關(guān)隘是人們利用自然地形構(gòu)筑的人工建筑，同時(shí)也是古代統(tǒng)治者進(jìn)行有序統(tǒng)治的重要機(jī)構(gòu)，具有很強(qiáng)的實(shí)用功能，其最主要的職能就是軍事防御；此外還有維護(hù)政治經(jīng)濟(jì)秩序、保持社會(huì)安定、增加國家財(cái)政收入、執(zhí)行中央政權(quán)對外經(jīng)略等諸多職能。 關(guān)隘的設(shè)置，據(jù)文獻(xiàn)考證可以早到西周初期。東周時(shí)期的小國林立、互相征伐為人們關(guān)注自己國土四圍的軍事防御問題提供了契機(jī)。但是由于各國人口有限，軍力不足，難以構(gòu)建全面性的關(guān)隘防御體系。先秦時(shí)期是區(qū)域性關(guān)隘體系的形成期，而繼起的秦漢時(shí)期，則是全國性關(guān)隘體系建設(shè)的完善期。 雖然由于歷時(shí)久遠(yuǎn)，秦漢關(guān)隘中的絕大多數(shù)已經(jīng)湮沒無存，但考古材料和簡牘文獻(xiàn)資料為我們了解關(guān)隘建筑體系提供了重要依據(jù)。秦漢關(guān)隘有一套完備復(fù)雜的建筑體系，其主體建筑包括關(guān)門、關(guān)城、關(guān)墻及吏卒生活設(shè)施等。關(guān)隘的修筑因地制宜，或夯土版筑墻垣，或壘石砌墻，或倚高山峽谷等天塹，或筑柵欄、籬笆，各部分工事通過協(xié)同作用，為關(guān)隘的有效運(yùn)轉(zhuǎn)提供了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。 秦漢時(shí)期關(guān)隘眾多，為了研究方便，需要以關(guān)隘自身分布疏密聚散的規(guī)律為主要依據(jù)，兼及當(dāng)時(shí)的政治局勢、行政區(qū)劃和山河形勝等要素，對秦漢帝國版圖內(nèi)的關(guān)隘進(jìn)行區(qū)域劃分。按照這一分區(qū)理念，可以劃分出六大板塊：關(guān)中地區(qū)、關(guān)東地區(qū)、北方長城沿線地區(qū)、西北地區(qū)、南方地區(qū)和西南地區(qū)。這些板塊，即為關(guān)隘分區(qū)所依附的現(xiàn)實(shí)土壤。當(dāng)然，由于歷代社會(huì)政治軍事局勢的獨(dú)特性，并非每一板塊在每個(gè)時(shí)代都有同樣重要的影響。 在秦漢帝國疆域內(nèi)為數(shù)眾多的一般關(guān)隘由于使用時(shí)間短、影響較小、特別是文獻(xiàn)記載語焉不詳?shù)仍蚨y覓其蹤�；谀壳暗馁Y料情況，我們只能在前人研究的基礎(chǔ)上，以正史記載為主要線索，系統(tǒng)梳理傳世文獻(xiàn)、歷代地方志、簡牘材料、考古調(diào)查和發(fā)掘資料等，分地區(qū)探討有代表性的重要關(guān)隘的沿革。 秦漢關(guān)隘管理制度包括關(guān)隘的隸屬部門人員構(gòu)成、通關(guān)文書管理制度、關(guān)禁制度、關(guān)隘財(cái)物管理制度等內(nèi)容。秦漢關(guān)隘的人員構(gòu)成，包括職權(quán)范圍涉及此系統(tǒng)管理工作的中央官吏、主管及兼管關(guān)隘的地方官吏、守關(guān)吏卒等。秦漢時(shí)期，凡人員出入關(guān)隘須按規(guī)定出示身份證明，文獻(xiàn)記載的證件有傳、符、棨、棨信、繻、過所等，簡牘材料中還可見到致、籍，將兩方面資料相結(jié)合，逐一辨析各類通關(guān)文書的形制、用途、頒發(fā)及審核機(jī)構(gòu)和使用方法。關(guān)禁制度的管理對象主要是人和物。對人員的出入限制嚴(yán)格，根據(jù)通關(guān)人員是否持有合法憑證及其身份的不同，可以分為準(zhǔn)許通關(guān)人員、禁止通關(guān)人員和權(quán)宜通關(guān)人員三類。對物資的出入限制條款詳密，限制對象包括黃金、珠寶等貴重物品、鐵器等一般金屬器物、馬匹等戰(zhàn)略性物資之類。秦漢時(shí)期的關(guān)隘體系中，對于經(jīng)費(fèi)來源、使用及監(jiān)控有一套非常嚴(yán)密的規(guī)則。而對于關(guān)隘自身正常運(yùn)轉(zhuǎn)不可或缺的物資，其保管、使用和定期清查，同樣有嚴(yán)格的程序。