產(chǎn)能過剩作為一種經(jīng)濟現(xiàn)象,其本質(zhì)上表現(xiàn)為產(chǎn)能處于大量閑置,行業(yè)整體的績效水平較低。建國以來,中國經(jīng)濟大致經(jīng)歷了六輪生產(chǎn)能力快速擴張階段。改革開放之前,政府主導經(jīng)濟,生產(chǎn)能力過快擴張是政府計劃經(jīng)濟的直接產(chǎn)物。改革開放之后,隨著市場化改革的深入,社會主義市場經(jīng)濟的改革方向得到明確,政府在經(jīng)濟運行中扮演的角色發(fā)生了變化,政府行為不再是配置資源的唯一途徑,市場機制配置資源的作用越來越突出。但是,由于現(xiàn)階段相關制度設計的不完善,導致政府特別是地方政府行為成為地區(qū)經(jīng)濟的主要推動者,生產(chǎn)能力快速擴張逐漸形成了產(chǎn)能過剩。而這種由政府行為導致的產(chǎn)能過剩一般被稱為體制性產(chǎn)能過剩。通過對現(xiàn)有研究文獻的梳理,發(fā)現(xiàn)關于中國產(chǎn)能過剩形成原因的解釋主要包括三個方面因素,即周期性因素、策略性因素、體制性因素。越來越多的學者將體制性因素歸結(jié)為是中國現(xiàn)階段產(chǎn)能過剩形成的主要原因,認為地方政府行為主要引起產(chǎn)能過剩。近年來,研究發(fā)現(xiàn)地方政府行為其實是一種“制度化”的表現(xiàn)。制度作為重要的解釋變量,越來越多地被應用到解釋行為人具體的行為選擇。所以,通過制度解釋地方政府行為,進而解釋產(chǎn)能過剩形成過程中資本過度進入、資本退出障礙、行業(yè)績效低下等相關問題,是一種可行的研究視角。制度經(jīng)濟學的出現(xiàn)為研究政府行為提供了一個可行的研究視角,為從制度角度解釋行為人的具體行為提供了理論支撐,政府行為被認為是一種“制度化”的變現(xiàn)。本文通過建立制度-行為-結(jié)果的分析范式,對資本進入、退出以及行業(yè)績效進行研究,分析地方政府行為對于三者的影響。第一,在中國現(xiàn)階段特定的制度環(huán)境下,地方政府更符合“經(jīng)濟人”假設,其行為帶有明顯經(jīng)濟自利性的特征。地方政府存在的意義并不單純是一層機構(gòu)設置,其背后需要中央政府賦予其相應權(quán)力。從建國之后中央政府和地方政府之間的關系來看,中央政府通過對權(quán)力的上收和下放約束著地方政府。在改革開放之后的制度環(huán)境下,地方政府行為更多地表現(xiàn)為經(jīng)濟自利性的特征,具體表現(xiàn)為地方政府在經(jīng)濟中的主導性、地方政府自主性的增強、地方政府間的競爭行為。正是由于地方政府行為存在這些特征,才會導致產(chǎn)能過剩形成或者加劇,并運用數(shù)理模型解釋了地方政府的行為特征“誘發(fā)”產(chǎn)能過剩的作用機理。第二,作為影響產(chǎn)能形成的主要生產(chǎn)要素,資本在進入端和退出端出現(xiàn)配置扭曲是產(chǎn)能過剩形成的直接表象。研究發(fā)現(xiàn),在資本進入端,市場機制對于資本的配置作用出現(xiàn)失靈,部分行業(yè)、特別是產(chǎn)能過剩程度相對嚴重的行業(yè),行業(yè)盈利性對于行業(yè)投資規(guī)模的作用并不明顯,其中可能由于地方政府行為導致市場機制配置資源的作用發(fā)生扭曲,導致行業(yè)出現(xiàn)過度投資現(xiàn)象。地方政府行為也確實存在動機和途徑“誘發(fā)”過度投資,并且通過模型設定、變量定義及實證結(jié)果,證明了地方政府行為容易“誘發(fā)”企業(yè)的過度投資,進而形成產(chǎn)能過剩。第三,在資本退出端,地方政府行為同樣可能導致市場機制配置作用的失靈。通過對于工業(yè)部門行業(yè)資本退出率進行測算,得出工業(yè)部門各行業(yè)2006-2014年資本的退出情況。進一步又分別分析了市場性因素和體制性因素對于資本退出的具體影響,認為地方政府存在阻礙資本退出的動機和途徑,并通過模型設定、變量定義及實證結(jié)果,證明了地方政府行為會阻礙資本的正常退出,造成行業(yè)資本存量的過度堆積,進而形成產(chǎn)能過剩。第四,行業(yè)一旦出現(xiàn)嚴重的產(chǎn)能過剩,行業(yè)整體的績效水平會隨之下降,對國民經(jīng)濟運行造成風險。而地方政府行為也會對行業(yè)績效水平產(chǎn)生影響�；赟SCP模型,選擇產(chǎn)能過剩較為嚴重的工業(yè)部門作為研究樣本,研究發(fā)現(xiàn)盡管實證結(jié)果顯示現(xiàn)階段國有產(chǎn)權(quán)進入對行業(yè)績效水平有正向影響,但是這可能與當前國有產(chǎn)權(quán)在一般性競爭行業(yè)中所占比重過高不無關系。同時還發(fā)現(xiàn),地方政府在政績考核制度下形成了趨同行為,會導致地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同,在形成產(chǎn)能過剩的同時嚴重影響了行業(yè)的績效水平。最后,基于現(xiàn)有制度環(huán)境對于地方政府行為產(chǎn)生的影響,尋求制度創(chuàng)新途徑,主要從財政制度、政績考核制度、地方政府的角色定位、地方政府配置資源的途徑等角度提出相應措施,以實現(xiàn)從行為動機和行為路徑上約束地方政府行為的目的,降低體制性產(chǎn)能過剩發(fā)生的可能。本文可能的創(chuàng)新點包括:(1)試圖通過建立制度-行為-結(jié)果的分析范式,從制度角度分析地方政府的行為模式,論證這些行為“誘發(fā)”產(chǎn)能過剩形成,為深化經(jīng)濟體制改革、約束地方政府經(jīng)濟自利性行為提供有效的分析路徑。(2)試圖通過建立數(shù)理模型,分析在政績考核制度下,由地方政府主導的經(jīng)濟發(fā)展模式容易導致產(chǎn)能多于實際需求,降低產(chǎn)能利用率,地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同。(3)試圖通過計算以資本存量變化衡量(現(xiàn)有文獻多以行業(yè)企業(yè)個數(shù)變化衡量)的資本退出率,與行業(yè)的產(chǎn)能退出實際情況更為貼近,更準確地反映地方政府行為如何導致資本的退出障礙。
【學位單位】：東北財經(jīng)大學
【學位級別】：博士
【學位年份】：2017
【中圖分類】：D630;F124
【部分圖文】：

