本文關(guān)鍵詞：地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制與區(qū)域生態(tài)效率，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

　　內(nèi)容提要：本文基于地方政府競爭的視角，以能夠同時反映經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)環(huán)境狀況的“生態(tài)效率”作為衡量指標，運用方法測算了年中國個�。▍^(qū)市）的區(qū)域生態(tài)效率，并檢驗了環(huán)境規(guī)制對中國區(qū)域生態(tài)效率的影響。研究表明地方政府在環(huán)境規(guī)制的制定和實施行為中存在明顯的相互“模仿”行為，同時環(huán)境規(guī)制對區(qū)域生態(tài)效率具有“制約”作用。年后地方政府的環(huán)境規(guī)制制定、實施和監(jiān)督行為由相互“模仿”轉(zhuǎn)向“獨立”施行，環(huán)境規(guī)制行為對區(qū)域生態(tài)效率的作用也由“制約”轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;促進”，或者“制約”作用減弱。因此，中央政府有必要推行多元化的政績考核體系’引導建立以公共服務為導向的地方政府行為準則，通過完善環(huán)境法制建設，從立法、執(zhí)法和監(jiān)督層面促進區(qū)域經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

　　關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制，區(qū)域生態(tài)效率，地方政府競爭，空間面板，聯(lián)立方程

　　一、引言

　　經(jīng)濟發(fā)展伴隨著環(huán)境問題的加重，巳被不同國家的歷史經(jīng)驗所證實，中國作為近年來經(jīng)濟增長最快的國家，同樣受到這一問題的困擾。盡管近年來中國各級政府出臺了一系列旨在改善環(huán)境狀況的法律法規(guī)，建立和制定了較為完備的環(huán)境制度和政策但對環(huán)境問題的治理仍難以奏效。有研究將環(huán)境治理的低效歸因于分權(quán)治理結(jié)構(gòu)和政績考核機制導致的地方政府在環(huán)境規(guī)制制定與實施過程中的“逐底競爭”行為。在以經(jīng)濟增長為核心的政績考核機制的“鞭策”下，擁有一定經(jīng)濟和財政自主權(quán)的地方政府，以各種手段保證經(jīng)濟實現(xiàn)增長；地方政府有動機通過弱化環(huán)境規(guī)制強度來降低當?shù)仄髽I(yè)的“合規(guī)成本（以實現(xiàn)招商引資、追求經(jīng)濟增長的目標最終可能導致環(huán)境狀況的普遍惡化。

　　在科學發(fā)展觀理念的指引下，中國的發(fā)展政策導向中開始出現(xiàn)“生態(tài)文明”的因素各地開始將環(huán)境質(zhì)量改善狀況納人政績考核體系，環(huán)境規(guī)制的制定和環(huán)保政策的執(zhí)行不僅要為經(jīng)濟發(fā)展留有適當空間更要以生態(tài)環(huán)境的持續(xù)改善為終極目標。在執(zhí)政理念的轉(zhuǎn)變過程中，地方政府在環(huán)境規(guī)制的制定、實施和監(jiān)督過程中是否依然存在“逐底競爭”的策略行為特征？規(guī)制競爭下環(huán)境規(guī)制的治理效果是否會有所改變？在經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的兩難境地中單純考慮其中一個方面無助于問題的解決，因此，這些問題的回答需要從經(jīng)濟和環(huán)境協(xié)調(diào)性的角度予以統(tǒng)籌考慮�；诖�，以能夠同時反映經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)環(huán)境狀況的“生態(tài)效率”作為衡量指標，在考慮地方政府競爭導致的各地環(huán)境規(guī)制的制定、實施和監(jiān)督狀況的條件下’驗證環(huán)境規(guī)制對中國區(qū)域生態(tài)效率的影響。對巳有研究的進一步發(fā)展表現(xiàn)在：第一，以生態(tài)效率為指標驗證環(huán)境規(guī)制的治理效果將環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)環(huán)境狀況的影響統(tǒng)籌考慮；第二將地方政府競爭因素考慮到環(huán)境規(guī)制狀況的實現(xiàn)過程中，反映了地方環(huán)境規(guī)制的形成機制控制了影響環(huán)境規(guī)制形成的重要因素第三考慮了環(huán)境規(guī)制和生態(tài)效率相互決定造成的環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性通過設定空間面板聯(lián)立方程模型運用廣義空間三階段最小二乘法得到一致、有效估計。

　　結(jié)構(gòu)安排如下第二部分為相關(guān)文獻綜述第三部分運用方法對中國省級區(qū)域生態(tài)效率進行測算；第四部分建立空間面板聯(lián)立方程模型并使用方法估計；最后給出結(jié)論以及相應的政策建議。

　　二、綜述與理論分析

　　地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制給出了關(guān)于“地方政府競爭”的一個較全面的定義，它指的是某個區(qū)域內(nèi)部不同經(jīng)濟體的政府利用包括稅收、環(huán)境政策、教育、醫(yī)療福利等手段，吸引資本、勞動力和其他流動性要素進人以增強經(jīng)濟體自身競爭優(yōu)勢的行為。眾多學者認為，在地方政府競爭的背景下，各地環(huán)境規(guī)制存在相互競爭的特征其形成原因主要源自兩個因素：

