擇。當(dāng)企業(yè)綠色技術(shù)減排比例足夠大時(shí),在相對(duì)配額方式下,綠色技術(shù)能夠有效降低最優(yōu)排放量。相對(duì)配額模型下的綠色技術(shù)實(shí)施選擇彈性比絕對(duì)配額模型下的綠色技術(shù)實(shí)施選擇彈性更大,也就是說(shuō),政府分配更高的相對(duì)配額將有利于企業(yè)選擇實(shí)施綠色技術(shù),即企業(yè)可以接受更高的綠色技術(shù)實(shí)施成本。第五,不同配額方式下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳減排的平衡。如果政府想達(dá)到可觀預(yù)期的減排效果,選擇絕對(duì)配額分配方式更優(yōu)。這是因?yàn)榻^對(duì)配額方式下,企業(yè)產(chǎn)品定價(jià)高于相對(duì)配額方式的企業(yè)定價(jià),企業(yè)在既定產(chǎn)值下產(chǎn)量相對(duì)下降,更有利于碳減排。如果采用相對(duì)配額方式,則有利于高速增長(zhǎng)企業(yè)的發(fā)展,當(dāng)企業(yè)的產(chǎn)值迅速增加時(shí),企業(yè)獲取的配額多于絕對(duì)配額方式,保證其不受歷史排放的局限,有利于高速增長(zhǎng)的企業(yè)保持較為穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng),避免產(chǎn)生更多的排放成本。由此,政府如果考慮既要減少碳排放又要保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)步向前的情況下,選擇相對(duì)分配方式最優(yōu)。第六,政府分配的絕對(duì)配額大小并不能直接影響企業(yè)碳排放,而相對(duì)配額方式下,政府分配的碳強(qiáng)度對(duì)企業(yè)綠色減排將帶來(lái)影響。如果考慮鼓勵(lì)企業(yè)采用綠色環(huán)保技術(shù),相對(duì)配額政策是較優(yōu)選擇。通過(guò)對(duì)不同配額分配方式下企業(yè)綠色自?xún)艏夹g(shù)選擇和定價(jià)策略的研究分析,本文分別從政府和企業(yè)角度為碳市場(chǎng)各參與主體的行為選擇提供理論支撐和對(duì)策建議。政府方面,主要從減排效果、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、綠色技術(shù)選擇及監(jiān)管成本等方面提供政策建議,企業(yè)層面則從定價(jià)策略以及綠色技術(shù)選擇方面做決策建議。在后續(xù)的研究中可以進(jìn)一步放開(kāi)假設(shè)條件,探討在壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件和完全自由競(jìng)爭(zhēng)條件下的企業(yè)定價(jià)策略選擇。如果微觀數(shù)據(jù)充分,也可以直接用數(shù)理計(jì)量的方法對(duì)影響企業(yè)定價(jià)策略選擇的因素做定量分析,從中剝離出配額分配方式對(duì)其策略選擇的影響,對(duì)不同配額分配方式的影響效果進(jìn)行定量分析。
【學(xué)位授予單位】：深圳大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類(lèi)號(hào)】：X196;F274
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本文編號(hào)：1301179
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本文關(guān)鍵詞：碳市場(chǎng)不同配額分配方式下企業(yè)最優(yōu)定價(jià)及綠色自?xún)粞芯?/strong>
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【摘要】：IPCC第五次報(bào)告指出人類(lèi)活動(dòng)是導(dǎo)致目前全球氣溫上升的主要原因。并且進(jìn)一步得出,如果現(xiàn)在采取行動(dòng),仍有很大可能實(shí)現(xiàn)全球控溫兩度的目標(biāo),反之則可能帶來(lái)不可預(yù)知的災(zāi)難。2016年11月4日生效的《巴黎協(xié)定》彰顯了全球共同減排的決心,根據(jù)協(xié)定要求,各個(gè)國(guó)家紛紛提交其自主貢獻(xiàn)度目標(biāo),中國(guó)政府也做出了相應(yīng)承諾:到2030年中國(guó)的CO2排放總量會(huì)達(dá)到峰值,單位GDP的CO2排放量要比2005下降60%-65%,其中非化石能源在使用的總能源中所占的比例要提升到20%左右,森林儲(chǔ)蓄量也要比2005年增加45億m3。