本文關(guān)鍵詞：社會信任、法律執(zhí)行與企業(yè)資源配置效率

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【摘要】：改革開放以來中國經(jīng)濟的快速發(fā)展,不僅受到諸如法律、政治、政府、媒體等正式制度安排的影響,也受到諸如文化、道德、關(guān)系網(wǎng)絡等非正式制度安排的影響。本論文研究將非正式制度落腳為一個社會長期發(fā)展形成的社會信任水平,將正式制度歸結(jié)為地區(qū)的法律制度效率。以社會信任、法律制度效率對微觀經(jīng)濟主體的作用機理為主線,系統(tǒng)考察與檢驗其影響微觀資源配置的通道及其后果。社會信任作為非正式制度的落腳點及其代表基于以下機理與機制影響著企業(yè)的資源配置效率。(1)社會信任是一種社會文化的主要體現(xiàn),被看作是共同行為、分享信仰和共同價值觀、性情。在企業(yè)內(nèi)部,它一定程度上是產(chǎn)生凝聚力、認知力和共同的意志。這不僅可以增進企業(yè)員工的努力程度,還能夠降低相關(guān)的監(jiān)督成本和交易成本,進而促進企業(yè)的效率;(2)社會信任看著關(guān)系網(wǎng)絡的集合,是社會學家經(jīng)常稱為人們被社會化或者希望被社會化的“社會組織”。不同企業(yè)處于同一社會信任的語境中,知道對方應該有什么樣的行為舉止,知道對方企業(yè)的期望是什么,增進企業(yè)間合作的可能性;(3)社會信任是聲譽的一個集合和區(qū)分聲譽的一種途徑。企業(yè)聲譽體現(xiàn)出企業(yè)對市場、消費者、供應商及社會公眾承諾的履行狀況,聲譽機制是企業(yè)的產(chǎn)品和服務質(zhì)量最好的廣告,可以提高企業(yè)的銷售能力,進而影響企業(yè)的行為�；谏鲜錾鐣湃蔚臋C理,社會信任可以促進一個區(qū)域內(nèi)活動主體的合作、降低交易費用、降低信息不對稱,達到優(yōu)化企業(yè)的資源配置作用。法律制度效率作為正式制度的代表基于以下機理與機制影響著企業(yè)的資源配置效率。(1)法律條文和內(nèi)容規(guī)定了明確責任和義務,我國法律主要通過成文法形式表現(xiàn)出來,其條文或者內(nèi)容明確規(guī)定了行為主體的責任和義務,企業(yè)在經(jīng)營過程中清晰的知曉自己的行為后果,能夠合理的保護自己的權(quán)益,實現(xiàn)企業(yè)的有序競爭以獲取更好的效益;(2)法律規(guī)定及公正的執(zhí)行具有威懾性,法律的頒布需要通過相關(guān)的部門起草、審查、決定、公布、實施、備案等程序,法院判決和執(zhí)行過程中,也通過完善的程序使結(jié)果具有有效性和可信賴性。如此就可以為個人或者企業(yè)的行為提供長久的預期,使企業(yè)內(nèi)部侵占行為減少和市場交易有序進行,就能夠減少企業(yè)內(nèi)部或者外部的交易成本,提高企業(yè)的經(jīng)營效率;(3)法治具有穩(wěn)定性。在法治社會中,法律條文的頒布和廢止,具有穩(wěn)定性,不會取決于個人的情緒變化和喜怒哀樂,不因個人的變動而變更。在一個穩(wěn)定的法制環(huán)境中,企業(yè)不會只關(guān)注眼前的利益進行短期投機,而是根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要,進行戰(zhàn)略布局,一些投資可能期限很短,一些投資可能會幾年甚至幾十年。如此,企業(yè)自然會把握好各種投資機會,取得較好的業(yè)績�；诜芍贫刃实臋C理分析,法律制度效率通過對行動主體事前的預期作用和事后的懲罰作用,達到促進企業(yè)資源配置效率作用。本文借用社會資本理論、政治理論和新制度經(jīng)濟學等經(jīng)濟理論,以2007-2013年中國滬深a股公司為樣本,對上述問題進行了系統(tǒng)研究,得出以下重要結(jié)論:第一,企業(yè)所在地區(qū)社會信任度越高、法律制度效率越好,所在地區(qū)的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)層級越低,企業(yè)的控制權(quán)和現(xiàn)金流量權(quán)分離越小。企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的層級和兩權(quán)分離度的設(shè)置,取決于居于層級頂端控制人的私人收益、企業(yè)的討價還價能力以及這種層級結(jié)構(gòu)融資的作用。但高水平的信任環(huán)境,抑制了控制人的私人收益、不需要進行討價還價,緩解了企業(yè)融資困難。