　　一是跨行政區(qū)的資本競爭，一是跨境污染問題。與對國家間環(huán)境規(guī)制“逐底競爭”的邏輯進行了詳細闡述認為高收人國家環(huán)境規(guī)制相對嚴格企業(yè)特別是高污染企業(yè)的環(huán)境規(guī)制成本較高低收入國家為了吸引外國投資、促進經(jīng)濟增長、提高就業(yè)水平傾向于維持較低的環(huán)境規(guī)制水平；高收人國家較高的環(huán)境規(guī)制成本促使跨國企業(yè)到低收入國家投資以規(guī)避環(huán)境規(guī)制而高收入國家為了留住投資則競相降低環(huán)境規(guī)制水平；各國環(huán)境規(guī)制普遍降低導致生態(tài)環(huán)境的普遍惡化。和與對美國各州環(huán)境規(guī)制的研究，也認為州際環(huán)境規(guī)制競爭的原因是各州為留住并吸引更多的產(chǎn)業(yè)進人本州而采取各種措施降低本地區(qū)的經(jīng)營成本。同時，他們認為相比于其他政策和規(guī)制環(huán)境規(guī)制更易引發(fā)“逐底競爭”行為：由于環(huán)境污染具有外部性能夠在地區(qū)之間傳遞（跨境污染問題），即使本地區(qū)實行嚴格的環(huán)境規(guī)制也不一定會減少環(huán)境污染帶來的損失’因此地方政府傾向通過大力推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展獲取經(jīng)濟收益而與其他地區(qū)共同承擔環(huán)境污染的成本。

　　在對環(huán)境規(guī)制競爭行為的驗證方面，已有研究大多通過構(gòu)建“戰(zhàn)略互動模型”，使用“反映函數(shù)”描述環(huán)境規(guī)制的戰(zhàn)略互動行為，將某行政區(qū)的環(huán)境規(guī)制行為設定為與其有競爭關(guān)系的其他行政區(qū)的環(huán)境規(guī)制行為的函數(shù)在此基礎上應用空間計量方法’以空間滯后項刻畫具有競爭關(guān)系的其他行政區(qū)的環(huán)境規(guī)制行為，將當?shù)貙Νh(huán)境規(guī)制有重要影響的因素設置為控制變量以對空間滯后項系數(shù)的估計結(jié)果判斷是否存在戰(zhàn)略互動行為及行為方向，針對中國分權(quán)治理結(jié)構(gòu)下的地方政府競爭行為，中國存在省際環(huán)境規(guī)制競爭行為，各省在制定和實施環(huán)境規(guī)制時更易向規(guī)制相對寬松的地區(qū)看齊。張文彬等則使用不對稱戰(zhàn)略互動模型對環(huán)境規(guī)制戰(zhàn)略互動行為特征的關(guān)系做了詳細描述，將樣本分為和兩個階段，發(fā)現(xiàn)在前一階段環(huán)境規(guī)制的戰(zhàn)略互動行為以差異化策略為主，未顯示出規(guī)制競爭的特征；后一階段環(huán)境規(guī)制的戰(zhàn)略互動行為發(fā)生了顯著變化，呈現(xiàn)出“逐頂競爭”的特征認為這與政府的科學發(fā)展理念和環(huán)境績效考核作用的發(fā)揮密不可分。

　　二、環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟發(fā)展、環(huán)境狀況

　　環(huán)境規(guī)制對區(qū)域生態(tài)效率的影響，通過其對經(jīng)濟發(fā)展水平和生態(tài)環(huán)境狀況兩方面的作用實現(xiàn)，盡管現(xiàn)有文獻沒有對環(huán)境規(guī)制的生態(tài)效率影響進行系統(tǒng)研究，但分別研究環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境狀況影響的研究文獻較為豐富。

　　關(guān)于環(huán)境規(guī)制水平對經(jīng)濟發(fā)展的影響，有三種代表性的觀點。第一種是“不利論”，其核心是“合規(guī)成本說”，和和、和及和等是這一觀點的代表人物。他們認為在環(huán)境規(guī)制的約束下，企業(yè)需要為消耗自然資源和排放污染物支付一定的額外費用，從而導致生產(chǎn)成本的增加這一部分成本稱為“合規(guī)成本”

　　。在技術(shù)和需求條件不變的情況下合規(guī)成本的存在一方面將導致生產(chǎn)率降低和利潤率下降；另一方面，為遵循環(huán)境規(guī)制而進行的污染治理投資可能擠占企業(yè)的其他生產(chǎn)性、盈利性投資’使得企業(yè)生產(chǎn)的機會成本提高，也會導致潛在的產(chǎn)出和利潤損失。其中和的研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制導致水平下降；和研究了環(huán)境規(guī)制對年美國化工、鋼鐵、有色金屬、非金屬礦物制品以及造紙等產(chǎn)業(yè)績效的影響，發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)率下降可歸因于治理污染的投資。

　　第二種觀點稱為“有利論”該觀點從動態(tài)視角出發(fā)’認為合理設置的環(huán)境規(guī)制能夠刺激企業(yè)投資于環(huán)境技術(shù)的改造和環(huán)境管理的創(chuàng)新從而催生產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的“創(chuàng)新補償”效應彌補甚至超過合規(guī)成本，使產(chǎn)業(yè)達到經(jīng)濟績效和環(huán)境績效同時改進的“雙贏”狀態(tài)，并在國際市場上獲得“先動優(yōu)勢“提升產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，有兩個前提條件：從靜態(tài)模型走向動態(tài)模型，環(huán)境規(guī)制工具必須是“恰當設計的”。

