【摘要】：歷經(jīng)近40年的高速發(fā)展,我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已取得重大成就,但與此同時(shí),化石能源的過度使用導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境的破壞日益突出,特別是空氣污染已成為我國邁向現(xiàn)代文明的突出短板,嚴(yán)重制約了我國經(jīng)濟(jì)的綠色可持續(xù)發(fā)展。在此背景下,生態(tài)文明建設(shè)越來越受到黨中央的重視。特別是黨的十八大以來,黨中央賦予生態(tài)文明建設(shè)以新的歷史地位,將生態(tài)文明作為建設(shè)中國特色社會(huì)主義“五位一體”總體布局的重要內(nèi)容。在2017年黨的十九大報(bào)告中,習(xí)近平總書記進(jìn)一步強(qiáng)調(diào),“生態(tài)文明建設(shè)功在當(dāng)代、利在千秋”,“建設(shè)生態(tài)文明是中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計(jì)”。目前,總體上,我國生態(tài)文明建設(shè)水平仍然滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展,發(fā)展與能源環(huán)境之間的矛盾在未來相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)會(huì)繼續(xù)存在,生態(tài)文明建設(shè)任重道遠(yuǎn)。更重要的是,黨的十八大報(bào)告提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,強(qiáng)調(diào)“科技創(chuàng)新必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”。黨的十九大進(jìn)一步提出加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的發(fā)展戰(zhàn)略。由此,技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力、促進(jìn)人類文明進(jìn)步的重要?jiǎng)恿ΑＬ貏e是綠色技術(shù)創(chuàng)新為生態(tài)文明建設(shè)提供了戰(zhàn)略支撐。然而,現(xiàn)階段我國的技術(shù)進(jìn)步整體上是否有利于生態(tài)文明建設(shè),并不明朗。這是因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步分為生產(chǎn)性技術(shù)進(jìn)步與清潔技術(shù)進(jìn)步,只有后者才有利于節(jié)能環(huán)保。本文正是基于上述兩個(gè)重要背景展開研究的。具體而言,本論文擬從技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)環(huán)境污染治理與提高能源效率的視角,研究綠色技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的作用機(jī)制及相關(guān)政策。本論文的貢獻(xiàn)在于:(1)以往的研究側(cè)重于省級數(shù)據(jù),本文首次搜集了城市層面的專利數(shù)據(jù)來表征國內(nèi)自主創(chuàng)新。由于PM_(2.5)歷年年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的缺失,本文使用衛(wèi)星柵格數(shù)據(jù)解析出城市層面的2003-2012年歷史數(shù)據(jù),并將其與2013-2015年的年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)結(jié)合起來,構(gòu)建了2003-2015年的PM_(2.5)濃度年度數(shù)據(jù)。基于以上數(shù)據(jù)與現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)理論,論文的第3章系統(tǒng)地研究了自主創(chuàng)新、國外技術(shù)引進(jìn)以及國內(nèi)企業(yè)對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力分別對環(huán)境污染(SO_2與PM_(2.5))的影響,考慮到經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間可能存在內(nèi)生性,運(yùn)用空間動(dòng)態(tài)GMM模型考察了不同來源的技術(shù)進(jìn)步對環(huán)境污染的空間溢出效應(yīng)。(2)通過線性規(guī)劃的方法,第4章首先測算了能源環(huán)境約束下城市層面的共同前沿生產(chǎn)率指數(shù),以此作為綠色能源效率的代理變量,同時(shí)加總分析2004-2015年我國三大區(qū)域能源效率的演變。該部分研究的出發(fā)點(diǎn)在于,現(xiàn)有研究很少考慮到技術(shù)進(jìn)步與能源效率可能存在非線性關(guān)系。