本文關鍵詞：中美雙邊投資協(xié)定談判的國家利益博弈研究

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【摘要】：中美雙邊投資協(xié)定談判是國家雙邊關系的重要表現(xiàn)形式,不僅涉及國家的商業(yè)利益,國家獲準進入市場的權利,國家在國際經(jīng)濟格局中所處的地位,也涉及到國家的安全利益,涉及國內(nèi)利益主體如何影響決策,甚至由于國內(nèi)利益而成為一個不可忽視的國內(nèi)政治問題。本文選題和論證是建立在考察中美雙邊投資協(xié)定談判實踐基礎之上的。第一,中美雙邊投資協(xié)定談判從2008年重啟之后,直至20012年才進入實質(zhì)性談判階段,到目前為止還未達成,其歷程時間之久,障礙之多,歸其根本是國家利益存在諸多分歧,這種國家利益是通過投資談判的法律文本體現(xiàn)和反映的,因而要有力地解釋中美雙邊投資協(xié)定談判,就需要在國家利益基礎上考察中美兩國的利益分歧,剖析法律文本中的利益訴求；第二,中美雙邊投資協(xié)定談判不僅是一個涉及經(jīng)濟和法律的問題,還是一個涉及國際政治的復雜問題,因而單一學科對中美雙邊投資協(xié)定談判的解釋仍具有局限性；第三,中美雙邊投資協(xié)定談判不僅受到國際環(huán)境、國家關系因素的影響,而且受到國內(nèi)不同利益主體的制約。因此,從單一層次(國際層次或國內(nèi)層次)分析中美雙邊投資協(xié)定談判缺乏宏觀視野和微觀考量的結合,單一層次的剖析是對中美雙邊投資協(xié)定談判的研究具有片面性；第四,中美雙邊投資協(xié)定談判涉及國家海外利益的維護,而維護海外利益僅僅依靠國內(nèi)法律和政策是無法完全實現(xiàn)的,在全球化背景下,通過國際法或在國際法視域下認識和維護國家的海外利益是十分必要的。 基于以上對中美雙邊投資協(xié)定談判實踐的認識,本文的研究邏輯包括以下三點：一是在國家利益應該作為分析中國雙邊投資協(xié)定談判的出發(fā)點。因為國家利益不僅是國家制定對外政策的重要依據(jù),也是調(diào)整國家對外行為的基本著眼點,和解釋國家對外政策合理性的重要工具。第二,以普特南的雙層博弈理論為分析框架,從國際層次和國內(nèi)層次研究中美雙邊投資協(xié)定談判中的利益因素,以及解釋這兩個層次如何互動聯(lián)系。第三,在國際法和國際政治的交叉視角下闡釋中美兩國在雙邊投資協(xié)定談判中的利益訴求及可能面臨的利益風險。 全文以中美雙邊投資協(xié)定談判為研究對象,以美國雙邊投資協(xié)定范本作為研究基礎,圍繞著中美兩國在談判中的國家利益訴求及中美兩國的雙層博弈展開研究。全文共分為五章。第一章對國際政治視野下的國家利益和國際法進行了闡述 探討了國際關系中不同流派國家利益理論與國際法的內(nèi)在關系,國際法在維護國家利益中的作用；以及普特南雙層博弈理論的邏輯,本章是全文進行研究的理論基礎。第二章以美國雙邊投資協(xié)定范本為基礎,梳理了中美雙邊投資協(xié)定談判過程以及文本核心條款中所反映的國家利益訴求。第二章是分析中美雙邊投資協(xié)定談判雙層博弈過程的前提,原因在于要在談判中及鞏固共同利益,又維護各自國家利益,就需要明確法律文本中反映的利益訴求。第三章以普特南雙層博弈理論為分析框架,國際和國內(nèi)兩個層次上,分別研究了影響中國和美國的利益因素,以及國內(nèi)的獲勝集合。本章重點關注了談判中兩國在國內(nèi)和國際層次上的博弈,進一步認識中美兩國在談判中的立場。第四章在國家利益的視角下,分析了中美雙邊投資協(xié)定談判中國家利益在國際和國內(nèi)層次上面臨的挑戰(zhàn)。