　　第三種為“綜合觀點”，該觀點認為環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展的影響受到產(chǎn)業(yè)特點、產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況、環(huán)境規(guī)制質(zhì)量、環(huán)境壁壘等眾多因素的影響，因此其綜合效應的結(jié)果不確定或?qū)Σ煌氖袌鲋黧w不一致。例如，某些國家通過設定較高的環(huán)境規(guī)制壁壘阻礙其他國家企業(yè)的進人，較高的進入門檻降低了行業(yè)內(nèi)的競爭程度對國內(nèi)企業(yè)形成保護作用，使之獲得壟斷利潤。但這種壟斷利潤是以較高的合規(guī)成本和犧牲競爭活力為代價的有可能造成受保護產(chǎn)業(yè)的弱質(zhì)。隨著國際環(huán)境管理標準的施行，產(chǎn)品被要求貼上“綠色”的標簽，未達到環(huán)境規(guī)制標準的出口產(chǎn)品在規(guī)制嚴格國家的市場準入和市場銷售上舉步維艱，對該國的經(jīng)濟發(fā)展形成阻礙作用。

　　在生態(tài)環(huán)境方面大部分學者的研究結(jié)果顯示正式的環(huán)境規(guī)制與環(huán)境質(zhì)量呈正相關(guān)，然而也有一些學者的研究得出不同的觀點。和與和分別以加拿大魁北克省與美國的紙漿和紙制品行業(yè)為研究對象，將生物需氧量和固體懸浮物的排放量作為環(huán)境質(zhì)量的代理變量，運用最小二乘法檢驗了環(huán)境規(guī)制對污染物排放的影響，結(jié)果表明前者能促使企業(yè)減少約的排放量，后者能夠減少約的污染排放量。然而，和卻發(fā)現(xiàn)一系列針對印度集群產(chǎn)業(yè)的環(huán)境規(guī)制行為與其下游水質(zhì)只呈現(xiàn)了微弱的關(guān)系。和的研究證實墨西哥環(huán)境保護機構(gòu)執(zhí)行更多的環(huán)境監(jiān)察次數(shù)并不能刺激企業(yè)采用“凈化”技術(shù)，因而他們認為正式的環(huán)境規(guī)制缺乏真正的實施效力。

　　綜合以上文獻觀點，可以將“地方政府競爭—環(huán)境規(guī)制水平—區(qū)域生態(tài)效率”的邏輯關(guān)系整理。

　　—正相關(guān)：環(huán)塊強度高環(huán)境質(zhì)最好

　　—不顯著：環(huán)境規(guī)制行為對生態(tài)環(huán)境質(zhì)最影響微弱生態(tài)環(huán)境一地方政府競爭環(huán)境規(guī)制水平區(qū)域生態(tài)效率經(jīng)濟發(fā)展，地方政府競爭—環(huán)境規(guī)制水平—區(qū)域生態(tài)效率”邏輯關(guān)系國內(nèi)對這一問題的研究開展較晚，在環(huán)境規(guī)制協(xié)調(diào)經(jīng)濟增長和環(huán)境保護關(guān)系的研究中一些學者開始使用生態(tài)效率或環(huán)境效率指標，綜合評價經(jīng)濟增長和環(huán)境質(zhì)量之間的協(xié)調(diào)關(guān)系，考察包含環(huán)境污染變量的經(jīng)濟效率狀況。中國環(huán)境規(guī)制的施行與生態(tài)效率之間呈現(xiàn)何種關(guān)系？分析非期望產(chǎn)出問題選取相應指標對中國各省份在四種環(huán)境管制政策下的環(huán)境效率狀況進行了測算，通過分析發(fā)現(xiàn)：中國東部發(fā)達地區(qū)不僅在經(jīng)濟上優(yōu)于中西部地區(qū)，而且在環(huán)境污染治理和保持較少的污染方面也要明顯好于中西部落后地區(qū)，東部發(fā)達地區(qū)效率水平優(yōu)于中西部地區(qū)�？傮w來看盡管現(xiàn)有國內(nèi)外研究已經(jīng)對“環(huán)境規(guī)制的生態(tài)環(huán)境影響”有了較為深人的理論研究’并利用中國的環(huán)境規(guī)制和環(huán)境質(zhì)量數(shù)據(jù)進行了經(jīng)驗檢驗但在以下方面仍有欠缺：第一，對環(huán)境規(guī)制影響的研究或者主要探討其對生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的影響，或者集中考慮其對經(jīng)濟發(fā)展的影響，少有研究從經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的角度研究環(huán)境規(guī)制的影響。第二，在研究環(huán)境規(guī)制對生態(tài)環(huán)境的影響時，并未將地方政府競爭行為及其可能產(chǎn)生的影響納入分析，導致對環(huán)境規(guī)制制定、實施過程的片面理解不能對環(huán)境規(guī)制的影響作出有效估計。第三，單方向研究環(huán)境規(guī)制對生態(tài)環(huán)境的影響忽略了生態(tài)環(huán)境狀況對政府環(huán)境規(guī)制制定、實施行為的反作用，也就不能合理解釋地方政府的環(huán)境規(guī)制競爭行為。為了更為全面有效地解釋環(huán)境規(guī)制對生態(tài)環(huán)境的影響本文在三個方面對現(xiàn)有研究方法進行改進：一是統(tǒng)籌考慮經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境，以“生態(tài)效率”測度區(qū)域經(jīng)濟、環(huán)境協(xié)調(diào)狀況作為解釋環(huán)境規(guī)制影響的目標變量（和和。二是將地方政府競爭納入環(huán)境規(guī)制行為框架’在模型中加人環(huán)境規(guī)制的空間加權(quán)項，以有效控制不同地方政府環(huán)境規(guī)制競爭行為的交互性。三是考慮環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率同時相互決定的特征，構(gòu)建包括環(huán)境規(guī)制方程和生態(tài)效率方程的聯(lián)立方程模型，以控制環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率的內(nèi)生性問題。基于此，本文構(gòu)建空間面板聯(lián)立方程模型，以中國省際數(shù)據(jù)對環(huán)境規(guī)制的區(qū)域生態(tài)效率影響進行經(jīng)驗檢驗。