而在高效率的法律執(zhí)行環(huán)境中,不僅為企業(yè)所有者事前的行動增加了預期,而且為其不良后果要付出巨大的代價,企業(yè)既沒有通過設(shè)置多層級組織結(jié)構(gòu)獲取控制權(quán)私利的動機,也擔心企業(yè)未來的融資受到聯(lián)合的制約,企業(yè)控制人自然失去了配置多層的復雜企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的動機。第二,企業(yè)所在地區(qū)社會信任度越高、法律制度效率越好,總體上企業(yè)更傾向于選聘外部職業(yè)經(jīng)理人。在高信任度地區(qū),促進了人們之間的合作,尤其確保在陌生人或不經(jīng)常見面的人之間形成合作。即社會信任度高的地區(qū),企業(yè)選聘外部職業(yè)經(jīng)理人的可能性越大,這種情況在我國民營企業(yè)中影響會更大,因為在國有企業(yè)中,政府委派仍然占據(jù)了國有企業(yè)經(jīng)理人市場的重心,而較少受到企業(yè)外部環(huán)境,尤其非正式制度社會信任的影響較小。企業(yè)所有者所處在不同的法律制度背景下,在選聘企業(yè)經(jīng)理時,可能會做出不同的選擇。企業(yè)所有者是否選聘外部職業(yè)經(jīng)理人,由此產(chǎn)生的代理問題是企業(yè)所有者最大的顧慮,既然在高法律執(zhí)行環(huán)境中,無論是事前的法律的威懾作用,還是事后法律的懲罰作用,為解決這種代理問題尋找到一種可行的終端機制,企業(yè)所有者可能就會更傾向招聘外部職業(yè)經(jīng)理人。第三,盡管社會信任作為非正式制度安排、法律效作為正式制度安排單獨對企業(yè)組織結(jié)構(gòu)有重要影響,但兩種制度的相互作用對企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的影響同樣不可忽視,因此我們檢驗了在不同法律執(zhí)行背景下社會信任對企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn),在高效法律執(zhí)行環(huán)境中,社會信任可強化其對企業(yè)組織結(jié)構(gòu)層級和兩權(quán)分離度的負面影響。即在有效的法律執(zhí)行下,失信者代價較大,由此人們很可能對他人產(chǎn)生基本的信任感,有效的法律執(zhí)行為陌生人之間的合作提供基礎(chǔ),從而擴大社會信任作用的范圍。企業(yè)所有者選聘外部職業(yè)經(jīng)理人的主要障礙就是由此產(chǎn)生的代理問題,一個致力于提倡財產(chǎn)權(quán)和合同執(zhí)行的法律不僅為經(jīng)濟交易中的伙伴提供了一種可以相互信任的基礎(chǔ),還使得人們相信這樣的法律執(zhí)行部門,法院本身也可以被信賴,能夠公平地執(zhí)行交易,并履行其協(xié)約職責。既然在高法律執(zhí)行環(huán)境中,可以找到解決這種代理問題的終端機制,企業(yè)所有者可能就會更傾向招聘外部職業(yè)經(jīng)理人。因此,企業(yè)所面臨的社會信任和法律執(zhí)行環(huán)境具有替代的效用影響著企業(yè)的高管選聘。第四,在對社會信任、法律執(zhí)行與RD投資的直接通道檢驗的基礎(chǔ)上,我們考察了社會信任、法律執(zhí)行是否能抑制企業(yè)控制權(quán)與現(xiàn)金流量權(quán)分離對RD投資的負面效應。研究發(fā)現(xiàn),無論在高度信任的地區(qū)或者法律執(zhí)行較高的地區(qū),都有效的抑制了兩權(quán)分離度對RD投資的負效應。同時我們考察了社會信任、法律執(zhí)行是否能抑制企業(yè)選聘外部CEO對RD投資的負面效應。研究發(fā)現(xiàn),無論在高度信任的地區(qū)或者法律執(zhí)行較高的地區(qū),都有效的抑制了企業(yè)選聘外部CEO對RD投資的負效應。第五,我們不僅僅發(fā)現(xiàn)了社會信任、法律執(zhí)行對企業(yè)績效的直接效應,進一步,我們發(fā)現(xiàn),社會信任和法律執(zhí)行都有效的抑制了企業(yè)因兩權(quán)分離導致的績效負作用。但是,我們并沒有發(fā)現(xiàn)社會信任和法律執(zhí)行都有效的抑制了企業(yè)因選聘內(nèi)部經(jīng)理對企的績效的負作用。
【學位授予單位】：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：D920.0;F275;F832.51

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本文編號：1273750