2013年6月18日,深圳碳排放權(quán)交易所作為國(guó)內(nèi)首個(gè)碳排放權(quán)交易平臺(tái)鳴鑼開(kāi)張,標(biāo)志著通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)減碳正式啟動(dòng)。隨后,北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東等試點(diǎn)交易所也相繼運(yùn)行,截止到2016年9月試點(diǎn)碳市場(chǎng)累計(jì)成交碳配額1.2億噸,累計(jì)成交超過(guò)32億元。全國(guó)碳市場(chǎng)計(jì)劃于2017年開(kāi)始試運(yùn)行,初期計(jì)劃涵蓋石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力、航空等八大重點(diǎn)行業(yè),覆蓋30-40億噸的碳排放量,預(yù)計(jì)未來(lái)會(huì)超過(guò)歐盟成為全球最大的碳交易市場(chǎng)�？嘏牌髽I(yè)作為碳市場(chǎng)重要參與主體,在不同的假設(shè)條件下,對(duì)其行為策略的研究就顯得尤為重要,本研究主要從不同配額分配方式下企業(yè)定價(jià)策略選擇、考慮綠色自?xún)艏夹g(shù)的企業(yè)定價(jià)策略選擇和雙寡頭壟斷情形下企業(yè)的行為選擇三個(gè)方向?qū)ζ髽I(yè)行為進(jìn)行探討。主要包括以下幾個(gè)部分的內(nèi)容:第一部分是緒論,主要闡述研究背景、理論和現(xiàn)實(shí)意義、相關(guān)研究綜述、創(chuàng)新和不足以及研究的整體框架;第二部分是理論基礎(chǔ),包括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、低碳經(jīng)濟(jì)、碳排放交易機(jī)制等相關(guān)理論;第三部分則簡(jiǎn)單描述碳排放權(quán)分配制度的演變過(guò)程;第四部分對(duì)我國(guó)的試點(diǎn)碳市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行整理歸納;第五部分主要研究單一企業(yè)在不同配額分配方式下的定價(jià)策略選擇;第六部分研究單一企業(yè)在考慮綠色自?xún)艏夹g(shù)選擇條件下的定價(jià)策略選擇;第七部分則進(jìn)一步放松假設(shè),研究在不同配額分配方式且考慮綠色自?xún)艏夹g(shù)選擇下,雙寡頭壟斷情境下企業(yè)的定價(jià)策略選擇。第八部分為本研究的結(jié)論部分。下面簡(jiǎn)要探討本文兩個(gè)核心分配方式的概念及研究的主要結(jié)論:在本研究中,配額分配方式被抽象為絕對(duì)配額分配方式和相對(duì)配額分配方式,不同配額方式的選擇決定了企業(yè)的行為方式。絕對(duì)配額方式是指政府在總排放容量的控制下,企業(yè)根據(jù)排放總量絕對(duì)減排情況下給予配額的方式。絕對(duì)配額方式是國(guó)際碳排放市場(chǎng)上通行的分配方式,但是絕對(duì)配額本身對(duì)企業(yè)影響較大。相對(duì)分配方式主要是指企業(yè)的碳配額由碳強(qiáng)度、產(chǎn)值等相對(duì)值決定,我國(guó)主要以相對(duì)配額方式進(jìn)行分配。在總體滿(mǎn)足政府減排要求下,相對(duì)配額分配方式更容易滿(mǎn)足企業(yè)的增長(zhǎng)需求,使得分配方式能夠同時(shí)滿(mǎn)足碳減排及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需求。通過(guò)對(duì)不同配額分配方式下企業(yè)綠色自?xún)艉彤a(chǎn)品定價(jià)策略的研究,主要可以得出以下結(jié)論:第一,不同配額分配方式的選擇。絕對(duì)配額分配方式更有利于減排,其社會(huì)收益大于其經(jīng)濟(jì)收益,更有利于政府實(shí)現(xiàn)其減排目標(biāo),相對(duì)配額分配方式由于是跟企業(yè)的工業(yè)增加值掛鉤,工業(yè)增加值越高,其配額數(shù)量越多,可以實(shí)現(xiàn)在不影響整體經(jīng)濟(jì)活力和企業(yè)積極性的前提下約束企業(yè)減排。所以,在進(jìn)行配額分配方式選擇時(shí),可根據(jù)想要達(dá)成的政策效果進(jìn)行規(guī)則的制定;第二,環(huán)境規(guī)制條件下的企業(yè)行為選擇。通過(guò)對(duì)考慮綠色技術(shù)的企業(yè)定價(jià)策略研究,我們可以得出在附加環(huán)境約束的情形下,絕對(duì)配額分配方式下,企業(yè)主要是比較綠色技術(shù)實(shí)施成本和碳價(jià)之間的關(guān)系決定是否實(shí)施綠色技術(shù),政府分配的絕對(duì)配額大小并不能直接影響企業(yè)減排行為;然而相對(duì)配額分配方式下,政府分配的碳強(qiáng)度對(duì)企業(yè)綠色減排將帶來(lái)直接影響,當(dāng)綠色技術(shù)實(shí)施成本超過(guò)某個(gè)臨界值時(shí),分配的碳強(qiáng)度必須超過(guò)某一特定值企業(yè)才可能實(shí)施綠色技術(shù)。