具體而言,技術(shù)進(jìn)步對能源效率的影響可能因各城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、科技投入水平等不同而不同。因此,該部分構(gòu)建了面板平滑轉(zhuǎn)換模型來研究不同來源的技術(shù)進(jìn)步與綠色全要素能源效率的非線性關(guān)系。(3)鑒于第3章與第4章均是對歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析,本文在隨后的兩個(gè)章節(jié)應(yīng)用可計(jì)算一般均衡模型(CGE)反事實(shí)模擬了綠色技術(shù)進(jìn)步對環(huán)境改善可能的作用以及對宏觀經(jīng)濟(jì)的沖擊。第5章以生態(tài)破壞較為嚴(yán)重的山西省為例,模擬了該省在綠色技術(shù)進(jìn)步條件下實(shí)現(xiàn)SO_2減排目標(biāo)對該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)影響以及帶來的協(xié)同效益,并給出實(shí)現(xiàn)污染減排目標(biāo)的政策選擇。第6章則基于2015年我國政府在巴黎氣候協(xié)定上作出的2030年碳強(qiáng)度降低60-65%目標(biāo)的承諾,將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化,考慮了“十三五”最新規(guī)劃以及2030年的非化石能源發(fā)展目標(biāo),模擬了誘導(dǎo)型技術(shù)變遷下實(shí)現(xiàn)該碳強(qiáng)度下降目標(biāo)的宏觀經(jīng)濟(jì)影響以及政策選擇。本論文的主要發(fā)現(xiàn)在于:(1)在城市間顯著存在著技術(shù)進(jìn)步對環(huán)境污染的空間溢出效應(yīng),不同來源的技術(shù)進(jìn)步對環(huán)境污染的影響程度不同,大多數(shù)城市呈現(xiàn)出“高高”和“低低”聚集的分布特征。對于SO_2,國內(nèi)自主創(chuàng)新并沒有降低SO_2排放,而提高技術(shù)引進(jìn)水平與國內(nèi)企業(yè)的消化吸收能力有利于抑制SO_2,還印證了我國存在SO_2的環(huán)境庫茲涅茨曲線,結(jié)果顯示我國大多數(shù)城市位于倒U型曲線的右側(cè),換言之,隨著經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長,SO_2排放將不斷下降。另外,自主創(chuàng)新與SO_2污染也存在倒U型關(guān)系。空間回歸結(jié)果顯示,某一地區(qū)的SO_2減排受到相鄰地區(qū)自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的正向溢出影響。相比而言,國內(nèi)自主研發(fā)顯著地抑制了PM_(2.5)污染,而技術(shù)引進(jìn)水平與國內(nèi)企業(yè)的消化吸收能力不利于降低PM_(2.5),存在自主創(chuàng)新對PM_(2.5)污染的N型曲線,研究顯示,如果不采用治理PM_(2.5)污染的政策,PM_(2.5)濃度還會(huì)繼續(xù)提高�？臻g回歸結(jié)果還表明,某一地區(qū)的PM_(2.5)濃度下降受到相鄰地區(qū)企業(yè)的消化吸收能力的正向影響。(2)技術(shù)進(jìn)步對能源效率存在著顯著的非線性影響,即技術(shù)進(jìn)步對能源效率的作用因不同城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技經(jīng)費(fèi)投入而不同。在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū),自主研發(fā)有利于提高能源效率,但技術(shù)引進(jìn)不利于能效提高;在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū),自主研發(fā)會(huì)抑制能源效率,技術(shù)引進(jìn)對能源效率的抑制效應(yīng)相對于欠發(fā)達(dá)地區(qū)有所降低。(3)關(guān)于山西省在綠色技術(shù)進(jìn)步下SO_2污染減排的CGE模擬結(jié)果表明,單獨(dú)的綠色技術(shù)進(jìn)步并不足以實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo),還會(huì)導(dǎo)致能源反彈現(xiàn)象,因此需要輔之以環(huán)境稅工具,例如,要實(shí)現(xiàn)該地區(qū)30%的SO_2減排目標(biāo),在2017年與2030年的硫稅稅率需要分別達(dá)到6278.07元/噸和17442.36元/噸�？傮w而言,實(shí)現(xiàn)SO_2減排目標(biāo)對該地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面影響不大,在綠色技術(shù)進(jìn)步與能源使用效率提高的情景下,SO_2污染的邊際減排成本較低,這隱含著長期來看,以市場機(jī)制治理大氣污染減排是合理的而且是可行的,有利于降低社會(huì)福利損失,綠色技術(shù)進(jìn)步是降低環(huán)境污染,促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的最根本手段。