　　三中國區(qū)域生態(tài)效率的測算

　　一）區(qū)域生態(tài)效率的概念

　　和首次提出了生態(tài)效率的概念，即一定時期內(nèi)增加的經(jīng)濟價值與增加的生態(tài)環(huán)境負荷的比值。區(qū)域生態(tài)效率是指在某個經(jīng)濟區(qū)域內(nèi)以較少的資源消耗和環(huán)境污染生產(chǎn)其核心是少投入、少排放、多產(chǎn)出，是在不對生態(tài)環(huán)境構(gòu)成威脅的前提下努力發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟，因而符合可持續(xù)發(fā)展有關(guān)經(jīng)濟、資源和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的核心理念，成為測度可持續(xù)發(fā)展的重要概念和工具。世界可持續(xù)發(fā)展工商理事會根據(jù)生態(tài)效率的含義，在年里約地球峰會上構(gòu)建了生態(tài)效率的測度指標：生態(tài)效率產(chǎn)品和服務價值生態(tài)環(huán)境負荷。由此可將生態(tài)效率描述成單位生態(tài)環(huán)境負荷所對應的產(chǎn)品和服務價值。在區(qū)域范圍內(nèi)，“產(chǎn)品和服務價值”主要為該區(qū)域經(jīng)濟活動的產(chǎn)出和服務的市場價值，可使用地區(qū)生產(chǎn)總值或地區(qū)總產(chǎn)出等指標衡量“生態(tài)環(huán)境負荷”包含兩個部分資源消耗與污染排放和，資源消耗可以各種直接原料投入，衡量污染排放則可以各種污染物的排放量衡量，主要包括廢氣和廢水的排放量。

　　二）區(qū)域生態(tài)效率的測算方法

　　現(xiàn)有測算生態(tài)效率的方法主要為數(shù)據(jù)包絡分析方法，使用方法可以解決生態(tài)效率指標中“生態(tài)環(huán)境影響”項的多種資源消耗和污染排放的單位不一致問題。應用方法測算生態(tài)效率相較于測算其他效率的特殊之處在于需要考慮環(huán)境污染這種非合意產(chǎn)出的情況。最早提出存在“非合意要素的模型”，并將環(huán)境污染視為一種非合意產(chǎn)出納人的分析框架，用來估計環(huán)境效率。由于環(huán)境污染被視作經(jīng)濟活動的代價，和直接將非合意產(chǎn)出作為模型中的投人項來計算環(huán)境效率。根據(jù)生態(tài)效率指標公式，我們借鑒該方法，將環(huán)境污染這一“非合意產(chǎn)出”與資源消耗作為模型的投人項而將產(chǎn)出和服務價值作為模型的產(chǎn)出項，設定模型如下：假設存在個同質(zhì)的決策單元每個決策單元有種資源消耗，…，、，得到種合意產(chǎn)出即產(chǎn)品和服務…以及種非合意產(chǎn)出即環(huán)境污染、…、，有％…）。對于每個而言投入和產(chǎn)出都是非負的，即有，所有可行的投入產(chǎn)出組合所形成的集合為生產(chǎn)可能性集。模型假設每一個都在既定技術(shù)水平下通過調(diào)整對資源消耗、環(huán)境污染和產(chǎn)品服務的松弛變量來最大化自己的效率。

　　三）中國區(qū)域生態(tài)效率的測算結(jié)果

　　為了更加全面地反映中國省際區(qū)域生態(tài)效率及其變動狀況我們選取了年除西藏和港澳臺地區(qū)外的中國個省、直轄市、自治區(qū)（下文簡稱省市區(qū)）的相關(guān)資源消耗、環(huán)境污染和經(jīng)濟數(shù)據(jù)進行區(qū)域生態(tài)效率測算同時主要關(guān)注工業(yè)領(lǐng)域。對應上一節(jié)中的模型具體的資源消耗變量包括：工業(yè)用水總量和折算為標準煤單位的能源消耗量；環(huán)境污染變量（即非合意產(chǎn)出）包括工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)煙塵排放量和工業(yè)粉塵排放量；產(chǎn)品服務（即合意產(chǎn)出）變量為工業(yè)增加值。數(shù)據(jù)來源為年各省區(qū)市統(tǒng)計年鑒、《中國能源統(tǒng)計年鑒》和《中國環(huán)境年鑒》。經(jīng)過測算我們得到了年各省區(qū)市的區(qū)域生態(tài)效率值部分年份結(jié)果見附錄。從空間和時間兩個維度觀察，可以發(fā)現(xiàn)中國區(qū)域生態(tài)效率整體呈現(xiàn)“東髙西低，逐漸收斂”的狀態(tài)。首先，東部地區(qū)始終保持區(qū)域生態(tài)效率最高的狀態(tài)；其次中西部地區(qū)的區(qū)域生態(tài)效率在逐步改善與東部地區(qū)的差距逐漸縮小’東中西部的區(qū)域生態(tài)效率有收斂趨勢。

