本文關鍵詞： 交通基礎設施 PPP 胡煥庸線制度優(yōu)化　出處：《中國財政科學研究院》2016年博士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：在浩瀚的歷史長河、廣袤的國土空間中,交通始終承載著政治、經濟、文化多重功能。交通從某種意義上可以說是最規(guī)模宏大的公共服務。無論是由中央政府修建,還是地方政府、民間資本籌資,交通都意味著巨大的開支和債務;無論是通向國土縱深的邊疆干線,還是盤桓于鄉(xiāng)社的羊腸小道,都關乎—方土地—方人的興起與失落。因此,如何在空間與功能的取舍、平衡中配置有限的交通資源,讓交通更多的與城市、生態(tài)和人融合互動,是交通發(fā)展沿革中或明或暗,貫穿始終的線索,也是交通建設過程中不斷需要解答的命題。回顧歷史,我國綜合交通運輸體系已經初步建成,基礎設施、技術裝備和運輸服務水平不斷提升,多項交通指標位居世界前列,為推動全球交通建設做出了巨大貢獻。展望2049年,交通建設在實現“兩個一百年”宏偉目標中將是濃墨重彩的篇章。但是,交通基礎設施建設需求“適度超前”與交通基礎設施供給“相對滯后”之間的差距日益凸顯。這一差距如果不能得到有效的彌補,不僅會影響交通建設的進程,而且會影響到經濟社會發(fā)展的質量與效益。為此,調整和優(yōu)化現有交通基礎設施的供給方式迫在眉睫。PPP是政府與社會合作,從投融資模式、到管理模式、再到治理模式貫通的新型制度供給關系,具有“風險共擔、利益共享”特征,是未來交通基礎設施供給的重要模式。通過建立適合交通建設,貫通PPP項目全生命周期的制度框架體系,推動交通建設中政府與社會資本合作從融資制度向管理制度、治理制度深化完善,可以有效破解當前交通基礎設施建設、運營、維護等主要環(huán)節(jié)的制度藩籬,實現交通建設宏偉目標。站在新歷史起點上,探索和研究交通建設的PPP制度更具有不容忽視的現實意義。本文以交通建設為研究視角,分析交通基礎設施建設需求端與供給端的情況及其存在的矛盾與沖突,從胡煥庸線兩側分析了交通建設的格局與趨勢,試圖說明推進PPP制度的必要性與可行性。與此同時,從PPP制度的國際借鑒和項目分析兩方面,分析PPP制度在交通建設領域的實施和應用情況。最后,以交通建設PPP項目全生命周期為主線,構建交通建設中PPP制度框架體系,提出制度優(yōu)化路徑和保障政策。論文主要內容分為四大部分。第一,交通建設PPP制度的需求與供給分析。從需求來看,經測算,“十三五”時期我國交通基礎設施投資需求依然很大,約為16萬億元左右,年均3.2萬億元左右。從胡煥庸線兩側來看,東南半壁與西北半壁的人口密度相差巨大,東南半壁的人口密度更接近于德、日、英等國家,與這些地方的交通路網密度相比,我國胡煥庸線以東地區(qū)還有很大的差距,交通建設的投資空間仍然巨大;而西北半壁人口密度更接近于地廣人稀的俄羅斯等國家,考慮到西部大開發(fā)、“一帶一路”等戰(zhàn)略要求,我國胡煥庸線以西地區(qū)的交通干線和樞紐建設需求也很大。與對標地區(qū)相比,胡煥庸線兩側的交通路網密度仍有很大的差距,未來建設和投資空間都十分廣闊,路網密度和聯(lián)通程度有待大幅度提高。從供給側來看,一方面,交通基礎設施“適度超前”與制度供給“相對滯后”的矛盾與沖突,其表現為高風險的融資制度、低效的管理制度和缺位的治理制度與交通建設、運營、服務需求之間矛盾突出;另一方面,由于胡煥庸線兩側人口、經濟密度及財政實力懸殊,也對交通建設模式提出了不同的要求。經測算,東南半壁的財政自給率為0.56,意味著地方政府可以自主承擔更多的經濟建設能力,而西北半壁的財政自給率不到0.3,意味著地方財力不能支撐起較高位的交通投資需求。為此,調整和優(yōu)化交通基礎設施布局,加強與之相適應的制度供給,迫在眉睫。第二,交通建設PPP制度的必要性與可行性。