本文關(guān)鍵詞：中國(guó)采礦業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)研究

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【摘要】：在中國(guó)成為世界外商直接投資(FDI)最大流入國(guó),全面深化改革繼續(xù)推進(jìn),新一輪的礦產(chǎn)資源管理制度改革成效初現(xiàn),采礦業(yè)外資政策更加積極主動(dòng)的背景下,系統(tǒng)深入的評(píng)估過去20年中國(guó)采礦業(yè)引入FDI的成效具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。首先對(duì)中國(guó)采礦業(yè)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了初步測(cè)算,構(gòu)建了擠入(擠出)效應(yīng)模型、技術(shù)外溢效應(yīng)模型,經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)效應(yīng)模型,分別探討采礦業(yè)利用外資的資本形成效應(yīng)、技術(shù)外溢效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)效應(yīng),結(jié)果發(fā)現(xiàn)采礦業(yè)利用外資的效應(yīng)并不顯著。這是因?yàn)镕DI技術(shù)溢出效應(yīng)并不是自動(dòng)發(fā)生的,它受跨國(guó)公司和東道國(guó)兩方面多種因素的影響。在初步測(cè)算的基礎(chǔ)上,加入反映吸收能力的變量,考察吸收能力對(duì)采礦業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響效果,測(cè)算了反映技術(shù)進(jìn)步的采礦業(yè)全要素生產(chǎn)率,并將全要素生產(chǎn)率作為被解釋變量納入模型,分析技術(shù)差距、人力資本和研發(fā)投入與FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的關(guān)系。結(jié)果發(fā)現(xiàn),人力資本、技術(shù)差距是影響中國(guó)采礦業(yè)全要素生產(chǎn)率提高的顯著因素。這一結(jié)論與外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)的渠道密切相關(guān)。外商直接投資影響東道國(guó)產(chǎn)出的渠道主要有模仿示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、培訓(xùn)效應(yīng)以及關(guān)聯(lián)效應(yīng)等,在這四個(gè)效應(yīng)中,模仿示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和培訓(xùn)效應(yīng)中起到關(guān)鍵作用的就是人力資本,東道國(guó)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員的數(shù)量、受教育程度、人員素質(zhì)等構(gòu)成了人力資本的核心。在FDI總量保持不變的情況下,增強(qiáng)吸收能力可以有效的提高中國(guó)采礦業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。當(dāng)吸收能力給定不變時(shí),外商直接投資總量的增加也可以促進(jìn)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。而外資政策是影響外資流入采礦業(yè)的重要因素。接著,分析了美國(guó)、加拿大、澳大利亞、印度尼西亞等國(guó)的礦產(chǎn)資源開發(fā)政策,在世界各國(guó)礦產(chǎn)資源政策普遍寬松的情況下,通過分析我國(guó)礦產(chǎn)資源外資管制的力度和礦種變化,提出了可供我國(guó)借鑒的內(nèi)容。建立了反映外資政策傾向的數(shù)量模型考察外資政策對(duì)采礦業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響,把外資股權(quán)比例變量納入FDI技術(shù)溢出模型重新建模。結(jié)果發(fā)現(xiàn):外資股權(quán)占比與固定資本存量、人力資本的交互作用是促進(jìn)中國(guó)采礦業(yè)工業(yè)增加值提高的顯著因素,而外資股權(quán)占比與研發(fā)投入的相互作用并不是促進(jìn)中國(guó)采礦業(yè)工業(yè)增加值提高的顯著因素。進(jìn)一步分析,由于外資股權(quán)占比的變化可以反映出我國(guó)采礦業(yè)外資政策的變化,因此,可以認(rèn)為外資政策通過資本存量和人力資本的途徑來作用于采礦業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。為了充分發(fā)揮外資對(duì)我國(guó)采礦業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng),除了加強(qiáng)固定資本存量、人力資本、研發(fā)投入以外,還應(yīng)注重外資政策的引導(dǎo)性,善于利用外資股權(quán)與資本存量、人力資本的交互作用,適當(dāng)?shù)奶岣咄赓Y股權(quán)比例,以更好的發(fā)揮外資股權(quán)因素對(duì)采礦業(yè)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。最后,構(gòu)建了外國(guó)礦業(yè)投資者與東道國(guó)政府之間的動(dòng)態(tài)博弈模型,結(jié)果顯示:在其他假設(shè)條件不變的情況下,投資環(huán)境與資本需求量或技術(shù)缺口正相關(guān)、與優(yōu)惠條件負(fù)相關(guān)。外商投資規(guī)模與采礦業(yè)的資本需求量或技術(shù)缺口、外資優(yōu)惠政策正相關(guān),根據(jù)博弈均衡點(diǎn),提出了吸引外資流入采礦業(yè)的措施。本文得出的主要結(jié)論有:吸收能力、外資股權(quán)比例對(duì)采礦業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)具有顯著的促進(jìn)作用。當(dāng)采礦業(yè)外資規(guī)模不變時(shí),可以通過提高吸收能力,比如加強(qiáng)人力資本、提高研發(fā)投入效率等方式促進(jìn)中國(guó)采礦業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。當(dāng)吸收能力不變時(shí),可以通過改善投資環(huán)境、擴(kuò)大外資股權(quán)比例促進(jìn)中國(guó)采礦業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號(hào)】：F832.6;F426.1

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本文編號(hào)：1296080