(4)通過征收碳稅與綠色低碳技術(shù)進(jìn)步的政策組合能夠?qū)崿F(xiàn)2015年提出的我國2030年碳排放強(qiáng)度相對于2005年降低60-65%的目標(biāo)。然而,實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)會(huì)大幅降低煤炭和石油部門的產(chǎn)出、就業(yè)水平,但實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)有利于清潔能源行業(yè)的發(fā)展,有利于服務(wù)業(yè)、建筑業(yè)以及重工業(yè)的發(fā)展。從碳排放的邊際減排成本來看,短期的邊際減排成本高于長期。我國碳排放的長期邊際成本介于200-250元之間。通過不同技術(shù)進(jìn)步類型的結(jié)果對比,研究認(rèn)為內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步機(jī)制有利于緩解碳減排政策對經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面效應(yīng)。因此,政府制定相關(guān)減排政策時(shí),有必要考慮內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步以免高估實(shí)現(xiàn)2030年碳強(qiáng)度控制目標(biāo)對宏觀經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響。最后,根據(jù)研究結(jié)論,針對技術(shù)進(jìn)步如何從節(jié)能減排的視角來推動(dòng)我國的生態(tài)文明建設(shè)給出了相應(yīng)的對策建議:(1)提高綠色研發(fā)投入比重,提升綠色技術(shù)的研發(fā)能力;(2)調(diào)整招商引資政策,提升技術(shù)引進(jìn)準(zhǔn)入門檻;(3)擴(kuò)大清潔能源消費(fèi)比重,提高能源利用效率;(4)開征環(huán)境稅;(5)強(qiáng)化生態(tài)環(huán)保意識,轉(zhuǎn)變居民消費(fèi)方式。
【圖文】：

圖 1-1 我國 1980-2016 年能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動(dòng)（根據(jù)發(fā)電煤耗法計(jì)算）圖 1-2 1980-2016 年我國 GDP 增長率與能源消費(fèi)增長率走勢（%）由此來看，鑒于我國當(dāng)前的能源稟賦約束趨緊以及未來對能源的巨大需求，加強(qiáng)能源管理，提高能源使用效率，，采用技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理的舉措來減少

3圖 1-2 1980-2016 年我國 GDP 增長率與能源消費(fèi)增長率走勢（%）由此來看，鑒于我國當(dāng)前的能源稟賦約束趨緊以及未來對能源的巨大需求，加強(qiáng)能源管理，提高能源使用效率，采用技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理的舉措來減少生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)的能源浪費(fèi)是推進(jìn)能源有效節(jié)約的重要途徑。通過轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提高能源利用效率，可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與化石能源消費(fèi)需求的增長“脫鉤”。以美國和日本為例，在工業(yè)化與城市化發(fā)展最快的時(shí)期，能源消費(fèi)增長同步上升，特別是日本，在上世紀(jì) 70 年代，在全球石油價(jià)格大幅上漲沖擊下，日本在保持能源利用效率年均增長 0.4%的情況下，通過實(shí)施嚴(yán)厲的能源節(jié)約政策以促進(jìn)能源使用效率進(jìn)一步提高。盡管隨后其工業(yè)增長仍舊保持一定的增長速度，但能源消耗速度卻在持續(xù)下降。這表明在加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，通過提高能源效率來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展是可行的。根據(jù)《世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒 2017》，我國的能源強(qiáng)度自 2005 年（0.276 koe/$2005p）至 2016 年（0.179 koe/$2005p），下降了 35.14%。
【學(xué)位授予單位】：對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號】：X321;F124.3


本文編號：2622433