　　①重慶市從年幵始被列為直轄市，為保證完整性我們的測算從年開始；另外西藏自治區(qū)的部分數(shù)據(jù)缺失港澳臺地區(qū)的統(tǒng)計制度體系與中國大陸存在較大差別因此測算不考慮這些地區(qū)。

　　一）模型和方法

　　在進行模型設定時必須考慮以下兩個制約因素：首先，環(huán)境規(guī)制與區(qū)域生態(tài)效率是同時相互決定的：地方政府的環(huán)境規(guī)制行為必須考慮當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展水平和生態(tài)環(huán)境狀況因而受到區(qū)域生態(tài)效率的制約；同時，環(huán)境規(guī)制行為狀況又會對當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展和環(huán)境狀況，進而對區(qū)域生態(tài)效率產(chǎn)生“促進”或“制約”作用。因此需要建立環(huán)境規(guī)制和區(qū)域生態(tài)效率同時決定的聯(lián)立方程模型。其次在地方政府競爭背景下，當?shù)卣畬Νh(huán)境規(guī)制水平的設定，是對周圍省區(qū)市的環(huán)境規(guī)制行為及其變動所采取的或“模仿”或“差異化”的戰(zhàn)略反應。根據(jù)第三部分中國區(qū)域生態(tài)效率的測算結(jié)果各省區(qū)市的區(qū)域生態(tài)效率也呈現(xiàn)出空間集聚的特征。因此需要分別考慮環(huán)境規(guī)制和區(qū)域生態(tài)效率的空間相關(guān)性，建立空間計量模型。據(jù)此為了檢驗環(huán)境規(guī)制對區(qū)域生態(tài)效率的影響，本文建立包含環(huán)境規(guī)制方程和生態(tài)效率方程。估計：在環(huán)境規(guī)制方程中加入周邊省區(qū)市環(huán)境規(guī)制的空間加權(quán)項以說明環(huán)境規(guī)制戰(zhàn)略互動狀況在生態(tài)效率方程中，加入周邊省區(qū)市區(qū)域生態(tài)效率的空間加權(quán)項以控制區(qū)域生態(tài)效率的空間集聚特征。模型設定如下：其中，為環(huán)境規(guī)制，為區(qū)域生態(tài)效率；為維空間加權(quán)矩陣第行第列的元素表示第個空間個體與第個空間個體的空間相關(guān)性為空間個體樣本總數(shù)，因此和世界經(jīng)濟年第期：由于環(huán)境規(guī)制變量和區(qū)域生態(tài)效率變量同時相互決定導致兩個變量與誤差項的關(guān)系不滿足嚴格外生性假設，估計量喪失一致性。解決該問題需要尋找合適的工具變量以消除內(nèi)生性的影響，以模型內(nèi)的所有外生控制變量作為。另一方面相互決定的內(nèi)生變量可能同時受到其他因素影響，誤差項具有跨方程的相關(guān)性形成如式的方差結(jié)構(gòu)導致估計量非有效。解決該問題需要使用方法估計，以為權(quán)重左乘原方程各變量消除跨方程相關(guān)性。

　　第二，空間相關(guān)性�？臻g相關(guān)性可能以兩種形式存在于模型中等，—種稱為空間滯后模型，解釋變量中包含被解釋變量的空間加權(quán)項（即空間滯后項）以說明其他個體的空間分布狀況對當前個體該變量的影響本文環(huán)境規(guī)制和區(qū)域生態(tài)效率變量均具有該特征。由于空間加權(quán)項實際上是被解釋變量的線性組合’因此空間加權(quán)項與誤差項存在相關(guān)性導致“空間內(nèi)生性”估計量不一致，解決這一問題同樣需要尋找合適的。本文以模型內(nèi)的外生控制變量的空間加權(quán)項為進行估計和，。另一種稱為“空間自回歸模型”，誤差項中存在空間加權(quán)項如和式的設定。這一設定認為可能對被解釋變量具有影響的無法觀測的其他因素的空間相關(guān)性，將進人誤差項結(jié)構(gòu)中，導致誤差項不再具有球形擾動特征，因而估計量不是有效的。解決這一問題同樣可以使用方法首先利用原方程一致估計得到的殘差，使用方法估計誤差項空間自回歸系數(shù)戶，再對原方程進行變換左乘權(quán)重！消除誤差項的空間相關(guān)性。

　　綜上可將問題歸為兩類：

　　一類是內(nèi)生性問題，需要通過方法解決，

　　—類是非球形擾動問題需要通過方法解決。

　　第三面板數(shù)據(jù)異質(zhì)性。為了使估計包含更多信息并具有動態(tài)性，估計方法使用面板數(shù)據(jù)固定效應設定對模型進行估計’具體估計步驟如下：

　　第一步，不考慮誤差項的結(jié)構(gòu)使用方法分別對環(huán)境規(guī)制方程和生態(tài)效率方程進行估計。先將各個方程的各內(nèi)生變量包括聯(lián)立內(nèi)生變量和空間內(nèi)生變量）對集回歸，得到預測值再將被解釋變量對預測值和外生控制變量回歸，得到變量系數(shù)、、、的一致估計并計算殘差。

　　第二步利用第一步得到的殘差，使用方法分別對兩個方程的誤差項空間自回歸系數(shù)和進行估計得到一致估計量、態(tài)；利用對各方程進行變換分別得到去除誤差項空間自相關(guān)的模型方程。

