【摘要】：2000-2012年是煤炭工業(yè)發(fā)展的“黃金期”。在此期間,煤炭工業(yè)經(jīng)濟效益提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)裝備水平提升,煤礦安全和礦區(qū)生態(tài)方面也得到發(fā)展。但我國煤炭工業(yè)仍與煤炭工業(yè)發(fā)達國家在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)裝備方面存在差距。這種差距直接導(dǎo)致我國煤炭工業(yè)效率低下和煤炭價格居高不下。2012年下半年以來,煤炭工業(yè)發(fā)展隱患在國內(nèi)經(jīng)濟增速放緩的催化下集中爆發(fā),煤炭市場下行壓力增大,出現(xiàn)煤炭價格下降、煤炭全社會庫存量居高不下。煤炭市場急轉(zhuǎn)直下現(xiàn)象的出現(xiàn),表面上是由于產(chǎn)能過剩和進口煤炭沖擊造成的,但更深層次的原因是國內(nèi)煤炭工業(yè)發(fā)展方式粗放和煤炭市場結(jié)構(gòu)不合理。因此,依靠創(chuàng)新驅(qū)動煤炭工業(yè)發(fā)展、向集約化模式轉(zhuǎn)變是煤炭工業(yè)應(yīng)對當(dāng)前發(fā)展困境的最優(yōu)策略,也符合創(chuàng)新強國的國家發(fā)展戰(zhàn)略框架。另外,加大科技進步在煤炭工業(yè)發(fā)展中的貢獻,具有現(xiàn)實基礎(chǔ)和必然性。一方面,科技進步能夠推動煤炭工業(yè)的持續(xù)發(fā)展;另一方面,煤炭工業(yè)科技進步發(fā)展的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)堅實和政策環(huán)境相對寬松。因此,利用索洛余值法,以煤炭工業(yè)科技進步貢獻率測算為實證分析,深入分析煤炭工業(yè)科技進步作用機理及存在問題,可進一步堅定依靠創(chuàng)新驅(qū)動煤炭工業(yè)發(fā)展信心,也可為煤炭工業(yè)集約化發(fā)展提供科技進步視角下的政策建議。本文以內(nèi)生增長理論、產(chǎn)業(yè)成長理論、技術(shù)擴散理論、系統(tǒng)論、灰色系統(tǒng)理論和博弈論等理論與方法,在梳理國內(nèi)外科技進步貢獻率測算成果的基礎(chǔ)上,梳理了20世紀(jì)90年代以來我國煤炭工業(yè)科技進步現(xiàn)狀;揭示了科技進步推動煤炭工業(yè)發(fā)展的作用機制;選定帶有緩沖算子的增速方程法作為測算科技進步貢獻率的方法并分別計算了1990-2012年、1997-2013年中美煤炭工業(yè)科技進步貢獻率;然后通過上述計算結(jié)果對比分析,明確我國煤炭工業(yè)科技進步存在問題并提出相應(yīng)對策建議。通過上述分析,本文得出以下結(jié)論:(1)針對科技進步這個概念內(nèi)涵明確而外延廣泛的特點,結(jié)合煤炭工業(yè)科技進步定義和系統(tǒng)論理論,選定從采煤技術(shù)裝備、管理體制方法、研發(fā)投入和產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系建設(shè)四方面來梳理20世紀(jì)90年代以來我國煤炭工業(yè)科技進步發(fā)展歷程。在這段時期內(nèi),煤炭工業(yè)開始深化市場化改革并逐步建立產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系;采煤技術(shù)裝備水平大幅提升,先后經(jīng)歷炮采、普采和綜放開采;勞動者素質(zhì)大幅提升,但研發(fā)資金和研發(fā)人員投入?yún)s呈現(xiàn)出總額連年上升而比重下降的趨勢。(2)構(gòu)建識別煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為選擇的博弈模型。煤炭企業(yè)的行為集合有自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新。利用納什均衡構(gòu)建煤炭企業(yè)創(chuàng)新行為選擇的博弈模型發(fā)現(xiàn),該模型符合“智豬模型”。通過該模型可將企業(yè)按創(chuàng)新成功率區(qū)分為領(lǐng)先企業(yè)和跟隨企業(yè)。