在國際層次上面臨著國家利益變化引發(fā)雙邊關系調(diào)整、貿(mào)易投資秩序和世界經(jīng)濟格局變化的可能；在國內(nèi)層次上面臨著國家利益訴求要求國內(nèi)深化投資改革和立法、重新認識投資開放與海外利益維護的重要問題。第五章以中美兩國獲得共贏,達成非零和博弈為目標,對中國如何應對中美雙邊投資協(xié)定談判提出應對思路。本章注重從國家利益的視角出發(fā),為發(fā)揮國際和國內(nèi)利益因素的積極影響,為中國應對中美雙邊投資協(xié)定談判提出可行性對策思路。 從對中美雙邊投資者協(xié)定談判的國家利益博弈研究來看,可以得到以下幾個結論：第一,在國際經(jīng)濟關系中,國家利益仍然是國際投資談判的出發(fā)點和衡量國家間關系的準則。第二,國際投資談判引起國家利益內(nèi)涵的變化,導致國家利益合作性質(zhì)日益凸顯,要求國家利益的界定與國際投資規(guī)則相結合,影響國家利益與國際義務之間關系。第三,國際投資談判是各國國家利益互動、國內(nèi)利益整合的博弈過程。國際投資談判增強了國內(nèi)利益主體對國家利益的影響,在國際投資談判中應該注重追求共同利益,維護投資領域的共贏格局的同時,降低追求相對利益的負面效應,避免共同利益損失,從而達到非零和博弈的共贏。
【關鍵詞】：中美雙邊投資協(xié)定談判 國家利益 雙層博弈
【學位授予單位】：云南大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：D822.371.2
【目錄】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-13
• 導論13-37
• 一、問題的提出13-14
• 二、國內(nèi)外相關研究的文獻綜述14-33
• 三、相關核心概念33-34
• 四、研究內(nèi)容34-35
• 五、研究方法35
• 六、突破與創(chuàng)新35-37
• 第一章 國際政治理論視野下的國家利益與國際法37-58
• 第一節(jié) 國家利益理論37-42
• 一、國家利益的內(nèi)涵37-39
• 二、國家利益的構成39-40
• 三、國家利益的作用40-42
• 第二節(jié) 國家利益理論與國際法：權力、合作、觀念42-48
• 一、現(xiàn)實主義的國家利益理論：權力與利益42-44
• 二、自由主義的國家利益理論：合作與利益44-46
• 三、建構主義的國家利益理論：觀念與利益46-48
• 第三節(jié) 國際法維護國家利益的作用48-51
• 一、國際法對國家利益訴求的確認和保障作用49-50
• 二、國際法對國家利益基礎上國家行為的約束評價作用50-51
• 第四節(jié) 國家利益基礎上的雙層博弈理論51-58
• 一、雙層博弈理論的淵源52-53
• 二、雙層博弈理論框架53-56
• 三、雙層博弈理論與中美雙邊投資協(xié)定談判56-58
• 第二章 中美雙邊投資協(xié)定談判中的國家利益訴求58-105
• 第一節(jié) 中美雙邊投資協(xié)定談判的演變58-68
• 一、中美雙邊投資協(xié)定談判的歷程58-61
• 二、美國雙邊投資協(xié)定范本的演變61-68
• 第二節(jié) 中美雙邊投資協(xié)定談判的利益基礎68-74
• 一、中美雙邊投資協(xié)定談判的利益共識68-70
• 二、美國推進中美雙邊投資協(xié)定談判的動因70-72
• 三、中國推進中美雙邊投資協(xié)定談判的動因72-74
• 第三節(jié) 中美雙邊投資協(xié)定談判的前提74-82
• 一、準入前國民待遇74-76
• 二、負面清單76-82
• 第四節(jié) 中美雙邊投資協(xié)定談判中的國家利益訴求82-105
• 一、美國國家利益的總體訴求82-84