　　第三步，考慮誤差項的跨方程相關(guān)對去除誤差項空間自相關(guān)的模型方程再次進行估計，其步驟為：首先將經(jīng)過變換的所有解釋變量（包括內(nèi)生變量和外生控制變量）對集回歸得到預測值；再將經(jīng)過變換的被解釋變量對預測值做估計，其權(quán)重為一致估計得到的杏由此得到變量系數(shù)中的一致、有效估計量。

　　對于估計結(jié)果，我們主要關(guān)注兩點：

　　一、是地方政府在環(huán)境規(guī)制水平的設定上是否存在“模仿”或者“差異化”的戰(zhàn)略互動行為。當周邊省區(qū)市提高或降低環(huán)境水平規(guī)制時，本省區(qū)市相應提高或降低環(huán)境規(guī)制水平的戰(zhàn)略互動行為即為“模仿”行為反之則為“差異化”行為。在模型設定中，“模仿”行為意味著中變量系數(shù)，“差異化”行為意味著。二是由規(guī)制競爭形成的環(huán)境規(guī)制水平對區(qū)域生態(tài)效率的作用是“促進”還是“制約”。環(huán)境規(guī)制水平與區(qū)域生態(tài)效率呈正向變動說明環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率具有“促進”作用反之則為“制約”作用。在模型設定中“促進”作用意味著式中“制約”作用意味著。兩者組合可以得到九種作用形態(tài)。

　　在地方政府競爭背景下各省區(qū)市的環(huán)境規(guī)制水平設置往往“模仿”周邊省區(qū)市的行為；以為核心的政績考核體系導致環(huán)境規(guī)制對區(qū)域生態(tài)效率表現(xiàn)出“無效”甚至“制約”的作用，因此我們預期各省區(qū)市的環(huán)境規(guī)制行為將呈現(xiàn)“模仿無效”或“模仿制約”特征。認為，如果行政區(qū)的環(huán)境規(guī)制行為呈現(xiàn)相互“模仿”的特征，并導致環(huán)境質(zhì)量下降則意味著存在環(huán)境規(guī)制的“逐底競爭”行為。于是，如果“模仿無效”或“模仿制約”特征得到驗證，我們將得出中國各省區(qū)市環(huán)境規(guī)制行為存在“逐底競爭”特征的結(jié)論。這一局面在將環(huán)境保護以具體指標形式納人政績考核體系后可能有所改善，因此我們預期這一特征在考核體系變化后可能向“模仿促進”改變預示著中國環(huán)境規(guī)制向“逐頂競爭”轉(zhuǎn)變。

　　二變量和數(shù)據(jù)

　　環(huán)境規(guī)制對區(qū)域生態(tài)效率影晌的作用形態(tài)對于環(huán)境規(guī)制強度的衡量國內(nèi)外學者使用了多種方法主要包括①以環(huán)境規(guī)制數(shù)量衡量環(huán)境規(guī)制強度，如；②以排污費收入度量環(huán)境規(guī)制強度，③以污染治理和控制支出占生產(chǎn)成本或產(chǎn)值的比重衡量環(huán)境規(guī)制強度如等與等。據(jù)此，我們分別設定三個變量來代表環(huán)境規(guī)制的制定、實施和監(jiān)督狀況其中規(guī)制制定變量（由累計設立的地方環(huán)保法規(guī)數(shù)測度規(guī)制實施變量（由工業(yè)污染治理投資完成額與工業(yè)增加值的比例測度，規(guī)制監(jiān)督變量由排污費收入與工業(yè)增加值的比例測度。

　　三）檢驗結(jié)果分析

　　在樣本期間，中國正處于工業(yè)化和城市化加速發(fā)展的階段，同時也是環(huán)境問題集中爆發(fā)、越來越引起民眾和政府重視的階段。隨著發(fā)展理念的轉(zhuǎn)變，中央政府在對各地方政府及其主要官員的政績考核體系中加入了“科學發(fā)展”和“生態(tài)文明”的因素，促使地方政府加大環(huán)境治理的舉措和投入，對環(huán)境規(guī)制的制定和實施更加嚴格。基于此本文首先進行全樣本期的估計進而根據(jù)中央政策的變動將樣本期分為兩個階段，進行分別估計試圖說明政績考核體系變動導致的環(huán)境規(guī)制作用形態(tài)的變化。全樣本期檢驗結(jié)果分析報告了年全樣本期估計結(jié)果，每一列分別對應規(guī)制制定變量、規(guī)制實施變量和規(guī)制監(jiān)督變量的估計結(jié)果。對于規(guī)制制定變量環(huán)境規(guī)制方程中，空間自回歸系數(shù)為顯著為正表明當?shù)丨h(huán)境周邊省區(qū)市的行為特征，這與我們的預期一致；生態(tài)效率方程中規(guī)制制定變量的系數(shù)顯著為負，這意味著環(huán)境規(guī)制對區(qū)域生態(tài)效率具有“制約”作用，

　　制定環(huán)境規(guī)制數(shù)量較多的地區(qū)其生態(tài)效率較低而制定環(huán)境規(guī)制數(shù)量較少的地區(qū)其生態(tài)效率較高。形成這種制約作用的原因一方面可能是環(huán)境規(guī)制較為嚴格的地區(qū)，政府和企業(yè)生態(tài)環(huán)境保護的成本較高，