領(lǐng)先企業(yè)應(yīng)從事自主創(chuàng)新,跟隨企業(yè)應(yīng)“搭便車”選擇模仿創(chuàng)新。(3)揭示科技進步推動煤炭工業(yè)發(fā)展的作用機制�？萍歼M步對煤炭工業(yè)發(fā)展的作用過程為以煤炭企業(yè)為主體、政府和中介結(jié)構(gòu)參與的科技進步系統(tǒng),在科學(xué)的管理體制和方法下,通過人力資本累積、研發(fā)活動管理體制變革達到煤炭企業(yè)間的技術(shù)擴散、人才流動、科學(xué)管理決策技術(shù)等隱形“知識”的傳播的目的。這一過程將會導(dǎo)致煤炭企業(yè)的采煤工藝裝備水平、安全生產(chǎn)、生產(chǎn)要素效率及其替代性的優(yōu)化;最終引起煤炭工業(yè)增長轉(zhuǎn)變,提高煤炭安全、產(chǎn)業(yè)集中度,實現(xiàn)工業(yè)長期增長。(4)核算1990-2012年我國煤炭工業(yè)資本存量。選用固定資產(chǎn)投資額作用投資序列;利用投入產(chǎn)出表計算1990-2012年我國煤炭工業(yè)折舊率;利用折舊率和投資增長率確定基期資本存量;最后利用永續(xù)盤存法核算1990-2012年全國及15個主要產(chǎn)煤省份的資本存量。(5)測算中美煤炭工業(yè)科技進步貢獻率。用最小二乘法擬合出中美煤炭工業(yè)產(chǎn)出彈性系數(shù),用非參數(shù)局部線性法來估算主要產(chǎn)煤省份的產(chǎn)出彈性系數(shù),采用帶有緩沖算子的增速方程法分別測算中美煤炭工業(yè)科技進步貢獻率。1990-2012年我國煤炭工業(yè)科技進步平均貢獻率為20.67%。在科技進步水平和煤炭工業(yè)規(guī)模的綜合作用下,煤炭工業(yè)科技進步貢獻率呈現(xiàn)出先高后低的態(tài)勢。此期間,主要產(chǎn)煤省份科技進步貢獻率變動與全國水平變動規(guī)律類似,但具有地域特點,即沒有被重點建設(shè)煤炭基地覆蓋的東北部產(chǎn)煤省份的煤炭工業(yè)科技進步貢獻率普遍高于中部地區(qū)特別是西南部地區(qū)。1997-2013年美國煤炭工業(yè)科技進步平均貢獻率為95.07%。分階段的煤炭工業(yè)科技進步貢獻率波動不大。(6)對比分析中美煤炭工業(yè)科技進步貢獻率并探究差距產(chǎn)生原因。通過對比分析發(fā)現(xiàn),我國煤炭工業(yè)科技進步貢獻率遠低于美國煤炭工業(yè),特別是中部地區(qū)和西南部地區(qū),這種差距更大。造成這種差距的原因是是我國煤炭工業(yè)科技進步貢獻率受工業(yè)規(guī)模影響較大且自身的科學(xué)技術(shù)水平低下,而后者是根本原因。(7)歸納總結(jié)我國煤炭工業(yè)科技進步存在問題。在梳理我國煤炭工業(yè)科技進步歷程的基礎(chǔ)上,使之與美國煤炭工業(yè)科技進步進行對比分析,發(fā)現(xiàn)我國煤炭工業(yè)科技進步在研發(fā)投入、管理體制方法、采煤技術(shù)裝備和創(chuàng)新平臺建設(shè)方面存在問題。本文所形成的創(chuàng)新點主要有以下三點:(1)通過分析科技進步推動煤炭工業(yè)發(fā)展的作用方式、作用效果和作用特點,提出以煤炭企業(yè)為主體、政府和中介機構(gòu)為參與方,采用人力資本累積、研發(fā)活動和管理體制變革為作用路徑的作用機制模型,以揭示科技進步推動煤炭工業(yè)發(fā)展原理。(2)在核算我國及主要產(chǎn)煤省份資本存量的基礎(chǔ)上,利用最小二乘法和非參數(shù)局部線性估計法分別擬合出資本、勞動產(chǎn)出彈性系數(shù),然后采用增速方程法測算1990-2012年煤炭工業(yè)科技進步貢獻率,并對科技進步貢獻率的波動做出分析。(3)選定美國作為我國煤炭工業(yè)科技進步分析的對比國家,沿用增速方程法計算1997-2013年美國煤炭工業(yè)科技進步貢獻率;通過中美煤炭工業(yè)實證對比分析,歸納我國煤炭工業(yè)存在問題,印證了依靠創(chuàng)新驅(qū)動煤炭工業(yè)發(fā)展、轉(zhuǎn)向集約化發(fā)展模式是煤炭工業(yè)應(yīng)對當(dāng)前發(fā)展困境的必然選擇。
【學(xué)位授予單位】：中國礦業(yè)大學(xué)(北京)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F426.21
【圖文】：