• 二、中國國家利益的總體訴求84-85
• 三、征收補償條款中的國家利益訴求85-93
• 四、國有企業(yè)條款中的國家利益訴求93-94
• 五、環(huán)境條款中的國家利益訴求94-103
• 六、投資爭端解決條款中國家利益訴求103-105
• 第三章 中美雙邊投資協(xié)定談判的雙層博弈105-149
• 第一節(jié) 中美雙邊投資協(xié)定談判的分析前提105-110
• 一、利益分析是研究中美雙邊投資協(xié)定談判的出發(fā)點105-106
• 二、中美雙邊投資協(xié)定談判是以國家利益為前提的雙層博弈106-110
• 第二節(jié) 美國與中美雙邊投資協(xié)定談判110-134
• 一、第一層次的博弈110-113
• 二、國內(nèi)的獲勝集合113-133
• 三、美國決策者的背景因素133-134
• 第三節(jié) 中國與中美雙邊投資協(xié)定談判134-149
• 一、第一層次的博弈134-136
• 二、國內(nèi)的獲勝集合136-148
• 三、中國在雙層博弈中的特征148-149
• 第四章 中美雙邊投資協(xié)定談判中國家利益面臨的挑戰(zhàn)149-169
• 第一節(jié) 核心條款中的利益風險149-159
• 一、準入前國民待遇條款中的利益風險149-153
• 二、征收條款中的利益風險153-155
• 三、透明度條款中的利益風險155-157
• 四、ICSID仲裁程序適用的利益風險157-159
• 第二節(jié) 中美雙邊投資協(xié)定談判對貿(mào)易投資秩序的重塑159-162
• 一、塑造雙邊貿(mào)易投資秩序160
• 二、以雙邊合作撬動多邊貿(mào)易談判160-161
• 三、對亞太伙伴協(xié)定談判的外溢效應161-162
• 第三節(jié) 中美雙邊投資協(xié)定談判對國際投資格局的挑戰(zhàn)162-164
• 一、中美雙邊投資協(xié)定談判影響國際投資自由化發(fā)展162-163
• 二、中美雙邊投資協(xié)定談判影響國際貿(mào)易規(guī)則制定163-164
• 第四節(jié) 中美雙邊投資協(xié)定談判對中美兩國利益的挑戰(zhàn)164-169
• 一、中美雙邊投資協(xié)定談判對中國的外溢效應165-166
• 二、中美雙邊投資協(xié)定談判對美國的外溢效應166-167
• 三、中美雙邊投資談判對中美關系的影響167-169
• 第五章 中美雙邊投資協(xié)定談判的合作共贏169-181
• 第一節(jié) 中美雙邊投資協(xié)定談判實現(xiàn)合作共贏的基本認識169-172
• 一、一致與沖突：共同利益與國家利益170
• 二、合作與競爭：絕對利益和相對利益170-171
• 三、權力和制度：利益妥協(xié)與利益約束171-172
• 第二節(jié) 中美雙邊投資協(xié)定談判從零和博弈走向合作共贏172-181
• 一、實現(xiàn)合作共贏的談判思路172-174
• 二、機遇和挑戰(zhàn)的統(tǒng)一與轉化174-176
• 三、共贏性法律和利益保障機制的形成176-178
• 四、從利益交換到利益平衡178-179
• 五、加強中美兩國地方層面的交流合作179-181
• 結語181-184
• 附錄 2012美國雙邊投資協(xié)定范本184-216
• 參考文獻216-234
• 一、法律文件216-217
• 二、中文文獻217-226
• 三、英文文獻226-232
• 四、報紙和電子文獻232-234
• 致謝234

【參考文獻】

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本文編號：944900