公共物品和服務以滿足轄區(qū)基本需要。在這一階段，改革的直接目標就是提高財政??收入占國內(nèi)生產(chǎn)總值（ＧＤＰ）的比重和中央財政收入占全國財政總收入的比重。??１９７８－２０１４年的具體數(shù)據(jù)如表５－１和圖５－２所示。??表５－１??全國和中央政府財政收入所占比重統(tǒng)ｉｆ表???生沿｜￣ＧＤＰ￣｜全國財政收入｜中央財政收入｜全國財政收入占｜中央財政收入占全國財??＾?（億元）?（億元）?（億元）?ＧＤＰ比重（％）?政收入比重（％）??１９７８?３６４５．２?１１３２．２６?１７５．７７?３１．０６?１５．５２??１９７９?４０６２．６?１１４６．３８?２３１．３４?２８．２２?２０．１８??１９８０?４５４５．６?１１５９．９３?２８４．４５?２５．５２?２４．５２??１９８１?４８９１．６?１１７５．７９?３１１．０７?２４．０４?２６．４６??１９８２?５３２３．４?１２１２．３３?３４６．８４?２２．７７?２８．６１??１９８３?５９６２．７?１３６６．９５?４９０．０１?２２．９３?３５．８５??１９８４?７２０８．１?１６４２．８６?６６５．４７?２２．７９?４０．５１??１９８５?９０１６．０?２００４．８２?７６９．６３?２２．２４?３８．３９??１９８６?１０２７５．２?２１２２．０１?７７８．４２?２０．６５?３６．６８??１

??表５－１提供了詳細的數(shù)據(jù)，圖５－２則反映了明顯的趨勢，可以發(fā)現(xiàn)，改革開放之??后財政制度的變革對于全國財政收入和中央政府的財政收入作用明顯。在實行分稅??制改革前，全國財政收入占ＧＤＰ比重一直處于下降，而中央政府財政收入占全國財??政收入比重在１９８４年實行財政分權(quán)改革之后出現(xiàn)迅速降低。在分稅制改革實行之后，??上述兩個指標出現(xiàn)明顯改觀，其中，全國財政收入占ＧＤＰ的比重止跌回升，并一直??呈現(xiàn)上升趨勢，中央財政收入占全國財政收入比重迅速地從１９９３年的２２．０２％提高到??１９９４年的５５．７％，并且此后始終保持在５０％左右上下浮動。財政收入占ＧＤＰ比重的??上升說明國家財政對社會經(jīng)濟的影響力在增強，中央財政收入占全國財政收入的比??重上升說明中央財政對地方財政的調(diào)控能力在逐漸增強。但是，分稅制改革卻給地??方政府帶來了明顯的財政壓力。分稅制改革削弱了地方政府的財政收入能力

圖５－４地方政府財政赤字趨勢圖??數(shù)據(jù)來源：根據(jù)表４－１和表４－２繪制。??結(jié)合表４－１和表４－２以及圖５－３圖５－４，可以發(fā)現(xiàn)在分稅制改革之后，地方政府??財政赤字規(guī)模出現(xiàn)明顯惡化趨勢。１９９４年之前，國家財政決算收入中，地方財政收??入所占比重遠高于中央財政收入；１９９４年這一情況發(fā)生了根本性的改變，地方財政??決算收入占國家決算收入比重由７７．９８％驟降到４４．３％，并且此后一直在５０％左右波??動。而與此形成對比的是在財政支出方面，改革開放之后經(jīng)濟事務決策權(quán)的下放使??得地方政府的財政支出規(guī)模持續(xù)加大，近些年來更是達到了?８０％以上。??持續(xù)增加的財政赤字為地方政府帶來了巨大的財政壓力，地方政府為了環(huán)節(jié)財??政壓力努力發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟，增加財政收入。在此過程中也加劇了地方政府間的競爭，??那些投資規(guī)模巨大、對地方財政收入有顯著貢獻的項目
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本文編號：2863357