PPP制度具有“風險共擔、利益共享”特征,有利于緩解地方財政支出和債務壓力,優(yōu)化交通建設融資制度;有利于提高交通基礎設施的質量與效益,增強交通建設績效制度;有利于降低項目管理風險,增強交通建設管理制度彈性:有利于加快推進契約法治化進程,完善交通建設治理制度。與此同時,我國推進PPP制度具有良好的運作基礎、有積極的政策導向、有實力的民營資本的條件。第三,交通建設PPP制度借鑒:國際借鑒與項目分析。從國際借鑒視角,對英國、加拿大、韓國成功推動PPP治理制度改革促進本國經濟社會發(fā)展進行了總結,梳理出三種成功的PPP項目模式,即政府付費型(PF1、DBFMO)和消費者付費型(BTL、BLT)的成功案例,并提出對我國啟示:成立專業(yè)化的PPP管理機構、推行法治化契約制度、推進利益共享和風險共擔機制是PPP項目成功的關鍵。進而,從項目融資和管理機制兩方面,對國內外基礎設施PPP項目進行了分析,發(fā)現成功的PPP項目大體上都具有良好的伙伴甄別機制、具有共識的契約合同、具備合理的風險共擔機制和利益共享機制等特征。而從PPP項目的問題分析中也看到,由于合同不規(guī)范不完備、缺乏有效的評估機制、缺乏動態(tài)調整機制等原因,使踐行合同的難度增加,PPP制度的交易成本大幅增加,導致項目失敗。這些存在的問題是交通建設PPP制度優(yōu)化需要著力解決的方面。第四,交通建設PPP制度框架和優(yōu)化路徑。本章從交通建設PPP項目利益相關者的特征和訴求分析入手,以PPP項目全生命周期制度框架為主線,分析制度優(yōu)化的要點,探討制度優(yōu)化的路徑:交通基礎設施PPP項目的推進,不僅是融資制度的創(chuàng)新,而且對管理制度提出了全新的要求,并上升到治理層面,與國家戰(zhàn)略和基本經濟制度的構建密切呼應,一是要從規(guī)劃引領,優(yōu)化融資制度、管理制度、治理制度的角度,推進交通建設PPP制度優(yōu)化;二是要結合交通建設過程中主要建設領域的特點,完善鐵路、公路等PPP項目的配套措施;三是要圍繞交通建設PPP制度優(yōu)化的體制機制環(huán)境,從規(guī)劃方法、財稅體制、金融體制、土地利用制度等角度,完善與交通建設PPP相關的政策保障。本文主要創(chuàng)新點在于,試圖從以下三個方面做出研究貢獻。(1)從資源約束視角,對我國交通格局進行了全面分析和展望,提出“胡煥庸線”兩側交通差異化發(fā)展的思路、目標和任務,在此基礎上開展交通建設PPP制度優(yōu)化的研究,提高了交通建設PPP項目制度優(yōu)化的針對性。(2)從供給側改革視角,分析了交通建設“適度超前”與制度供給“相對滯后”沖突與背離,表現為交通基礎設施建設融資不可持續(xù)、管理水平滯后、治理機制缺失,要求通過交通建設PPP項目的建設運營倒逼制度優(yōu)化,切實推進交通建設,這為推進交通建設PPP制度供給提供了重要的立論基礎。(3)從體制機制改革角度系統(tǒng)性提出交通建設全生命周期型交通建設PPP制度框架,從融資制度、管理制度、治理制度三個層次提出制度優(yōu)化路徑,在交通建設PPP制度研究中具有一定前沿探索性。與此同時,論文存在三點不足,。(1)尚未構建交通建設視角下PPP制度優(yōu)化的理論模型,以增加PPP制度的理論說服力;(2)缺乏對PPP項目成功與失敗的關系進行定量分析,比如可以運用結構方程模型估算不同因素對PPP項目成功概率的影響,以對現有案例分析進行補充與完善。(3)對于目前的制度框架和優(yōu)化路徑的設計還比較初步,有待于在實踐中檢驗與豐富完善。
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【學位授予單位】：中國財政科學研究院
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：F283
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本文編號：1488133