而且相對(duì)配額分配方式更有利于企業(yè)實(shí)施綠色技術(shù),但同等條件下相對(duì)配額分配方式可能帶來(lái)比絕對(duì)配額分配方式更高的企業(yè)排放。此外,隨著碳價(jià)格的升高,此時(shí)碳排放企業(yè)的排放量越低給企業(yè)帶來(lái)的利潤(rùn)越大,因?yàn)樘嵘寂欧帕康臋C(jī)會(huì)成本在逐漸增大;第三,在充足的碳配額下,通過(guò)減少碳配額或者改變碳配額的分配方式對(duì)于生產(chǎn)商的碳排放水平?jīng)]有影響。而且企業(yè)的碳排放水平和綠色自?xún)舻耐顿Y規(guī)模主要受碳排放價(jià)格的影響,如果碳排放的價(jià)格過(guò)高,那么企業(yè)即使擁有很高的碳配額,也不會(huì)提升其綠色技術(shù)改進(jìn)的投資規(guī)模;第四,雙寡頭壟斷條件下企業(yè)的策略選擇。當(dāng)企業(yè)綠色技術(shù)減排比例足夠大時(shí),在相對(duì)配額方式下,綠色技術(shù)能夠有效降低最優(yōu)排放量。相對(duì)配額模型下的綠色技術(shù)實(shí)施選擇彈性比絕對(duì)配額模型下的綠色技術(shù)實(shí)施選擇彈性更大,也就是說(shuō),政府分配更高的相對(duì)配額將有利于企業(yè)選擇實(shí)施綠色技術(shù),即企業(yè)可以接受更高的綠色技術(shù)實(shí)施成本。第五,不同配額方式下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳減排的平衡。如果政府想達(dá)到可觀預(yù)期的減排效果,選擇絕對(duì)配額分配方式更優(yōu)。這是因?yàn)榻^對(duì)配額方式下,企業(yè)產(chǎn)品定價(jià)高于相對(duì)配額方式的企業(yè)定價(jià),企業(yè)在既定產(chǎn)值下產(chǎn)量相對(duì)下降,更有利于碳減排。如果采用相對(duì)配額方式,則有利于高速增長(zhǎng)企業(yè)的發(fā)展,當(dāng)企業(yè)的產(chǎn)值迅速增加時(shí),企業(yè)獲取的配額多于絕對(duì)配額方式,保證其不受歷史排放的局限,有利于高速增長(zhǎng)的企業(yè)保持較為穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng),避免產(chǎn)生更多的排放成本。由此,政府如果考慮既要減少碳排放又要保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)步向前的情況下,選擇相對(duì)分配方式最優(yōu)。第六,政府分配的絕對(duì)配額大小并不能直接影響企業(yè)碳排放,而相對(duì)配額方式下,政府分配的碳強(qiáng)度對(duì)企業(yè)綠色減排將帶來(lái)影響。如果考慮鼓勵(lì)企業(yè)采用綠色環(huán)保技術(shù),相對(duì)配額政策是較優(yōu)選擇。通過(guò)對(duì)不同配額分配方式下企業(yè)綠色自?xún)艏夹g(shù)選擇和定價(jià)策略的研究分析,本文分別從政府和企業(yè)角度為碳市場(chǎng)各參與主體的行為選擇提供理論支撐和對(duì)策建議。政府方面,主要從減排效果、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、綠色技術(shù)選擇及監(jiān)管成本等方面提供政策建議,企業(yè)層面則從定價(jià)策略以及綠色技術(shù)選擇方面做決策建議。在后續(xù)的研究中可以進(jìn)一步放開(kāi)假設(shè)條件,探討在壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件和完全自由競(jìng)爭(zhēng)條件下的企業(yè)定價(jià)策略選擇。如果微觀數(shù)據(jù)充分,也可以直接用數(shù)理計(jì)量的方法對(duì)影響企業(yè)定價(jià)策略選擇的因素做定量分析,從中剝離出配額分配方式對(duì)其策略選擇的影響,對(duì)不同配額分配方式的影響效果進(jìn)行定量分析。
【學(xué)位授予單位】：深圳大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類(lèi)號(hào)】：X196;F274
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，本文編號(hào)：1301179
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