秦漢關(guān)隘管理制度自成體系，詳細(xì)嚴(yán)密，為關(guān)隘事務(wù)的有序運(yùn)轉(zhuǎn)提供了有力的制度保障。 秦漢時(shí)期的關(guān)隘按照分布地域和主要職能的不同，可以分為內(nèi)關(guān)和邊關(guān)。內(nèi)地關(guān)隘與邊疆地區(qū)關(guān)隘雖然在管理體制和職能方面有一定的相同之處，但它們之間的區(qū)別也非常明顯。二者不僅地理位置不同，而且在相關(guān)配套設(shè)施、主要防御對象、具體工作內(nèi)容以及對國家政局的影響等方面，都有很大的差別。如果說邊關(guān)保護(hù)國家之“體膚”，那么內(nèi)關(guān)所捍衛(wèi)的則是國家的“心臟”。從推動(dòng)歷史發(fā)展進(jìn)程和維護(hù)政權(quán)統(tǒng)治的角度來看，內(nèi)關(guān)的作用也不可小覷。 秦漢時(shí)期還有海關(guān)。它與陸地上的邊關(guān)著重突出軍事職能明顯不同，在秦漢時(shí)期海關(guān)的職能更加側(cè)重于經(jīng)濟(jì)和外交方面，擔(dān)負(fù)著主管國家對外事務(wù)、征收關(guān)稅等職責(zé)。雖然目前缺乏直接材料說明秦漢時(shí)期的海關(guān)制度，但是文獻(xiàn)資料和考古成果能夠說明當(dāng)時(shí)的統(tǒng)治者對海洋、海疆、海港有著豐富的認(rèn)知觀念并采取了相應(yīng)的管理措施。 秦漢時(shí)期的關(guān)隘制度設(shè)置合理、管理嚴(yán)格、運(yùn)轉(zhuǎn)有序，在社會(huì)生活中發(fā)揮了重要作用。關(guān)隘最主要的職能體現(xiàn)在政治、軍事及財(cái)政、經(jīng)濟(jì)等方面，它既是據(jù)險(xiǎn)而守、保衛(wèi)疆土的防御性建筑設(shè)施，又是維護(hù)國家安寧的管理系統(tǒng)。關(guān)隘的政治、軍事職能主要包括四方面：拱衛(wèi)京畿及保護(hù)重要戰(zhàn)略樞紐之地、控制地方勢力膨脹并防范農(nóng)民戰(zhàn)爭、控制人口流動(dòng)以維護(hù)社會(huì)治安、捍衛(wèi)疆土。關(guān)隘的職能還體現(xiàn)在財(cái)政、經(jīng)濟(jì)方面，即通過征收關(guān)稅增加國家財(cái)政收入、調(diào)控物資流通；通過在邊關(guān)開設(shè)關(guān)市，促進(jìn)民族和政權(quán)間的交流，有助于實(shí)現(xiàn)國家在軍事、外交領(lǐng)域的既定戰(zhàn)略目標(biāo)。秦漢時(shí)期的關(guān)隘為維護(hù)國家長治久安作出了重要貢獻(xiàn)。 所處的地域環(huán)境、社會(huì)歷史背景及國家控制力的變化成為推動(dòng)關(guān)隘興衰變遷的深層原因。秦漢關(guān)隘制度在大一統(tǒng)的中央集權(quán)體制下具有鮮明的時(shí)代特征： 秦漢時(shí)期關(guān)隘建筑，其形制承自先秦，并對后世關(guān)隘構(gòu)筑有重要的借鑒意義。這一時(shí)期全國性的關(guān)隘體系得以確立，但地區(qū)差異客觀存在，差異是國家控制力強(qiáng)弱變化的直接體現(xiàn)。秦漢關(guān)隘制度及管理政策，體現(xiàn)了中央政府“攘外安內(nèi)”、“強(qiáng)干弱枝”、“重農(nóng)抑商”等諸多指導(dǎo)思想。總體上看，秦漢關(guān)隘制度體系完整、結(jié)構(gòu)清晰、條規(guī)嚴(yán)密、權(quán)責(zé)明確，具有良好的可行性和便利的操作性。秦漢帝國的建立促成了先秦時(shí)期的許多關(guān)隘由列國的邊關(guān)轉(zhuǎn)換成為大一統(tǒng)國家的內(nèi)關(guān)。這一時(shí)期的關(guān)隘職能，在政治、軍事方面內(nèi)關(guān)和邊關(guān)各有側(cè)重，局勢緊張之時(shí)二者都側(cè)重軍事職能，而和平時(shí)期內(nèi)地關(guān)隘更注重治安職能的發(fā)揮。在財(cái)政經(jīng)濟(jì)方面，二者均有征稅職責(zé)，管理不同地區(qū)間的商品流通。在外交方面，海關(guān)的職能凸顯了統(tǒng)一主權(quán)國家對外交往的獨(dú)立性。 總之，秦漢關(guān)隘十分有效地實(shí)現(xiàn)了中央對地方在政治、軍事、經(jīng)濟(jì)等諸多方面的控制以及對域外交流與防御并重的意圖，發(fā)揮了重要的歷史作用。