　　一定程度上抑制了產(chǎn)出擴張和經(jīng)濟增長說明環(huán)境規(guī)制在保護生態(tài)環(huán)境的同時付出了較高的經(jīng)濟發(fā)展代價另一方面對于環(huán)境規(guī)制較為松懈的地區(qū)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的外部環(huán)境約束較少，企業(yè)發(fā)展尚處于粗放擴張階段，經(jīng)濟擴張的速度快于資源消耗和環(huán)境污染的惡化速度，反而具有較高的生態(tài)效率，，這也正是地方政府在環(huán)境規(guī)制方面進行“逐底競爭”的表現(xiàn)。

　　規(guī)制實施變量的作用形態(tài)與規(guī)制制定變量類似也呈現(xiàn)出“模仿制約”的特征，從系數(shù)大小來看規(guī)制實施變量的“模仿”特征更加明顯，顯著性水平更高。當周邊省區(qū)市工業(yè)污染治理投資額占工業(yè)增加值的比重加權(quán)平均數(shù)增加或減少時，當?shù)氐脑摫戎丶丛黾踊驕p少；同時環(huán)境規(guī)制的實施對生態(tài)效率的制約作用也非常明顯地方政府傾向于競相降低環(huán)境規(guī)制的實施力度，來確保當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展。與此不同的是規(guī)制監(jiān)督變量的作用形態(tài)則表現(xiàn)出“獨立無效”的狀況盡管系數(shù)方向與前兩者相同但都未呈現(xiàn)出顯著性。綜合環(huán)境規(guī)制制定、實施和監(jiān)督變量得到的估計結(jié)果，中國各省區(qū)市的環(huán)境規(guī)制行為呈現(xiàn)“逐底競爭”的特征。

　　表年環(huán)境規(guī)制與區(qū)域生態(tài)效率空間面板聯(lián)立方程估計結(jié)果環(huán)境規(guī)制方程”…“世界經(jīng)濟年第期地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制與區(qū)域生態(tài)效率

　　環(huán)境規(guī)制方程的其他變量中生態(tài)效率對環(huán)境規(guī)制的制定和實施呈現(xiàn)制約作用，生態(tài)效率較低的地區(qū)，地方政府傾向于更嚴格的環(huán)境規(guī)制，以遏制資源消耗和環(huán)境污染的惡化，改善當?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境；資本勞動比例對環(huán)境規(guī)制的作用則有正有負，對于環(huán)境規(guī)制制定其表現(xiàn)出制約作用，而對環(huán)境規(guī)制的實施和監(jiān)督則呈現(xiàn)促進作用這說明在資本密集、污染嚴重的企業(yè)較為集中的地區(qū)，為了保證當?shù)仄髽I(yè)順利生產(chǎn)經(jīng)營從而實現(xiàn)經(jīng)濟增長目標當?shù)卣谥贫ōh(huán)境規(guī)制時趨向于“松綁”，但是這種松綁政策造成的環(huán)境問題加重卻又促使環(huán)境規(guī)制的實施和監(jiān)督不得不趨向于更加嚴格反映了地方政府既要保證經(jīng)濟發(fā)展又要確保環(huán)境友好的矛盾狀態(tài)。這種矛盾狀態(tài)同樣反映在財政赤字、人口密度和失業(yè)率等變量中，財政赤字較高、人口密度較大、失業(yè)狀況較嚴重的地區(qū)地方政府在制定環(huán)境規(guī)制時，都以保證經(jīng)濟增長從而緩解政府財政緊張、人口壓力和就業(yè)壓力為目標，因此環(huán)境規(guī)制的制定都較為松懈。由此造成的大量資源消耗和嚴重環(huán)境污染反過來又促使政府在執(zhí)行和實施環(huán)境規(guī)制時趨于嚴格，因而出現(xiàn)其對規(guī)制制定變量作用為負對規(guī)制實施和監(jiān)督變量作用為正的狀況。

　　在影響生態(tài)效率的其他變量中周邊省區(qū)市的生態(tài)效率越高，當?shù)氐纳鷳B(tài)效率也越高這意味著生態(tài)效率存在著空間集聚現(xiàn)象。人均地區(qū)生產(chǎn)總值及其二次項均不顯著說明形態(tài)在生態(tài)效率中并不明顯。資本勞動比與區(qū)域生態(tài)效率負相關(guān)資本密集型企業(yè)集中地區(qū)資源消耗和污染排放狀況較嚴重，這種負面作用超過了經(jīng)濟增長的正面作用工業(yè)增加值比重較高的地區(qū)生態(tài)效率較高這說明工業(yè)發(fā)展成熟的地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更趨于合理、技術(shù)水平更高，因而在節(jié)能環(huán)保方面具有更優(yōu)的績效；國有經(jīng)濟比例對區(qū)域生態(tài)效率的影響并不顯著，但其方向為負，沒有足夠的證據(jù)證明其對生態(tài)效率的抑制作用；貿(mào)易和投資的開放狀況對區(qū)域生態(tài)效率的影響均顯著為負，貿(mào)易開放程度越高則生態(tài)效率越低，這說明貿(mào)易對當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的促進作用可能是通過生產(chǎn)并出口資源消耗較多、污染排放嚴重的產(chǎn)品實現(xiàn)的；外資較為密集的地區(qū)則呈現(xiàn)較好的生態(tài)效率狀況這說明可能并不成立原因在于外資在促進當?shù)亟?jīng)濟規(guī)模擴張的同時其技術(shù)效應和結(jié)構(gòu)效應會促進當?shù)厣a(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向綠色環(huán)保方向改變從而促進當?shù)厣鷳B(tài)效率提升。分時段檢驗分析結(jié)果中央政策變動及其引發(fā)的官員政績考核體系的變化，使得地方政府競爭的行為特征和作用形態(tài)有所改變，環(huán)境規(guī)制對區(qū)域生態(tài)效率的作用也有可能向更積極的方向轉(zhuǎn)變。年十六屆三中全會對“科學發(fā)展觀”的全面闡述和推動實施使各地逐漸開始將節(jié)能減排標準納人官員政績考核體系中，進而促使地方政府調(diào)整環(huán)境規(guī)制的制定、實施與監(jiān)督行為，以促進當?shù)亟?jīng)濟增長和環(huán)境保護的協(xié)調(diào)發(fā)展。基于此我們將全樣本期以年年底為界分為兩個時段，試圖說明政績考核體系變化前后環(huán)境規(guī)制作用形態(tài)的轉(zhuǎn)變，以提出相應政策建議。