煤炭儲量靠前的洲有蒙大拿、懷俄明、伊利諾伊、科羅拉多等。煤炭資源種類以煙煤、次煙煤居多，占總儲量的89%左右。煤礦分布如圖5.1所示。圖 5.1 煤礦分布示意圖Fig.5.1 The Diagram of Coal Mine Distribution of USA與中國能源結(jié)構(gòu)不同，煤炭在美國能源結(jié)構(gòu)中生產(chǎn)和消費比重并不占絕對性的優(yōu)勢地位。自1973年以來，煤炭在美國能源生產(chǎn)和消費的比重較為穩(wěn)定，其在一次能源生產(chǎn)和消費中所占比重圍繞在30%和20%。綜合分析美國一次能源生產(chǎn)和消費結(jié)構(gòu)，煤炭是保障美國能源安全和工業(yè)生產(chǎn)的重要化石燃料。1997-2013年美國一次能源生產(chǎn)和消費結(jié)構(gòu)如圖5.2-5.3所示。

圖 5.9 煤炭企業(yè)組織結(jié)構(gòu)示意圖Fig.5.9 The Diagram of Organizational Structure Coal Enterprise相關(guān)企業(yè)創(chuàng)新獎勵辦法，如《科學(xué)技術(shù)進步獎勵辦法》知識產(chǎn)權(quán)等技術(shù)要素參與分配機制并加大所占權(quán)重，極性。推行科研課題目標(biāo)責(zé)任制，課題按計劃完成后效益，以一定比例對主要完成人員給予重點獎勵。建制，實行科技人員收入與績效掛鉤的分配機制，保證高比例的物質(zhì)獎勵或收入分配權(quán)，逐步提高科技人員的業(yè)技術(shù)（技能）人才的評選，全面提高科技人員創(chuàng)新企業(yè)自有創(chuàng)新平臺和研發(fā)機構(gòu)建設(shè)。目前，我國大中機構(gòu)，部分已申請國家級創(chuàng)新平臺和博士后流動站。進技術(shù)的優(yōu)勢，多方式、多方向、多途徑利用社會科創(chuàng)新主體作用，以科研項目為紐帶，以創(chuàng)新平臺為支險共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研合作新模式，實現(xiàn)技術(shù)研發(fā)、人才培相互促進。

煤炭儲量靠前的洲有蒙大拿、懷俄明、伊利諾伊、科羅拉多等。煤炭資源種類以煙煤、次煙煤居多，占總儲量的89%左右。煤礦分布如圖5.1所示。圖 5.1 煤礦分布示意圖Fig.5.1 The Diagram of Coal Mine Distribution of USA與中國能源結(jié)構(gòu)不同，煤炭在美國能源結(jié)構(gòu)中生產(chǎn)和消費比重并不占絕對性的優(yōu)勢地位。自1973年以來，煤炭在美國能源生產(chǎn)和消費的比重較為穩(wěn)定，其在一次能源生產(chǎn)和消費中所占比重圍繞在30%和20%。綜合分析美國一次能源生產(chǎn)和消費結(jié)構(gòu)，煤炭是保障美國能源安全和工業(yè)生產(chǎn)的重要化石燃料。1997-2013年美國一次能源生產(chǎn)和消費結(jié)構(gòu)如圖5.2-5.3所示。

【參考文獻】

相關(guān)期刊論文 前4條

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2 許良昊;;現(xiàn)代煤炭企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理問題及對策研究[J];煤炭經(jīng)濟研究;2010年08期

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相關(guān)博士學(xué)位論文 前1條

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本文編號：2770241