【學(xué)位單位】：河南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2012
【中圖分類】：K232;D691.2
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
緒論
    一、 本課題相關(guān)概念的界定
        （一） 秦漢時(shí)期
        （二） 關(guān)隘
        （三） 關(guān)津、津關(guān)、關(guān)禁、關(guān)梁
    二、 選題意義
        （一） 學(xué)術(shù)意義
        （二） 現(xiàn)實(shí)意義
    三、 前人研究成果述評(píng)
    四、 本文旨趣
        （一） 研究目標(biāo)
        （二） 研究方法
        （三） 取材范圍
    五、 創(chuàng)新之處
第一章 秦漢關(guān)隘淵源與形制
    第一節(jié) 關(guān)隘溯源
    第二節(jié) 關(guān)隘建筑構(gòu)成
        一、 考古資料中所見的關(guān)隘形制
        二、 簡牘文獻(xiàn)資料中所見的關(guān)隘結(jié)構(gòu)
        三、 關(guān)隘建筑研究
    本章小結(jié)
第二章 秦漢關(guān)隘分區(qū)與沿革
    第一節(jié) 關(guān)隘分區(qū)依據(jù)
    第二節(jié) 關(guān)隘分區(qū)
        一、 關(guān)中地區(qū)
        二、 關(guān)東地區(qū)
        三、 北方長城沿線地區(qū)
        四、 西北地區(qū)
        五、 南方地區(qū)
        六、 西南地區(qū)
    第三節(jié) 關(guān)隘沿革
        一、 關(guān)中地區(qū)
        二、 關(guān)東地區(qū)
        三、 北方長城沿線地區(qū)
        四、 西北地區(qū)
        五、 南方地區(qū)
        六、 西南地區(qū)
    本章小結(jié)
第三章 秦漢關(guān)隘管理制度
    第一節(jié) 關(guān)隘人員構(gòu)成
        一、 關(guān)隘的中央官吏
        二、 關(guān)隘的地方官吏
        三、 關(guān)隘的吏卒
        四、 其他
    第二節(jié) 通關(guān)文書管理制度
        一、 傳
        二、 符
        三、 致、致籍
        四、 棨、棨信、繻、過所
    第三節(jié) 關(guān)禁制度
        一、 人員出入制度
        二、 物資出入制度
        三、 出入情況登記制度
    第四節(jié) 關(guān)隘財(cái)物管理制度
        一、 關(guān)隘經(jīng)費(fèi)管理制度
        二、 關(guān)隘物資管理制度
    本章小結(jié)
第四章 秦漢關(guān)隘分類與職能
    第一節(jié) 關(guān)隘分類
        一、 內(nèi)關(guān)與邊關(guān)
        二、 海關(guān)
    第二節(jié) 關(guān)隘職能
        一、 關(guān)隘的政治軍事職能
        二、 關(guān)隘的財(cái)政經(jīng)濟(jì)職能
    本章小結(jié)
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
后記
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