　　中國各省區(qū)市的環(huán)境規(guī)制行為在樣本期內(nèi)呈現(xiàn)“逐底競爭”特征。地方政府在環(huán)境規(guī)制的制定和實施行為中存在明顯的相互“模仿”特征，同時環(huán)境規(guī)制的制定和實施對區(qū)域生態(tài)效率具有“制約”作用。這意味著，在以經(jīng)濟增長為核心競爭目標的政績考核機制激勵下，地方政府存在飲鴆止渴的動機，以生態(tài)環(huán)境為代價換取短期經(jīng)濟利益，其競相降低環(huán)境規(guī)制水平的行為導致區(qū)域經(jīng)濟與環(huán)境的協(xié)調(diào)性較低。

　　政績考核機制的調(diào)整，促使中國各省區(qū)市的環(huán)境規(guī)制行為由“逐底競爭”向“逐頂競爭”轉(zhuǎn)變。年之后相比于之前地方政府的環(huán)境規(guī)制制定、實施和監(jiān)督行為由相互“模仿”向“獨立”施行轉(zhuǎn)變環(huán)境規(guī)制行為對區(qū)域生態(tài)效率的作用也由“制約”轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;促進”，或者“制約”作用減弱。這說明隨“科學發(fā)展觀”的全面闡述和推動實施各地逐漸將“綠色環(huán)保”標準納人官員政績考核體系’促使地方政府較為獨立地設定環(huán)境規(guī)制水平同時注重環(huán)境規(guī)制的治理效果。

　　以上分析結(jié)論給我們帶來的政策啟示主要有：加快轉(zhuǎn)變地方政府考核體系促進政績考核多元化、綠色化。政績考核體系是推動地方政府發(fā)揮職能的重要導向。在“可持續(xù)發(fā)展”與“生態(tài)文明”理念指導下應當注重地方政府經(jīng)濟績效與生態(tài)績效的協(xié)調(diào)統(tǒng)一逐漸調(diào)整對的單一追求。在政績考核體系中，加入生態(tài)開發(fā)、環(huán)境保護和循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展等方面的考核指標，建立完善的環(huán)境保護狀況評價體系，形成地方政府、企業(yè)單位和社會群體均能有效參與的環(huán)境保護考核制度，從而全面、客觀、有效地評價地方政府的環(huán)境規(guī)制行為，以多元化、綠色化的政績考核體系推動地方政府環(huán)境規(guī)制行為向“逐頂競爭”轉(zhuǎn)變。

　　推進主體功能區(qū)建設根據(jù)區(qū)域核心功能構(gòu)建環(huán)境規(guī)制與政績考核制度。由于不同區(qū)域生態(tài)承載力不同，區(qū)域生態(tài)效率狀況具有較大差別。主體功能區(qū)的規(guī)劃與建設考慮了不同區(qū)域的生態(tài)承載力狀況，有助于因地制宜地制定區(qū)域發(fā)展規(guī)劃、環(huán)境保護政策和人口福利制度。應當針對主體功能區(qū)的核心功能和定位，引導地方政府實行不同的績效評價指標和政績考核辦法對于優(yōu)化開發(fā)區(qū)域、重點開發(fā)區(qū)域、限制開發(fā)區(qū)域和禁止開發(fā)區(qū)域分別制定適應的發(fā)展戰(zhàn)略和環(huán)境規(guī)制，以促進區(qū)域間生態(tài)效率的收斂與平衡。

　　環(huán)境規(guī)制立法、執(zhí)法、監(jiān)督全方位推進綜合發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的積極作用。立法、執(zhí)法和監(jiān)督是保證環(huán)境規(guī)制有效實施的三個重要環(huán)節(jié)缺一不可。立法是加強環(huán)境法制建設的基礎，地方政府應依據(jù)地方特色、產(chǎn)業(yè)特性和產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點合理確定適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制水平充分發(fā)揮“波特假說”中的“創(chuàng)新補償”效應借助環(huán)境規(guī)制的“倒逼機制”加快高污染企業(yè)末端治理向清潔生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變。執(zhí)法監(jiān)督是法律實現(xiàn)的主要途徑，“徒法不能以自行”，應當強化各級領(lǐng)導的環(huán)境法治意識切實做到依法行政，努力造就一個執(zhí)法必嚴、違法必究的法治局面。在實踐中，則應當減少政府審批手續(xù)，完善各項制度的管理程序和具體實施辦法，同時建立實行“執(zhí)法責任制”和“評議考核機制”，強調(diào)制度間的互動性，推動社會監(jiān)督的制度化、規(guī)范化。

  本文關(guān)鍵詞：地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制與區(qū)域生態(tài)效率，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。